証券コード： Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 証券略称： Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 公告番号：2022018 Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術産業（グループ）株式会社
インサイダー情報関係者登録管理制度
(会社の第10回取締役会第10回会議の審議を経て可決された)
第一章総則
第一条 Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術産業（グループ）株式会社（以下「会社」または「上場会社」と略称する）の内幕情報管理を規範化し、内幕情報の秘密保持を強化し、情報開示の公平性を確保し、広範な投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第5号–上場企業内幕情報関係者登録管理制度」などの関連法律、法規及び「会社定款」、「会社情報開示管理制度」の関連規定を制定し、本制度を制定する。
第二条会社の内幕情報管理業務は取締役会が統一的に指導し、管理し、取締役会は内幕関係者のファイルが真実で、正確で、完全であることを保証し、理事長は主な責任者であり、取締役会秘書は会社の内幕情報日常管理業務の責任者であり、理事長と取締役会秘書は内幕情報関係者のファイルの真実、正確かつ完全に書面に署名して意見を確認する。取締役会事務室は会社の情報開示管理、投資家関係管理、内幕情報登録届出の日常事務機構であり、会社の内幕情報の監督管理を担当している。取締役会秘書は証券監督管理機構、証券取引所、証券会社などの機構と株主の接待、コンサルティング(質問)、サービスを担当する。会社監事会は本制度の実施状況を監督する責任を負う。
第三条内幕情報関係者は、内幕情報の公開前に秘密保持義務を負う。取締役会の承認同意を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社の内幕情報と情報開示されていない内容を漏らし、報道し、伝送してはならない。対外報道、転送された書類、ソフト(磁気)ディスク、音像及び光ディスクなどの内幕情報及び情報開示内容に関する資料は、取締役会又は取締役会秘書の審査同意を得なければ、対外報道、転送することができる。
第四条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他のインサイダー情報の知る人は、インサイダー情報の秘密保持をしっかりと行い、インサイダー情報を漏らしてはならず、インサイダー取引を行ったり、他人と協力して証券取引価格を操作したりしてはならない。
第二章内幕情報とその範囲
第五条本制度でいうインサイダー情報とは、証券取引活動において、会社の経営、財務又は会社の証券及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼし、かつ未公開の情報をいう。未公開とは、証券取引所のウェブサイトや中国証券監督管理委員会の規定条件に合致するメディアに関連公告を公開していないことを意味する。
第六条内幕情報の範囲は以下のとおりである。
1、会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
2、会社の重大な投资行为、会社は1年以内に重大な资产を购入、贩売して会社の资产の総额の30パーセントを上回って、あるいは会社の営业用主要资产の抵当、质押、贩売あるいは廃弃して1回にこの资产の30パーセントを超えます;
3、会社は重要な契約を締結し、重大な保証を提供したり、関連取引に従事したりして、会社の資産、負債、権益と経営成果に重要な影響を与える可能性がある。
4、会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況；5、会社に重大な損失或いは重大な損失が発生した場合；
6、会社の生産経営の外部条件に重大な変化が発生した；
7、会社の董事、三分の一以上の監事或いは総経理が変動した場合、董事長或いは総経理は職責を履行できない；
8、会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況が大きく変化し、会社の実際の支配者とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化する。
9、会社の配当、増資計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、または法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。
10、会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法に基づいて取り消され、または無効を宣告される。
