Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) について
産業基金パートナー企業の設立に参与する査察意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」または「推薦機構」と略称する)は Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) (以下「 Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの関連規定の要求に対して、 Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) が産業基金パートナー企業の設立に参与した状況に対して真剣で慎重な検査を行い、検査状況は以下の通りである。
一、対外投資の概要
産業経営と資本経営の融合発展を加速させ、会社の総合競争力をさらに向上させるため、会社は銀河イノベーション資本管理有限会社、吉林省株式基金投資有限会社(以下「省誘導基金」と略称する)、長春市株式投資基金管理有限会社(以下「市誘導基金」と略称する)、長春新区産業基金投資有限公司(以下「区誘導基金」と略称する)は共同で「銀河 Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) デジタル経済産業基金パートナー企業(有限パートナー企業)」(暫定名、最終的に工商登録機関が承認した名称を基準とし、以下「産業基金」「パートナー企業」「基金」と略称する)を設立し、基金規模は人民元50000万元である。会社は有限パートナーとして自己資金で17500万元を納付し、納付割合は35%である。
同産業基金は設立後、情報安全、信創、モノのインターネットなどの次世代情報産業技術などに投資する。
二、各協力者の基本状況
(I)一般パートナー/執行事務パートナー/基金管理者
名称:銀河イノベーション資本管理有限会社
統一社会信用コード：911 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 96352185 L
企業タイプ：有限責任会社（法人独資）
設立日：2009年10月21日
登録住所：北京市豊台区西営街8号院1号棟-4から18階101内6階101
登録資本金：100000万人民元
経営範囲:資産管理;プロジェクト投資;投資管理。（市場主体は法に基づいて自主的に経営項目を選択し、経営活動を展開する。法に基づいて承認されなければならない項目は、関連部門の承認を得た後、承認された内容に基づいて経営活動を展開する。国家と本市の産業政策の禁止と制限類項目の経営活動に従事してはならない）
持株株主/実際支配者: China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (持株100%)/国務院は現在まで、この一般パートナーはすでに中国証券投資基金業協会で私募基金管理者として登録されており、登録コードは:GC 2 Huaneng Power International Inc(600011) 63。
(II)有限パートナー
1、吉林省株式基金投資有限公司
統一社会信用コード：9122 Digital China Group Co.Ltd(000034) Guang Dong Fenghua Advanced Technology (Holding) Co.Ltd(000636) 19
法定代表者：柳松
企業タイプ：有限責任公司（国有独資）
設立日：2015年8月7日
登録住所：吉林省長春市南関区文昌路文昌国際ビル12-18階
登録資本金：人民元182000万元
経営範囲:株式投資基金の管理、投資、運営;創業、産業企業投資業務;その他の創業、産業投資企業などの機構または個人の創業、産業投資業務を代理する。創業、産業投資コンサルティング業務;創業、産業投資企業に創業、産業管理サービス業務を提供する。(法に基づいて承認しなければならない項目は、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる)持株株主/実際のコントロール者:吉林省財政庁(持株100%)
2、長春市株式投資基金管理有限公司
統一社会信用コード：91220101 MA 14 U 46 U 0 C
法定代表者：李敬言
企業タイプ:有限責任会社(非自然人投資または持株の法人独資)
設立日：2017年9月27日
登録住所：吉林省長春市南関区文昌路文昌国際ビル3階
登録資本金：人民元10000万元
