証券コード： Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 証券略称： Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 公告番号：2022015 Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術産業（グループ）株式会社
取締役会監査委員会の仕事細則
(会社の第10回取締役会第10回会議の審議を経て可決された)
第一章総則
第一条会社の取締役会の意思決定機能を強化し、会社のガバナンス構造を完備させ、事前監査、専門監査を行い、会社の財務会計活動のレベルと資産管理を高め、取締役会のマネージャー層に対する有効な監督を確保し、情報開示義務を履行するために、「中華人民共和国会社法」、「上場会社ガバナンス準則」、「会社定款」、「取締役会議事規則」及びその他の関連規定は、本仕事の細則を特製する。
第二条取締役会監査委員会は取締役会が設立した専門工作機構であり、主に社内、外部監査のコミュニケーション、監督と審査を担当する。
第二章人員構成
第三条監査委員会のメンバーは3人の取締役委員から構成され、そのうち独立取締役委員は2人であり、少なくとも1人の独立取締役が専門会計士である。
第4条監査委員会委員は、理事長、2分の1以上の独立取締役または全取締役の3分の1が指名し、取締役会の選挙によって選出される。
第五条監査委員会は主任委員を一名設置し、会計専門独立取締役委員が担当し、委員会の仕事を主宰する。
第六条監査委員会の任期は取締役会の任期と一致し、委員の任期が満了した場合、連選して再任することができる。期間中、委員が会社の取締役を務めなくなった場合、自動的に委員資格を失い、委員会が上述の第3条から第5条の規定に基づいて委員数を補充する。
第七条会社監査部は監査委員会の工作機構であり、主な職責は監査委員会の審査の前期準備をしっかりと行い、監査委員会の審査のすべての材料を提供し、監査委員会の決議の実行を担当する。
監査委員会の日常業務連絡と会議組織などの事項は取締役会事務室が責任を負う。
第三章職責権限
第八条監査委員会の主な職責権限：
(I)外部監査機構の監督及び評価;
(II)内部監査の監督と評価;
(III)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する。
(IV)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する。
(V)社内制御制度の監督及び評価;
(VI)会社の取締役会が授与したその他の事項及び法律法規と深セン証券取引所の関連規定に関連するその他の事項。
監査委員会は、必ず取らなければならない措置または改善事項について取締役会に報告し、提案しなければならない。
第九条監査委員会は取締役会に責任を負い、委員会の提案は取締役会の審議決定に提出する。監査委員会は監事会の監事監査活動に協力しなければならない。
第十条監査委員会の年度報告に関する業務規程：
(I)会計年度ごとに終了した後、会計士事務所と協議して今年度の財務報告監査の仕事のスケジュールを確定する。
(II)会計士事務所が約束した期限内に監査報告書を提出することを督促し、書面意見の形式で督促の方式、回数と結果及び関連責任者の署名確認を記録する。(III)年審公認会計士が入場する前に会社が作成した財務会計報告書を審査し、書面の意見を形成する。
(IV)年審公認会計士が入場した後、年審公認会計士とのコミュニケーションを強化し、年審公認会計士が初歩的な監査意見を発行した後、再び会社の財務会計報告書を審査し、書面意見を形成する。
(V)年度財務会計報告書を採決し、決議を形成した後、取締役会の審査に提出すると同時に、取締役会に会計士事務所が本年度会社の監査業務に従事する総括報告書と来年度の会計士事務所の再雇用または再雇用の決議を提出しなければならない。
第四章意思決定手順
第十一条監査工作グループは監査委員会の意思決定の前期準備をしっかりと行い、会社の関連方面の書面資料を提供する。
(I)会社の関連財務報告書;
(II)内、外部監査機構の仕事報告;
(III)外部監査契約及び関連業務報告;
(IV)会社の対外開示情報状況;
(V)会社の重大な関連取引監査報告或いは関連報告;
(VI)その他の関連事項。
第12条監査委員会会議は、監査作業グループが提供した報告書を評議し、関連書面決議資料を取締役会に提出して討論する。
(I)外部監査機構の仕事評価、外部監査機構の招聘と交換;(II)会社の内部監査制度が有効に実施されたかどうか、会社の財務報告が全面的に真実かどうか。
(III)会社の対外開示の財務報告などの情報が客観的に真実であるかどうか、会社の重大な関連取引が関連法律法規に合致しているかどうか。
(IV)会社の財務部門、監査部門及びその責任者の仕事に対する評価;
(V)その他の関連事項。
第五章議事規則
第13条監査委員会会議は例会と臨時会議に分けられ、例会は毎年少なくとも4回開催され、四半期ごとに開催される。臨時会議は監査委員会委員が提案して開催する。会議の開催前3日に全委員に通知しなければならないが、半数以上の委員の同意を得た場合、通知の期限の制限を受けなくてもよい。会議は主任委員が主宰し、主任委員が出席できない場合は他の委員に司会を依頼することができる。
第14条監査委員会会議は3分の2以上の委員が出席しなければならない。委員一人一人に一票の議決権がある。会議の決議は、全体委員の過半数を経て可決されなければならない。
第15条監査委員会会議の採決方式は挙手採決または投票採決である。臨時会議は通信採決で開くことができる。
第16条作業グループのメンバーは監査委員会会議に列席することができ、必要に応じて会社の取締役、監事及びその他の高級管理者を会議に列席することができる。
第十七条必要に応じて、監査委員会は仲介機構を招聘してその意思決定に専門的な意見を提供し、費用は会社が支払うことができる。
第18条監査委員会会議の開催手順、採決方式と会議で可決された議案は、関連法律、行政法規、会社定款及び本弁法の規定に従わなければならない。
第19条監査委員会会議には記録があり、会議に出席した委員は会議記録に署名しなければならない。会議記録は会社の取締役会秘書が保存する。
第20条監査委員会会議で可決された議案及び採決結果は、書面形式で会社の取締役会に報告しなければならない。
第21条会議に出席する委員はいずれも会議所の議事項目に対して秘密保持義務を負い、勝手に関連情報を開示してはならない。
第六章附則
第二十二条本業務の細則に記載されていない事項は、国の関連法律、行政法規と会社定款の規定に従って執行する。本細則は、国が後日公布した法律、行政法規または合法的な手続きを経て改正した会社定款に抵触する場合、国の関連法律、行政法規と会社定款の規定に従って執行し、適時に改正しなければならない。
第二十三条本細則は会社の取締役会が解釈し、修正する。
第二十四条本業務細則は取締役会の審議が可決された日から施行され、改正時も同様である。
Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術産業(グループ)株式会社取締役会
2022年3月15日
