Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) 2021年内部制御規則実行自己調査表上場会社内部制御規則実行自己調査表
内部統制規則の実行自査事項Yes/No/不適用説明
一、内部監査と監査委員会の運営1、内部監査部門の責任者が専任であるかどうか、そして審是計委員会が指名し、取締役会が任免する。2、会社が財務部門から独立した内部監査を設立するかどうかは部門であり、専任の内部監査人員を配置するかどうか。3、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに監査委員に報告するかどうか。
4、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに以下の事項に対して――
1回のチェック:
(1)募集資金の保管・使用
(2)対外保証は
(3)関連取引Yes
(4)証券投資は
(5)ベンチャー投資は
（6）対外提供財務援助は
(7)資産の購入と売却は
（8）対外投資は
(9)会社の多額の資金の往来は
(10)会社と取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際の支配者及びその関連者との資金往来状況5、監査委員会が少なくとも四半期ごとに会議を開き、内部監査部門が提出した仕事計画と報告書を審議するかどうか。6、監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査の仕事の進度、品質、発見された重大な問題などの内部監査の仕事状況を報告するかどうか。7、内部監査部門は時間通りに監査委員会に年度内部監査業務報告書と次年度内部監査が業務計画であるかどうか。二、情報開示の内部統制1、会社が情報開示事務管理制度を制定するかどうかと重要な情報内部秘密保持制度である。2、会社が取締役会秘書または証券事務代表を派遣または授権して、インタラクティブなウェブサイト上の投資家を表示する責任があるかどうかは質問であり、タイムリーで、完全に返事をする。3、会社が特定の相手と直接交流する前に、特定の相手に承諾書の署名を要求するかどうか。
4、会社は投资家関系活动が终わった后の2つの取引日以内に、「投资家関系活动记录表」を作成し、この表と活动の过程で使用したプレゼンテーション、提出したドキュメントなどの添付ファイル(あれば)を直ちに深交所のインタラクティブなウェブサイトに掲载するかどうか、同时に会社のウェブサイト(あれば)に掲载する。三、インサイダー取引の内部統制1、会社がインサイダー情報の知る人の登録管理制度を確立するかどうか、インサイダー情報の秘密保持管理及びインサイダー情報が法に基づいて公開公開公開される前のインサイダー情報の知る人の登録管理について規定する。2、会社がインサイダー情報を法に基づいて公開する前に、「上場会社のインサイダー情報関係者ファイル」に記入し、重大事項を計画する際に重大事項プロセス覚書を形成したかどうか、関係者が覚書に署名して確認したかどうか。3、会社は年度報告、半年度報告と関連重大事項公告後の5取引日以内に、内幕情報関係者が当社証券とその派生品種を売買した場合を自己調査するかどうか。インサイダー情報関係者がインサイダーを取引したり、インサイダー情報を漏らしたり、他人にインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりした場合、確認したり、責任を追及したりし、2営業日以内に関連状況と処理結果を深交所と現地証券監督局に報告する。4、会社の取締役、監事、高級管理職と証券事務代表及び前述の者の配偶者が当社の株式を売買し、その派生品種である前に書面でその売買計画を取締役会秘書に通知するかどうか。5、会社の関連取引は審査許可権限を厳格に執行しているかどうか、審査は手続きであり、情報開示義務をタイムリーに履行している。四、募集資金の内部統制1、会社及び募集資金プロジェクトを実施する子会社が募集資金を専門家に保管し、直ちに「募集資金は金三方監督管理協議」を締結するかどうか。2、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の使用と保管状況を監査し、募集が資金の使用である真実性とコンプライアンスについて意見を発表するかどうか。3、金融系企业を除き、会社は募集资金を取引性金融资产と贩売可能な金融资产を保有しているかどうか、他人に贷し出し、财务管理を依頼するなどの财务性投资に投资していないかどうか、募集资金をリスク投资、直接または间接的に有価证券の売买を主な业务とする会社に投资していないか、委託貸付及びその他の変相は募集資金の用途を変更する投資である。4、会社はリスク投資を行った後の12ヶ月以内に、アイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充していないか、募集資金を永久的補充流動資金に投資していないか、超募集資金を永久的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりしていないか。五、関連取引の内部統制1、会社が初めて株式を公開発行して上場した後の10取引日以内に深交所業務専用区の「資料記入:関連人データ記入」欄を通じて深交所に報告した関連人の手紙は利息であるかどうか。関連者及びその情報が変化した場合、会社は2取引日以内に更新するか。会社が報告した関連者情報が真実で、正確で、完全であるかどうか。
2、会社の独立取締役、監事は少なくとも四半期ごとに会社と関連者の間の資金の往来状況を調べるかどうか。3、会社は株主総会、取締役会の関連取引に対する審査許可権限を明確にし、相応の審議手続きを制定し、実行しなければならない。4、会社の取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際のコントロール者及びその関連者が直接、間接的かつ変相的に上場会社の資金を占有していないかどうか。六、対外保証の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会の対外保証事項に関する審査・認可権限及び審査・認可違反は権限と審議手続きの責任追及制度を明確にしているかどうか。
2、会社の対外保証は審査許可権限を厳格に執行するかどうか、会社が「対外保証管理制度」を制定したかどうかを審査し、手続きを議論し、情報開示義務をタイムリーに履行する。審査許可権限、審議手順を規範化した。2021年度は対外保証事項がない。
七、重大投資の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会の重大投資に対する審査許可権限と審議手続きを明確にしているかどうか、関連審査は承認権限と審議手続きが法律法規と深交所業務規則の規定に合致しているかどうか。
2、会社の重大な投資が審査許可権限を厳格に執行しているかどうか、審査は手続きであり、情報開示義務をタイムリーに履行しているかどうか。3、会社は以下の期間に、リスク投資を行っていないかどうか：
(1)使用閑置募集資金一時補充流動資金期間2021年度会社が使用していない閑置募集資金間;(2)募集資金の投向を永久的な補充に変更する場合、一時的な補充流動資金は適用されず、募集資金の流動資金を12ヶ月以内にしていない。(3)超募集資金を永久的に流動資金を補充することに変更し、長期的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりした後も超募集は存在しない。
の12ヶ月以内です。八、その他の重要な事項1、会社の持株株主、実際の支配人が「持株株主、実際の支配人声明及び承諾書」に署名したかどうか、そして深セン証券取引所と会社の取締役会に報告して届け出たかどうか。持株株主、実際の支配者が変化した場合、新しい持株株主、実際の制御は、変更を完了した1ヶ月以内に「持株株主、実際の支配者声明及び承諾書」の署名と届出を完了するかどうかである。2、会社の董事、監事、高級管理者が「董事、監事、高級管理者は声明と承諾書」に署名し、適時に更新したかどうかは、深セン証券取引所と会社の董事会に届け出た。
3、取締役会会議に参加する以外、独立取締役は毎年独董の名前の日数があるかどうか
10日以上の時間を利用して、会社の生産経営状は許仁寿12(現場+視訊)状況、管理と内部制御などの制度の建設と執行状況趙天取締役会は執行状況などを決議して現場検査を行う。張波12(現場+映像)