11、会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持株株主、実際のコントロール者、会社の取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。12、会社の株式構造或いは生産経営状況に重大な変化が発生した場合；
13、社債の信用格付けが変化した。
14、会社の重大資産の抵当、質押、販売、譲渡、廃棄;
15、会社は期限切れの債務を返済できない状況が発生した。
16、会社の新規借入金または対外提供保証が前年末の純資産の20%を超えた場合。
17、会社が債権又は財産を放棄して前年度末の純資産の10%を超えた場合。
18、会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生した。
19、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が認定したその他の事項。
第三章内幕情報の知る人とその範囲
第七条本制度でいうインサイダー情報関係者とは、会社のインサイダー情報が公開される前に直接または間接的にインサイダー情報を取得できる者を指す。
1、会社及び会社の取締役、監事、高級管理者；
2、会社の5%以上の株式を持つ株主及びその取締役、監事、高級管理職、会社の実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理職;
3、発行者が持株または実際にコントロールする会社とその取締役、監事、高級管理者;
4、任された会社の職務或いは会社との業務往来によって会社の内幕情報を取得できる人員；
5、上場企業の買収者又は重大資産取引者及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監事及び高級管理者;
6、職務、仕事で内幕情報を取得できる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者;
7、職責、仕事で内幕情報を得ることができる証券監督管理機構の職員;
8、法定職責により証券の発行、取引又は上場企業及びその買収、重大資産取引を管理し、内幕情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の職員;
9、国務院証券監督管理機構が規定した内幕情報を取得できるその他の人員。
第四章登録届出
第八条インサイダー情報が法に基づいて公開・公開される前に、会社は規定に従って上場会社のインサイダー情報の知る人のファイル(項目は添付ファイルに示す)に記入し、協議計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階と報告、伝達、編制、決議、開示などの段階のインサイダー情報の知る人のリストをタイムリーに記録し、インサイダー情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの情報。
第九条登録届出の仕事は取締役会が責任を負い、取締役会は内幕情報の知る人のファイルの真実、正確と完全を保証し、理事長を主な責任者としなければならない。取締役会秘書は上場会社の内幕情報関係者の登録を担当する。内幕情報関係者のファイルは記録(補充完備を含む)の日から少なくとも10年保存される。
会社監事会は、内幕情報関係者登録管理制度の実施状況を監督しなければならない。
中国証券監督管理委員会とその派遣機構、深セン証券取引所は会社の内幕情報の知る人のファイルを調べることができる。
会社が本制度第12条に掲げる重大事項を行う場合、内幕情報公開開示後5取引日以内に内幕情報関係者ファイル及び重大事項プロセス覚書を深セン証券取引所に報告しなければならない。深セン証券取引所は状況に応じて上場企業に重大事項プロセス覚書の関連内容を開示することを要求する。
第十条会社の株主、実際の支配者及びその関連者が上場会社に関する重大事項を研究し、発起し、上場会社の株価に重大な影響を及ぼすその他の事項が発生した場合、本部門の内幕情報関係者のファイルに記入しなければならない。
1、証券会社、証券サービス機構、弁護士事務所などの仲介機構が委託を受けて証券サービス業務に従事する場合、当該受託事項が上場企業の株価に重大な影響を及ぼす場合、本機構の内幕情報関係者の書類に記入しなければならない。
2、買収者、重大資産再編取引相手及び上場企業に関連し、上場企業の株価に重大な影響事項を有するその他の発起人は、本部門の内幕情報関係者のファイルに記入しなければならない。
3、上述の主体は事項のプロセスによって、インサイダー情報の知る人のファイルを段階的に上場会社に送付しなければならないが、完全なインサイダー情報の知る人のファイルの送付時間はインサイダー情報の公開公開の時間より遅くてはならない。内幕情報関係者のファイルは、本規定第8条の要求に従って記入しなければならない。
上場会社はその知っている内幕情報の流れの一環の内幕情報の知る人の登録をしっかりと行い、本条の第1項から第3項までの各方面の内幕情報の知る人のファイルのまとめをしっかりと行う。
