Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301)
監事会議事規則
(2022年3月16日、会社2022年第3回臨時株主総会の審議を経て可決)
第一章総則
第一条 Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301) (以下「会社」と略称する)は、監事会の議事方法と手順をさらに規範化し、監事会の仕事効率と科学的な意思決定を確保するために、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)と「 Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定に基づいて、本規則を制定する。
第二条監事会は「会社法」「会社定款」に基づいて設立され、会社の取締役及び高級管理者に対する監督権を行使し、株主の利益、会社の利益と従業員の利益が侵害されないことを保障する。
第二章会議の招集
第三条監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられる。監事会定期会議は6ヶ月に少なくとも1回開かれ、監事会の議長が招集する。
以下のいずれかの場合、監事会は10日以内に監事会の臨時会議を招集しなければならない。
(I)2分の1以上の監事が開催を提案した場合。
(II)株主総会、取締役会会議が法律、行政法規、規範性文書、「会社定款」及び監督管理部門の規定と要求、会社株主総会決議及びその他の関連規定に違反する決議を採択した場合。(III)取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害をもたらしたり、市場に悪影響を及ぼしたりする可能性がある場合。
(IV)会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。
(V)会社、取締役、監事、高級管理職が証券監督管理部門の処罰を受けたり、深セン証券取引所に公開的に非難されたりした場合。
(VI)証券監督管理部門が開催を要求した場合。
(VII)『会社定款』に規定されたその他の状況。
第四条監事は正当な理由と目的がある場合、監事会主席に監事会臨時会議の開催を要求する権利があり、開催するかどうかは監事会主席が決定する。しかし、監事の2分の1以上が開催を提案した場合、監事会の臨時会議は開かなければならない。
第五条監事会会議の通知方式は、専任者の送付、ファックスまたは電子メールである。通知期限は、定期会议が会议の开催10日前に书面で会议の通知を出し、临时会议が会议の开催3日前に书面で会议の通知を出します。
特別な状況が発生した場合、できるだけ早く監事会臨時会議を開く必要がある場合は、以上の会議通知の期限の制限を受けなくてもよいが、招集者は会議で説明しなければならない。
第六条監事会会議の通知は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)会議の日付、時間と場所;
(II)会議の開催方式;
(III)事由と議題;
(IV)通知が発行された日付。
(V)その他の事項。
第七条監事は臨時会議の開催を提案し、以下の手順に従って処理しなければならない。
(I)同じフォーマットの内容の書面提案に署名し、監事会の議長に臨時会議を招集し、会議の議題を提出してもらう。
(II)要求に合致する提案に対して臨時会議を招集する要求に対して、監事会の議長は前述の書面提案を受け取った日から10日以内に臨時会議を開く会議通知を出さなければならない。
(III)監事会の議長が職責を履行できない場合、監事を指定して臨時監事会会議を招集しなければならない。監事会の議長が理由もなく職責を履行しない場合、具体的な人員を指定して職責を行使していない場合、2分の1以上の監事が共同で1人の監事を推薦して会議を招集することができる。
第8条監事は監事会議案を提出する権利があるが、監事会会議の議事日程に組み入れるかどうかは監事会議長が確定する。監事が提出した議案が監事会の議事日程に組み入れられなかった場合、監事会の議長は書面で提案監事に説明しなければならない。提案監事が議事日程に組み入れることを堅持している場合、監事会が採決して確定する。監事会臨時会議は招集会議の書面通知に記載された議事日程に従って行わなければならない。議事日程外の問題については議論できるが、決議はできない。
第九条監事会の提案は以下の条件に合致しなければならない。
(I)内容は法律、行政法規、「会社定款」の規定に抵触せず、監事会の職責範囲に属する。
(II)議案は会社と全株主の利益に合致しなければならない。
(III)明確な議題と具体的な事項がある。
(IV)書面で提出しなければならない。
第三章会議の開催
第十条監事会会議は現場採決方式で開催しなければならない。監事が十分に意見を発表することを保障する前提の下で、監事会会議も通信採決、現場結合通信採決の方式で開催することができる。
第十一条監事会会議は過半数の監事出席者が開催しなければならない。監事が会議に出席することを拒否したり、会議の開催を怠ったりして、会議の最低人数の要求を満たすことができない場合、その他の監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならない。
第12条監事会会議は監事会の議長が主宰する。監事会の議長が職務を履行できない場合、または職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で1人の監事を推挙して職務を履行する。
