Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術(産業)グループ株式会社
第9回取締役会独立取締役
2021年度の職務報告
(程松彬、毛志宏、張輝)
本人は Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) 技術産業(グループ)株式会社(以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社管理準則」などの法律法規及び「会社定款」の規定と要求に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立取締役の職責を忠実に履行し、積極的に関連会議に出席した。在任中に取締役会の各議案を真剣に審議し、関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と株主、特に社会公衆株主の利益を維持した。
2021年6月23日に会社の取締役会が交代を完了したため、2021年1月1日から6月23日までの間、私たちは会社の第9回取締役会の独立取締役として2021年度の職責履行状況を以下のように報告します。
一、取締役会及び株主総会への出席状況
2021年度、会社は14回の取締役会会議を開き、株主総会は5回である。私たちが取締役会と株主総会に出席した状況は以下の通りです。
独立取締役は今年度、通信側から出欠席を委託された取締役が2回連続して株主の名前で取締役席取締役式に参加したかどうか、董席取締役会に参加した回数が自ら董大会に参加しなかった回数会回数会回数会回数会会議に出席したかどうかを現場で提出しなければならない。
程松彬5 3 2 0 0 No 2
毛志宏5 2 3 0 0 No 1
張輝5 1 4 0 0 No 1
二、独立意見の発表状況
2021年度、当社は会社の関連重大事項に対して独立意見を発表した。具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年1月25日、会社は第9回取締役会第31回会議を開き、一部の一時的に自己資金を遊休して非保本低リスク型現金管理を行うことについて独立した意見を発表した。
2、2021年3月1日、私たちはすでに取締役会の前に会社の第9回取締役会第32回会議の審議に関する議案と書類を獲得し、真剣に審査し、関連事項に対して事前承認意見を発表した。3、2021年3月10日、会社は第九回取締役会第三十二回会議を開き、私たちは会社の第九回取締役会第三十二回会議で審議した「2020年度財務決算報告」、「2020年度利益分配予案」、「2021年度財務監査機構の継続雇用に関する議案」、「2021年度内部統制監査機構の継続雇用に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度募集資金の実際の保管と使用状況に関する特別報告」などの事項は独立した意見を発表した。また、会社と持株株主及びその他の関連者の資金占有状況及び対外保証状況を審査し、特定項目の説明と独立意見を発表した。
4、2021年6月3日、私たちは取締役会の審議を提出する予定の会社と子会社 Changchun Bcht Biotechnology Co(688276) 広州思安信と許可協力協定に署名する関連取引事項について事前承認意見を発表した。
5、2021年6月7日、会社は第9回取締役会第34回会議を開き、取締役会の交代及び第10回取締役会取締役の選挙、会社及び子会社 Changchun Bcht Biotechnology Co(688276) と広州思安信と許可協力協定に署名するなどの事項について独立した意見を発表した。
6、2021年6月22日、会社は第9回取締役会第35回会議を開き、子会社が北京新源長青生物科学技術有限会社に対して株式買収合併を行うことについて独立した意見を発表した。
三、株主の合法的権益を保護する面での仕事
1、会社の情報開示業務に引き続き注目し、会社の情報開示状況に対して有効な監督と査察を行い、会社が「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」などの制度の関連規定を厳格に遵守し、会社が法に基づいて規範的に運営することを促進する。会社の株主及びその他の利益関係者の合法的権益を効果的に維持し、真実、正確、タイムリー、完全、公平に情報開示を完成する。
2、会社の経営管理状況に注目する。会社の独立取締役として、任期内に各議案を真剣に審査し、現場考察、電話尋問及び管理層との交流などの方式を通じて、会社が直面しているマクロ経済情勢、業界発展傾向などのマクロ状況及び会社の生産経営管理の進度などの動態情報を把握し、会社の重大事項に対して意見を発表する。会社の取締役、役員の職責履行状況、情報開示と内部制度建設状況に対して監督と審査を行い、会社と中小株主の合法的権益を積極的に維持した。会社の年報の編成と開示の過程で、独立取締役の責任と義務を履行し、監督作用を発揮し、監査の独立性を維持し、会社と中小株主の合法的権益を維持した。積極的に関連会議に出席し、会社が提出した各資料を真剣に審査し、積極的に関係者に具体的な状況を尋ね、理解し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と株主の利益を確実に維持した。
3、法律法規を絶えず勉強する。中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、監督管理部門、取引所及び会社が各種の方式で組織した関連訓練に積極的に参加し、関連法規に対する理解と認識を深め、上場企業の管理の各制度を全面的に理解し、職責履行能力を絶えず向上させる。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のために、より良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
四、会社に対して現場調査を行う
会社の独立取締役として、私たちは取締役会議と日常の調査研究、電話などの方式に参加することを通じて、会社の他の取締役、役員と取締役会事務室の関係スタッフとのコミュニケーションを維持し、会社で発生した重大事項、生産経営状況などの情報をタイムリーに把握します。取締役会の関連決議の執行状況にタイムリーに注目し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目し、メディアとネットなどの関連会社の関連報道に注目し、会社の運営動態をタイムリーに把握し、会社の各重大事項の進展状況を理解し、有効な監督と指導作用を果たした。
五、その他の事項
1、独立取締役が取締役会会議の開催を提案した状況は発生していない。
2、独立取締役が外部監査機構と諮問機構を招聘する状況は発生していない。
3、独立取締役が会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
(このページには本文がなく、「第9回取締役会独立取締役2021年度述職報告」署名ページ)独立取締役署名:
程松彬毛志宏張輝
2022年3月15日