第十一条上場企業が開示前に関連法律法規政策の要求に従って常に関連行政管理部門に情報を報告する必要がある場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同一の内幕情報事項と見なし、同一の表に行政管理部門の名称を登録し、報告情報の時間を継続的に登録することができる。上記の状況を除き、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、上場企業は一事一記の方式で関係者ファイルに行政管理部門の名称、インサイダー情報に接触した原因及びインサイダー情報を知った時間を登録しなければならない。
第十二条会社は買収、重大資産再編、証券発行、合併、分立、株式買い戻しなどの重大事項を行い、本規定に従って上場会社の内幕情報関係者ファイルに記入するほか、重大事項プロセス覚書を作成しなければならない。意思決定方式などを計画する。会社は覚書に関連する関係者に覚書に署名して確認するように促さなければならない。会社が本条に列挙した重大事項を行う場合、内幕情報が法に基づいて公開開示された後、直ちに内幕情報の知る人のファイルと重大事項のプロセス覚書を深セン証券取引所に報告しなければならない。第13条会社の取締役、監事、高級管理者及び各職能部門、持株子会社、支社、上場会社が重大な影響を及ぼすことができる参株会社及びその主要責任者は、会社と積極的に協力して内幕情報関係者の登録届出をしっかりと行わなければならない。会社の内幕情報の知る人の状況及び関連する内幕情報の知る人の変更状況を速やかに通知する。第五章秘密保持及び責任追及
第十四条会社の内幕情報の知る人はその知っている内幕情報に対して秘密保持の責任を負い、勝手にいかなる形式で対外に漏らしてはならず、内幕取引を行ったり、他人と協力して証券取引価格を操作したりしてはならない。会社と内幕情報の知る人は秘密保持協議を締結したり、関連情報の秘密保持に対する承諾を取得したりする方式を通じて、関連内幕情報の知る人に秘密保持義務を知り、秘密保持規定の責任に違反することを明確に告知する。
第十五条会社は中国証券監督管理委員会の規定に基づき、内幕情報関係者が当社の株及びその派生品種を売買する状況を自己調査する。会社がインサイダー情報の関係者がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らしたり、他人がインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりしたことを発見した場合、会社は確認し、本制度に基づいて関係者に責任追及を行い、2取引日以内に関連状況と処理結果を対外に開示しなければならない。
第十六条会社の取締役、監事と高級管理者及び関連内幕情報の知る人は、内幕情報の公開開示前に当該情報の知る者を最小限に抑えるために必要な措置を取らなければならない。重大情報書類は専任者を指定して送付し、保管しなければならない。もしこの事項がすでに市場に伝わって会社の株価に異動を生じさせた場合、関連内幕情報の関係者は直ちに会社の取締役会秘書に通知し、会社がタイムリーに明らかにするか、吉林証券監督局または深セン証券取引所に直接報告しなければならない。
第十七条内幕情報関係者は、その知っている内幕情報が公開される前に、会社の株及び派生品を売買したり、他人に会社の株及び派生品を売買することを提案したりしてはならない。
第18条内幕情報が法に基づいて開示される前に、会社の株主、実際の支配者はその株主の権利、支配地位を乱用してはならず、会社に内幕情報の提供を要求してはならない。
第19条インサイダー情報関係者が知っているインサイダー情報を対外に漏洩したり、インサイダー情報を利用してインサイダー取引を行ったり、虚偽情報を散布したり、証券市場を操作したり、詐欺を行ったりする活動が会社に深刻な影響や損失をもたらした場合、会社は情状の軽重に応じて、関係責任者に批判、警告、記憶、降格、賃金の引き下げ、留用観察、労働契約の解除、不法所得などの処分を没収し、会社の損失をもたらした場合は、適切な賠償を請求することもできる。犯罪の疑いがある場合は、法に基づいて司法機関に移送して刑事責任を追及する。
第20条会社が情報開示義務を履行するために特別書類を発行した推薦人、証券サービス機構及びその人員のために、会社の5%以上の株式を保有する株主又は潜在株主、会社の実際の支配人が、勝手に会社の情報を開示し、会社に損失をもたらした場合、会社はその責任を追及する権利を保留する。
第六章附則
第21条本制度の未完成事項は、国の関連法律、行政法規と会社定款の規定に従って執行する。本制度は、国が後日公布した法律、行政法規または合法的な手続きを経て改正した会社定款に抵触した場合、国の関連法律、行政法規と会社定款の規定に従って執行し、適時に改正しなければならない。
第二十二条本制度は会社の取締役会が解釈し、修正する。
第二十三条本制度は取締役会の審議が可決された日から施行され、改正時も同様である。
Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術産業(グループ)株式会社取締役会
2022年3月15日
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