第13条監事会会議は監事本人が出席しなければならない。監事が原因で出席できない場合、書面で他の監事に代わって出席するように委託することができる。
委託書は代理人の氏名、代理事項、授権範囲と有効期限を明記し、委託人が署名または捺印しなければならない。代わりに会議に出席する監事は授権範囲内で監事の権利を行使しなければならない。
監事が監事会会議に出席せず、代表に出席を依頼しなかった場合、当該会議での投票採決権を放棄したものと見なす。
第14条監事が2回連続して会議に出席せず、他の監事に会議に出席するように委託しない場合、職責を履行できないと見なすべきであり、監事会は株主総会または従業員代表大会に取り替えることを提案しなければならない。
第十五条取締役会秘書及びその他の高級管理者は監事会会議に列席しなければならない。
会社のその他の従業員または関連仲介機構の業務人員は、監事会または監事の要求に基づいて、監事会の会議に列席し、関連事項を陳述したり、関連問題に答えたりする。
第四章会議の採決
第16条監事会は、議事日程に組み込まれたすべての提案を項目ごとに採決し、いかなる理由も棚上げまたは採決しないことはできない。同一事項に対して異なる提案がある場合は、提案が提出された時間順に採決し、事項に対して決議しなければならない。
第十七条会議の司会者は具体的な状況に基づいて、一人一人の発言時間と発言回数を規定する。所定の発言時間内に、監事の発言が途中で中断されてはならず、監事が十分な発言権を享有することを保証する。
第18条監事会会議の採決は1人1票を実行し、採決方式は記名投票、挙手採決である。
監事会形成決議は会議に出席する監事の過半数の同意を得なければならない。会議に出席する監事は、会議で討論された各議案に対して、明確な同意、反対または棄権の採決意見を有し、監事会決議と会議記録に署名しなければならない。
第19条監事は通信採決方式で会議に出席し、採決票に記入した記名投票採決方式で採決しなければならない。監事会の採決票は監事会の日常事務機構が作成し、少なくとも以下の内容を含む。
(I)監事会の回、開催時間;
(II)監事が名前に署名する。
(III)採決を審議する必要がある事項。
(IV)同意、反対、棄権票を投じる方式の指示;
(V)その他記載すべき事項。
監事は採決票を記入し、会議通知の規定時間内に、専任者が指定された住所に送付、ファックスまたは電子メールで送付しなければならない。そうしないと、会議に出席していないと見なす。
第20条監事会日常事務機構の関係職員は現場会議に対して記録をしなければならない。会議の記録には以下の内容が含まれなければならない。
(I)会議が開かれた日付、場所、招集者の名前。
(II)監事会に出席する監事の名前及び他人から監事会に出席することを委託された監事の名前;(III)会議の議事日程;
(IV)監事発言要点;
(V)各決議事項の採決方式と結果(採決結果は同意、反対または棄権の票を明記しなければならない)。
通信採決方式で開かれる監事会会議については、上記の規定を参照し、会議記録を整理しなければならない。第21条会議に参加する監事は監事会の決議と会議記録に対して署名確認を行うべきである。監事は会議記録に対して異なる意見がある場合、署名時に書面で説明することができる。必要に応じて、直ちに監督管理部門に報告し、公開声明を発表することもできる。
監事が前項の規定に従って署名確認を行わず、異なる意見に対して書面で説明したり、監督管理部門に報告したり、公開声明を発表したりしない場合は、会議記録の内容に完全に同意したものと見なす。
第二十二条監事会は法律、行政法規または「会社定款」と本規則に違反することを決議し、会社に深刻な経済損失をもたらした場合、決議に参加した監事は会社に対して賠償責任を負う。しかし、採決時に反対または異議を表明し、会議記録に記録したことが証明された場合、この監事は責任を免除することができる。
第五章会議後の事項
第二十三条監事は関係者に監事会決議の実行を督促しなければならない。監事会の議長は、今後の監事会会議ですでに形成された決議の執行状況を通報しなければならない。
第二十四条取締役会秘書は会議後、関係監督管理部門に会議記録、決議などの関連資料を報告し、公衆メディア上の情報開示事務を処理する。
第25条監事会の決定は、正常なルートを通じて公開される前に、会議に参加したすべての人員がいかなる方法で秘密を漏らさず、私利を図ることはできない。上記の行為が発生した場合、当事者はすべての結果を負担し、情状に応じて法律責任を追及しなければならない。
第二十六条監事会会議ファイルは、会議通知と会議資料、会議署名、決議、会議監事署名によって確認された会議記録、決議公告などを含む。監事会会議記録は会社のファイルとして保存され、保存期間は15年である。
第六章附則
第二十七条特に説明しない限り、本規則で使用される用語は「会社規約」におけるこれらの用語の意味と同じである。
第28条本規則が定められていない事項、または本規則が発効した後に公布、改正された関連法律、行政法規、規範性文書と「会社定款」の規定と衝突した場合、関連法律、行政法規、規範性文書と「会社定款」の規定に従って執行する。
第二十九条本規則は監事会が制定、改正、解釈を担当し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する。本規則の発効日から、2014年第2回臨時株主総会が2014年3月に審議・採択した「監事会議事規則」が廃止された。
Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301)
2022年3月
