China Resources Microelectronics Limited
（ China Resources Microelectronics Limited(688396) ）
独立取締役第1回取締役会第28回会議について
関連事項の独立意見
「上場会社の独立取締役の職責履行ガイドライン」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律、法規及び規範性文書の規定及びChina Resources Microelectronics Limited（ China Resources Microelectronics Limited(688396) ）（以下「会社」と略称する）「第七回改正及び再記載された組織定款大綱及び定款細則」（以下「定款」と略称する）の規定により、当社は会社の独立取締役として、会社の第1回取締役会第28回会議に関する事項に対して以下の独立意見を発表する。
一、「2021年第二類制限株インセンティブ計画の調整に関する議案」の独立意見
1、会社の今回の2021年第二類制限性株式激励計画に関する事項の調整は「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「国有持株上場会社(国内)の株式激励試行弁法」「国有持株上場会社の株式激励制度の規範化に関する問題に関する通知」に合致する。「中央企業持株上場企業の株式インセンティブ活動をさらによくすることに関する通知」「中央企業持株上場企業の株式インセンティブ活動実施ガイドライン」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場企業の自律監督管理指南第4号-株式インセンティブ情報開示」などの関連法律、法規と規範性文書の規定及び会社の「2021年第2類制限性株式激励計画(草案改訂稿)」の関連規定は、必要な手続きを履行した。
2、今回の調整は会社の2022年第1回臨時株主総会の授権範囲内で、調整の手続きは合法的に規則に合致し、会社及び全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
3、今回の調整後、今回のインセンティブ計画の初回付与部分インセンティブ対象者は1273人、初回付与部分制限株数は118220万株と確認された。このような調整内容のほか、今回のインセンティブ計画のその他の内容は、2022年の第1回臨時株主総会の審議で可決された内容と一致している。
4、会社の取締役会は関連議案を審議する時、関連取締役はすでに採決を回避し、取締役会の審議と決定手続きは合法的で、規則に合致している。
以上、2021年の制限株インセンティブ計画の調整に関する議案に合意しました。
二、「激励対象者に初めて制限株を授与する議案について」の独立意見
1、会社の2022年第一回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は会社の本激励計画の初授与日を2022年3月16日と確定し、この授与日は「上場会社株式激励管理弁法」などの法律、法規及び会社の「 China Resources Microelectronics Limited(688396) 2021年限制性株式激励計画(草案改訂稿)」の授与日に関する関連規定に合致する。
2、会社に「上場会社株式激励管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施禁止状況が発見されず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。3、会社は初めて制限株を授与する激励対象を確定し、いずれも関連法律法規と会社の「定款」における今回の株式激励計画に関する職務資格の規定に合致し、いずれも「上場会社株式激励管理方法」に規定された激励対象条件に合致し、「激励計画」に規定された激励対象範囲に合致する。会社の2021年の制限的な株式激励計画の激励対象とする主体資格は合法的で、有効である。
4、会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
5、会社が本インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブ制約メカニズムを確立し、健全化し、会社の管理チームと中堅人員の会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
6、会社の取締役会は関連議案を審議する時、関連取締役はすでに採決を回避し、取締役会の審議と決定手続きは合法的で、規則に合致している。
以上、当社の本インセンティブ計画の初授与日は2022年3月16日であり、34.10元/株の授与価格で1273名のインセンティブ対象者に118220万株の制限株を授与することに合意しました。(以下、本文なし)
