Citic Securities Company Limited(600030)
今回の取引については、「証券会社が投資銀行類業務において第三者等の廉潔な就職リスク防止制御を強化することに関する意見」の関連規定に合致する査察意見 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「独立財務顧問」、「 Citic Securities Company Limited(600030) 」)に対し、 Baoding Technology Co.Ltd(002552) (以下「 Baoding Technology Co.Ltd(002552) 」、「上場会社」と略す)の委託を受け、株式を発行して資産を購入し、関連資金及び関連取引(以下「今回の取引」と略称する)を募集する独立財務顧問として。独立財務顧問は、「証券会社が投資銀行類業務において第三者等の廉潔な就職リスクの防止・コントロールを強化することに関する意見」（〔201822号）の規定に基づき、今回の取引について第三者機関又は個人（以下「第三者」という）を直接又は間接的に有償で招聘する行為について、次のように査察する。
一、 Citic Securities Company Limited(600030) 直接または間接有償で他の第三者を招聘した場合の説明
本プロジェクトの財務リスクをコントロールし、本プロジェクトの財務事項に対する独立した職務遂行調査を強化するため、本プロジェクトは会計士事務所(特殊普通パートナー)天津支所(以下「天津と」と略称する)に証券会社会計士を招聘する。
天津と2019年8月22日に設立され、統一社会信用コード91016 MA 06 RN 766 Hの「営業許可証」を持っており、事務パートナーは楊志である。今回の選任サービスの内容は＊＊＊ Citic Securities Company Limited(600030) 本プロジェクトの財務職務遂行調査業務の完成に協力し、本プロジェクトの関連業務の原稿の収集、整理に協力することなどを含む。
Citic Securities Company Limited(600030) は天津と正式な契約を締結し、関連サービス費用の基準はすべて契約によって約束され、 Citic Securities Company Limited(600030) は自己資金で支払う。
上記の招聘行為を除き、 Citic Securities Company Limited(600030) は他の第三者を直接または間接的に有償で招聘する行為は存在しない。
二、独立財務顧問内部審査手順
Citic Securities Company Limited(600030) 証券会社の会計士を招聘して財務審査・再審査サービスの内容と要求を明確にするため、 Citic Securities Company Limited(600030) コンプライアンス部は異なるプロジェクトタイプに対して証券会社の会計士採用協議のフォーマット契約を制定し、サービス内容、料金手配及び双方の権利義務に対して明確な約束を行った。本プロジェクトの Citic Securities Company Limited(600030) プロジェクトチームは、業務資質、プロジェクト経験、資源配置、市場評判及び料金基準などの面から会計士事務所を総合的に評価した後、プロジェクトの要求に合致する会計士事務所を証券会計士として選出する。 Citic Securities Company Limited(600030) プロジェクトチームはコンプライアンス部が制定したフォーマット契約で証券会社会計士採用協議を起草した後、 Citic Securities Company Limited(600030) コンプライアンス部、運営部、計画財務部、 Citic Securities Company Limited(600030) プロジェクトチーム責任者及び投資銀行管理委員会管理層の承認を経て、 Citic Securities Company Limited(600030) コンプライアンス部が採用プロセスに対して、招聘協議などの関連招聘事項はコンプライアンス審査を行い、コンプライアンス責任者がコンプライアンス審査意見を発行した後、 Citic Securities Company Limited(600030) は証券会社の会計士と正式に採用協議に署名した。
三、上場企業が第三者を有償で招聘した場合の特別審査
審査を経て、本審査意見の発行日までに、今回の取引で、上場企業は法に基づいて Citic Securities Company Limited(600030) を独立財務顧問として招聘し、北京国楓弁護士事務所を法律顧問として招聘し、中日運会計士事務所(特殊普通パートナー)を監査機構と予備審査機構として招聘し、中通誠資産評価有限会社を評価機構として招聘した。香港Chong&Partners LLP弁護士事務所を招聘し、招遠金宝(香港)有限会社のコンプライアンスについて法律意見を提出した。上記の状況を除き、上場企業は直接または間接的に他の第三者を有償で招聘する行為は存在せず、「証券会社が投資銀行類業務において第三者を招聘するなどの廉潔な就職リスクの防止・コントロールを強化することに関する意見」の関連規定に合致している。
今回の取引で天津との取引及び上場企業に独立した財務顧問、法律顧問、監査機構、予備審査機構、評価機構、国外の法律顧問を招聘する行為は合法的に規則に合致している。「証券会社が投資銀行類業務において第三者を招聘するなどの廉潔な就職リスク防止・コントロールを強化することに関する意見」の関連規定に合致する。
(以下、本文なし)
独立財務顧問主催者
馮新征張昕張子暉 Citic Securities Company Limited(600030) 年月日
