Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社
2021年度監事会業務報告
2021年、会社監事会は「会社法」などの法律法規及び「会社定款」、会社「監事会議事規則」の各要求を厳格に遵守し、関連法律、法規が与えた職権を真剣に、勤勉に履行し、会社のすべての取締役会会議と株主総会に列席し、会社の各重大事項の決定手順のコンプライアンス性に対して監察を行い、会社の取締役、高級管理者が職責を履行する状況を監督し、会社の株主権益、会社の利益と従業員の合法的権益を保障した。2021年度監事会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、2021年会社監事会会議の開催状況
2021年度、会社は全部で6回の監事会を開き、全体の監事はすべて各会議に出席し、会議の招集と開催手順、会議の採決手順、採決結果と決議内容は法律法規と「会社定款」の規定に合致した。具体的な状況は以下の通りです。
会議時間会議名会議議案
1、会社の2020年監事会の仕事報告に関する議案;
2、会社の2020年度報告及びその要約に関する議案；
3、会社の2020年財務決算報告に関する議案；
2021.3.30第2回監事会第4回会議4、会社の「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告」に関する議案。
5、会社の「2020年内部統制自己評価報告」に関する議案;6、会社の2020年内部統制規則の実行状況に関する議案。
7、会社の会計政策の変更に関する議案。
1、『 Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社2021年制限性株式激励計画(草案)』及びその要約に関する議案;
2021.4.20第2回監事会第5回会議2、『 Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社2021年制限性株式激励計画実施考課管理方法』に関する議案;
3、『 Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社2021年制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象リスト』の確認に関する議案。
2021.4.29第2回監事会第6回会議1、会社が2021年第1四半期に報告した議案について。
1、2021年の制限株インセンティブ計画の調整に関する事項に関する2021.6.15第2回監事会第7回会議案;
2、インセンティブ対象者に制限株を付与する議案について。
1、『会社2021年半年度報告及びその要約』に関する議案；2021.8.30第2回監事会第8会議2、「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告」に関する議案。
3、節余募集資金の使用による完全子会社への増資に関する議案。
202110.29第2回監事会第9回会議1、会社の2021年第3四半期報告に関する議案。
また、各監事は会社が開いた取締役会に列席し、株主総会に出席し、監事会の各職責を履行した。
二、監事会が会社の2021年度の関連事項に対して発表した審査意見
(I)会社の法に基づく運営状況に対する査察意見
2021年、会社は厳格に《会社法》と《会社定款》と関連政策法規の規範に従って運営して、絶えず内制御管理体系を完備して、経営の関連政策決定はすべて内制御管理体系に従って実行することができて、会社の取締役会の運営規範、政策決定は合理的で、プログラムは合法的で、株主総会の各決議の実行は積極的に有効で、会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在せず、会社のガバナンスと規範運営の面で良好な成績を収めた。
(II)会社の2021年度財務報告に対する査察意見
報告期間内、会社の監事会は会社の財務状況に対して有効な監督と検査を実施し、会社の財務体系が完備し、制度が健全で、財務状況が良好で、資産の品質が優れ、収入、費用と利益の確認と計量が真実で正確であると考えている。会社の定期財務報告は真実で、正確で、完全に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。（Ⅲ）関連取引状況
監事会は会社の報告期間内の関連取引状況を審査し、監事会は2021年に会社で発生した関連取引はいずれも「会社定款」などの関連規定に従って取締役会と会社の株主総会の審議に提出することができ、関連取締役と株主はこの関連取引議案を審議する際に関連側の回避原則に従い、採決回避義務を履行したと考えている。独立取締役は事前承認と独立意見を出し、審議手続きは合法的で、根拠は十分で、取引行為は関連法律法規の要求に合致し、関連政策決定手続きは合法的で、有効で、会社の正常な運営と業務発展に悪影響を与えることはない。
（IV）対外買収売却資産、対外保証状況
2021年、会社は重大な買収、資産の売却、対外保証などの事項が発生しなかった。
(V)会社2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の結論意見
監事会は会社の2021年募集資金の保管と実際の使用状況を検査し、会社の「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告」を真剣に読んだ。募集資金の使用計画は必要な承認手続きを履行した。報告期間内に、会社は実際の投資項目の変更が発生していない場合、株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)監事会が会社の2021年度内部統制評価報告に対する結論意見
監事会は「会社2021年内部制御自己評価報告」及び報告期間内の会社内部制御の建設と運行状況について詳細、全面的な審査を行い、監事会は「会社は自身の実情と法律、法規の要求に基づいて比較的完備した内部制御システムを構築し、有効に実行することができる」と考えている。内部制御システムは関連法律、法規の要求及び会社の実際の需要に合致し、会社の経営管理に対して比較的良いリスク防止と制御作用を果たした。会社の2021年度の内部統制評価報告は、会社の内部統制の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VII)監事会が会社の2021年度情報開示に対する結論意見
監事会は会社の2021年定期報告及び臨時公告などの関連情報開示書類に対して詳細な読書と審査を行い、監事会は会社が「深セン証券取引所株式上場規則」を厳格に執行できると考えている。「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業の規範運営」などの法律法規と会社の情報開示制度の関連規定は、2021年度の会社の情報開示が真実で、正確で、タイムリーで、完全である。
三、2022年監事会工作計画
会社監事会は会社の既定の戦略方針を断固として貫徹し、国家法律法規、「会社定款」及び「 Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社監事会議事規則」が与えた監督職責を厳格に遵守すると同時に、2022年に会社監事会は国務院が発行した「上場会社の品質をさらに向上させることに関する意見」の各措置を引き続き厳格に実行する。会社の規範的な運営を促し、会社法人のガバナンスを完備させ、株主と会社の利益を維持し、上場会社の品質を高めるために努力する。会社監事会のメンバーは引き続き監督職責を履行し、規範的な意思決定と監督のバランスの役割を積極的に発揮し、会社の定期報告と会社の財務状況の検査を真剣に審査し、会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為に対する監督を強化し、会社の投資、関連取引、資金の使用などの重大な事項に対する監督を強化する。また、監事会自身の建設を引き続き強化し、監事会と監事の職責履行能力を絶えず向上させる。
Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社監事会2022年3月16日
