China Resources Microelectronics Limited(688396)
独立取締役会社2021年制限株式インセンティブ計画について
一部のインセンティブ対象リストの査察意見を初めて付与
China Resources Microelectronics Limited(688396) (以下「 China Resources Microelectronics Limited(688396) 」または「会社」と略称する)は監事会を設置していないため、独立取締役は「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)、「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号-株式激励情報開示」などの関連法律、法規及び規範性文書と「第7回改正及び再列された組織定款大綱と定款細則」(以下「定款」と略称する)の関連規定。会社の『2021年第2類制限性株式激励計画(草案改訂稿)』(以下「激励計画」と略称する)に対して初めて一部の激励対象リストを授与し、査察意見を発表した。
1、会社は監事会を設置していない。今回の激励計画に参加する激励対象は会社の監事、独立取締役を含まない。会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主、会社の実際の支配者およびその配偶者、両親、子供を含まない。
2、今回のインセンティブ計画が初めて一部のインセンティブ対象者に授与された場合、「上場企業株式インセンティブ管理方法」第8条に規定されたインセンティブ対象にならない以下の状況は存在しない。
(I)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(II)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(III)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取られたりした。
(IV)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(V)法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
(VI)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況
3、今回の激励計画は初めて一部の激励対象者のリストを授与し、「証券法」などの法律、法規と規範性文書及び会社の「定款」に規定された職務資格に合致し、いずれも「上場会社株式激励管理方法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」に規定された激励対象条件に合致した。会社の「2021年制限性株式インセンティブ計画(草案改訂稿)」に規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、会社制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象の主体資格として合法的で有効である。
4、今回のインセンティブ対象者リストは「2021年制限株式インセンティブ計画(草案改訂稿)」に規定された初回付与部分のインセンティブ対象範囲に合致する。
以上より、当社の今回のインセンティブ計画の一部のインセンティブ対象者リストの初授与に同意し、同社の本インセンティブ計画の初授与日が2022年3月16日であることに同意し、34.10元/株の授与価格で1273名のインセンティブ対象者に118220万株の制限株を授与することに同意した。
China Resources Microelectronics Limited(688396) 独立取締役:夏正曙、張志高、楊旸2022年3月16日