経営範囲:株式投資基金の管理、投資、運営;創業、産業企業投資業務;その他の創業、産業投資企業などの機構または個人の創業、産業投資業務を代理する。創業する
業投資コンサルティング業務;創業、産業投資企業に創業を提供し、産業管理サービス業務（預金の吸収、貸付金の発行、受託貸付金の発行、代行財テク、融資保証などの金融サービス業務に従事してはならず、不法資金集めを厳禁する。法律、法規と国務院が禁止する経営してはならない。法に基づいて承認しなければならない項目は、関係部門の許可を得てから経営活動を展開することができる）持株株主/実際支配者:長春市金融持株グループ有限会社持株100%/長春市財政局
3、長春新区産業基金投資有限公司（以下「区誘導基金」と略称する）
統一社会信用コード：91220101 MA 14 XQFW 0 G
法定代表者：張潇
企業タイプ：有限責任公司（国有独資）
設立日：2017年11月28日
登録住所：長春市北湖科技開発区吉星ビル2102室
登録資本金：人民元50000万元
経営範囲:産業投資;株式投資、株式投資基金管理、投資コンサルティング、財務情報コンサルティング、企業管理コンサルティング、授権経営の国有資産の管理(法に基づいて承認しなければならないプロジェクトは、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる)
株主情報：長春新区財政局（持株100%）
上記の投資者と会社との関連関係や利益の手配は存在せず、会社の持株株主、実際のコントロール者及びその一致行動者、取締役、監事、高級管理者との関連関係や利益の手配も存在せず、間接または直接会社の株式を保有しておらず、産業基金の各投資者の間には一致行動関係は存在しない。
三、産業基金の基本状況
(I)基金名称:銀河 Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) デジタル経済産業基金パートナー企業(有限パートナー)(暫定名、最終的に工商登録機関が承認した名称を基準とする)
(II)基金規模：人民元50000万元
(III)組織形式:有限パートナー企業
（IV）経営場所：吉林省長春市長春新区
(V)経営範囲:株式投資、投資管理(最終的に工商登録機関で承認された経営
範囲に準ずる）
（VI）存続期間
基金の存続期間は7年で、管理人が基金製品の設立を公告した日から計算する。
経営期間
期限が満了する3ヶ月前まで、基金投資プロジェクトはまだすべて脱退していないが、基金管理人の提案を経て、全体の協力を経て
ファンドは経営期間を延長できることに同意した。基金の経営期限を延長する提案が全体の合意を得ていない場合
一般パートナーは、基金利益の最大化を原則として基金資産を積極的に現金化しなければならないと同意した。
（VII）出資方式及び出資進度
基金の出資方式は貨幣出資で、2期に分けて出資し、各投資家の出資割合と進度は以下の通りである。
パートナー名タイプ出資方式納付出資額納付割合初回出資(万元)(%)(万元)
銀河イノベーション資本普通パートナー通貨1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 5000管理有限会社
吉林省株式基金有限パートナー通貨1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 5000投資有限会社
長春市株式投資基有限パートナー通貨7500153750金管理有限会社
長春新区産業基金有限パートナー通貨5000102500投資有限会社
長春 Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) 情報有限パートナー通貨17500358750技術株式会社
合計50, Tcl Technology Group Corporation(000100) %25,000
普通のパートナーは基金工商の登録が完成した後に先に第1期の出資を支払って、その他の有限なパートナーは普
通パートナーは第1期出資を納付した後、比例して納付する。各出資者全員の出資は基金工に遅れないようにしなければならない。
商登録が完了してから2年以内に納付する。
(VIII)基金費用管理費(管理費、託管費、運営費用を含む)
1、管理費：基金の投資期間内に、年間管理費は基金が実際に納付した出資総額の2%である。基金回収期間中、年間管理費は基金未回収総額(基金未脱退プロジェクトの投資コスト)の1%である。基金投資の延長期間または回収の延長期間内に、年間管理費は基金未回収総額の0.5%である。本基金の存続期間中、基金管理費は半年ごとに支払われる。
2、基金託管費は「資金託管協議」の約束に従って支払う。
