Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術産業（グループ）株式会社
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術産業(グループ)株式会社(以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの文書の関連規定に基づき、監督職能を真剣に履行し、会社経営の意思決定手順、法に基づく運営状況、財務状況と内部管理などの面で監督と検査を行い、会社の利益、株主の合法的権益の維持、会社法人のガバナンス構造の整備、会社の管理制度の確立と健全化などの仕事の中で監督の役割を果たした。会社監事会の2021年度の主な仕事状況を以下のように報告する。
一、監事会の仕事状況
1、株主総会決議の執行状況、取締役会の決定、執行層の経営管理行為に対して法に基づいて監督を行った。
2、会社のガバナンス構造の改善などの面について提案し、会社のガバナンス構造のさらなる改善を促進する。
3、会社の取締役、執行層及び分、子会社の責任者が会社の職務を執行するのに法律、法規と「会社定款」に違反するかどうかの行為を法に基づいて監督したが、違法及び会社、会社の株主の利益を損なう状況は発見されなかった。
4、監事会の職責を正しく、有効に行使し、会社の取締役会に列席し、株主総会に出席し、会社の重大事項に関する資料と会社の内部規則制度をタイムリーに理解する。
5、会社が作成した年度報告、半年度報告、四半期報告を審査し、会社の日常財務状況を定期的に検査した。
6、法律、法規の学習を強化し、各級の監督管理部門が組織した訓練と学習に積極的に参加する。二、監事会会議の招集、開催状況
2021年、関連法律法規の規定と実際の生産経営の需要に基づき、会社は計10回の監事会を開き、会議の開催、採決と決議はいずれも関連法規と「監事会議事規則」の要求に厳格に従い、定期報告などの事項を審議・採択し、監事会の意思決定管理職責を履行した。具体的な状況は以下の通りです。
2021年1月25日、第9回監事会第21回会議は「会社の監事の補選に関する議案」を審議・採択した。
2021年2月10日、第9回監事会第22回会議は「会社の第9回監事会主席の選挙に関する議案」を審議・採択した。
2021年3月10日、第9回監事会第23回会議は「2020年度報告全文及び要約」、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度利益分配予案」、「2021年度財務監査機構の継続雇用に関する議案」、「2021年度内部統制監査機構の再雇用に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」。
2021年4月23日、第9回監事会第24回会議は「全文及び本文」を審議・採択した。
2021年6月7日、第9回監事会第25回会議は「監事会の交代選挙及び第10回監事会監事候補の指名に関する議案」を審議・採択した。
2021年6月23日、第10回監事会第1回会議は「第10回監事会議長の選挙に関する議案」を審議・採択した。
2021年8月13日、第10回監事会第2回会議は「全文及び要約」を審議・採択した。
2021年10月29日、第10回監事会第3回会議は「2021年第3四半期報告」を審議・採択した。
2021年11月23日、第10回監事会第4回会議は「会社の監事の補選に関する議案」を審議・採択した。
2021年12月9日、第10回監事会第5回会議は「会社の第10回監事会主席の選挙に関する議案」を審議・採択した。
三、会社の法律に基づく運営状況に関する独立意見
（1）会社の法律に基づく運営状況
2021年度、監事会のメンバーは法に基づいて会社の株主総会と取締役会に列席し、会社の生産経営、意思決定執行状況及び取締役、役員の職責履行状況を監督し、監事会は「会社の意思決定手続きは『会社法』『証券法』『会社定款』などの関連規定に厳格に従った」と考えている。会社の株主総会、取締役会、監事会の招集、開催、採決、決議手続きは合法的に有効であり、取締役会は株主総会の各決議を真剣に実行し、職責を忠実に履行する。会社の取締役、高級管理職は勤勉で、責任を果たし、会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する際に法律、法規、会社の定款に違反したり、会社の株主、会社の利益を損害したりする行為は発見されなかった。
（2）会社の財務状況を検査する
2021年度、監事会は会社の財務状況、財務管理と経営成果に対して真剣な監督審査を行い、監事会は会社の財務制度が健全で、財務状況が良好であると考えている。会社の財務諸表の作成は「企業会計制度」と「企業会計準則」などの関連規定に合致し、会社が開示した過去の財務報告はいずれも会社の財務状況と経営成果を真実に反映することができる。会計士事務所が発行した「基準無保留意見」監査報告書は、その監査意見が客観的に公正である。
（3）社内統制状況
2021年度、監事会は会社の内部制御評価報告、内部制御制度の規範と運行状況に対して監督審査を行い、監事会は「会社はすでに関連法律法規の規定に基づいて、会社の実際の状況と結びつけて、比較的完備で合理的な内部制御システムを確立し、効果的に実行された」と考えている。内部制御システムの確立と有効な実行は会社の各業務活動の秩序、効率的な展開を保証し、比較的良いリスク防止と制御作用を果たし、会社の資産の安全、完全を確保し、会社と全体の株主の利益を維持した。
（4）社内情報関係者管理
2021年度、監事会は会社の内幕情報関係者管理制度の執行状況を監督し、監事会は「会社は中国証券監督会、深セン証券取引所と会社の「内幕情報関係者登録管理制度」などの関連規定と要求に厳格に従い、内幕情報管理と内幕情報関係者登録の仕事を極めてよくしている。インサイダー取引事件の発生を効果的に防止し、多くの投資家の合法的権益を守った。 Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術産業（グループ）株式会社
監事会
2022年3月15日