3、基金運営費には運営過程で発生した費用、税収と各行政性料金、基金自身の年報監査費、弁護士費などが含まれている。
基金の投資
産業基金は主に長期、成熟期のプロジェクトに投資し、情報安全、信創、モノのインターネットなどに重点を置いている。
次世代情報産業技術などの分野。投資禁止事項：（1）基金単独投資又は同一企業に対する累計
投資金額は原則として当該投資実施時に基金が募集した資金総額の25%を超えない。(2)基金対単
つの企業の株式投資比率は原則として被投資企業の当該投資完了時の総株式の25%を超えず、被投資企業の第一大株主になってはならない。(3)基金投資によって回収された資金とその他のルートを通じて実現された非投資収入は対外投資してはならない(現金管理を目的として展開された臨時投資の元金はこの限りではない)。(4)基金は設立後、届出が完了する前に投資活動を展開してはならず、現金管理を目的として、銀行普通預金、国債、中央銀行手形、政策性金融債、地方政府債、貨幣市場基金などの中国証券監督管理委員会が認可した投資品種に投資した場合を除く。(5)ファンドは、パートナーに関連するいかなる関連取引に対する投資についても、本ファンドパートナー会議に提出して採決し、取引に参加する当事者以外の本ファンドの他のパートナーが一致して採決した後、実行することができる。
(X)収益分配メカニズム
基金が取得した収入は、基金費用を控除または保留した後、以下の順序で分配する。
1、全体のパートナーに分配し、全体のパートナーがすべての実納出資を回収し、6%(含む)の業績報酬の基準収益を計上するまで。
2、以上の分配後の残高(すなわち超過収益)の20%は普通のパートナーに帰属し、80%は全体のパートナーに帰属する。全体のパートナーが獲得した80%の超過収益は実納出資比率によって分配され、省市区産業基金は一部の超過収益を一般パートナーに奨励し、一部の超過収益は他の有限パートナーに利益を譲り、具体的には締結した「パートナー協定」を基準とする。
(十一)管理と意思決定メカニズム
産業基金は投資意思決定委員会を設置し、投資意思決定委員会は5人の委員から構成されている。投資意思決定委員会のメンバーには、ファンドマネージャが推薦し、パートナー会議で可決した3人のメンバーと、会社が推薦し、パートナー会議で可決した2人のメンバーが含まれます。産業基金は諮問委員会を設置し、省市区が基金の推薦を導き、パートナー会議で可決されたメンバーが担当し、基金の運行中に投資意思決定委員会の審議を提出する必要がある関連事項に関連し、10日前に諮問委員会に先に提出しなければならない。異議を解消した後、審議事項を投資意思決定委員会に提出して審議しなければならない。
（十二）脱退メカニズム
IPO、買収合併再編、新三板、株式譲渡など多様な形で脱退した。
（十三）会計計算方式
具体的には、パートナー企業の会計計算方法に規定された科目と口径に基づいて処理しなければならない。
以上の具体的な内容は、会社が各パートナーと署名して公告した「パートナー協定」の内容を基準とする。
四、今回の基金設立が会社に与える影響
産業基金は未来主に情報安全、信創、モノのインターネットなどの次世代情報産業技術などの分野に投資し、会社は投資機構の専門能力、経験と資源を借りて、資金の使用効率を高め、会社の業務分野を開拓し、会社の経営発展と戦略目標の実現を促進する。
今回の投資は短期的に会社の財務状況と経営成果に重大な影響を与えることはなく、パートナー企業の後続経営において、プロジェクトの研究開発、リスク管理制御、投資収益の不確定及び脱退などの多方面のリスク要素が存在し、投資過程においてマクロ経済、業界周期、市場環境、経営管理、技術革新に直面する可能性がある。監督管理政策の変化など多様な要素の影響により、投資の失敗や損失など予想収益を実現できないリスクがあるが、全体的に会社が多様な方法で情報安全分野での発展を実現するのに有利である。
五、審議手続
2022年3月16日、会社は第8回取締役会第11回会議と第8回監事会第12回会議を開き、「産業基金パートナー企業の設立に参与する議案」を審議・採択した。独立取締役は真剣に審査した後、同意した独立意見を発表し、必要な審査・認可手続きを履行した。
六、推薦機構の意見
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
「産業基金パートナー企業の設立に参与する議案」はすでに第8回取締役会第11回会議と第8回監事会第12回会議で審議され、独立取締役はこの議案について明確に同意した独立意見を発表した。今回、産業基金パートナー企業の設立に参与
