Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社
投資家関係管理方法
二〇二年三月
目次
第一章総則……1第二章投資家関係管理の内容と方式……2第三章投資家関係管理の組織と実施……7第四章附則……8
Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社
投資家関係管理方法
第一章総則
第一条 Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社(以下「会社」と略称する)と投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)とのコミュニケーションを強化し、会社と投資家の間に長期的で安定した良性関係を確立することを促進し、会社の誠実な信用、規範的な運営を促進し、投資家の会社に対する理解を強化し、会社の投資価値を向上させる。株主利益の最大化と会社価値の最大化を実現するには、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社と投資家関係の仕事指導」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所中小企業板上場会社規範運営指導」などの法律、法規、規範性文書及び「 Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実情と結びつけて、本弁法を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する重要な仕事である。会社は投資家関係管理の仕事の中ですべての投資家を公平に扱わなければならない。
第三条会社が投資家関係管理活動を展開するには、公平、公正、公開の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映し、過度な宣伝が投資家に与える誤解を避けなければならない。
第四条会社が投資家関係管理業務を展開するには、まだ公開されていない情報と内部情報の秘密保持に注意し、これによる秘密漏洩と関連する裏取引を回避し、防止しなければならない。明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の取締役、監事、高級管理職と従業員は投資家関係活動で会社を代表して発言することを避けなければならない。
第五条投資家関係管理の目的は以下の通りである。
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第六条会社の投資家関係管理は以下の基本原則に従うべきである。
(I)情報の原則を十分に開示する。強制情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っている会社に関する情報を十分に開示し、投資家の知る権利と合法的権益を十分に保障する。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の上場会社に対する情報開示の規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係管理を展開する時、まだ情報及びその他の内部情報を公表していない秘密保持に注意しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係管理は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係管理方式を選択する際、コミュニケーション効率の向上、コミュニケーションコストの低減を十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現しなければならない。
第二章投資家関係管理の内容と方式
第七条投資家関係管理の対象は主に以下の通りである。
(I)投資家(登録された株主と潜在投資家を含む);
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)その他の関連機関と個人。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の関連情報。
第九条会社と投資家とのコミュニケーションの主な方式は以下を含むが、これに限らない。
(I)定期報告と臨時公告;
(II)年度報告説明会;
(III)株主総会;
(IV)会社のウェブサイト;
(V)一対一のコミュニケーション;
(VI)資料を郵送する。
(VII)電話相談;
(VIII)現場見学;
(IX)アナリスト会議;
(X)ロードショー;(十一)その他の中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に合致する方法。
会社はできるだけ多くの方法を通じて投資家とタイムリーに、深く、広くコミュニケーションしなければならない。そして、インターネットを使ってコミュニケーションの効率を高め、コミュニケーションのコストを下げることに特に注意しなければならない。
会社は公式サイトに投資家関係管理コラムを設立し、投資家関係管理に関する情報を発表し、更新することができます。
会社はネットなどの現代通信ツールを利用して定期的または不定期に投資家関係の改善に有利な交流活動を展開することができる。
会社は公開電子メールを設立して投資家と交流することができる。投資家はポストを通じて会社に質問したり、状況を理解したりすることができ、会社はポストを通じて質問に答えたりすることができます。
フォーラムや電子メールに関連する比較的重要な質問や普遍的な回答については、会社が整理した後、ウェブサイトの投資家コラムに顕著な方法で掲載しなければならない。
業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動が始まる前に、会社は事前に質問の回答範囲を確定しなければならない。
質問会社が重大な情報を公開していないか、または公開されていない重大な情報を推理できる場合、会社は回答を拒否し、公開されていない重大な情報を漏らしてはならない。
会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動を行い、すべての投資家が参加する機会を与えるために、オンライン生中継方式を採用することができる。オンライン生中継方式を採用する場合、会社は事前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。
第十条法律、法規と証券監督管理部門、証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第一時間に会社の情報開示指定新聞と指定ウェブサイトで公表しなければならない。
第十一条会社は投資家関係管理活動を展開するには、すでに公開された情報を交流内容とし、いかなる方法でも公開されていない重大な情報を漏らさないようにしなければならない。
投資家関係活動において株価敏感事項、未公開の重大情報、または未公開の重大情報を推測できる質問に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。
会社は投資家関係管理活動における交流を正式な情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏洩した場合、直ちに条件に合致するメディアを通じて公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第十二条会社は会社のウェブサイトの内容を豊富にし、タイムリーに更新しなければならない。ニュースの発表、会社の概況、経営製品またはサービス状況、法定情報開示資料、投資家関係連絡方法、特別テーマ文章、行政人員の演説、株式相場などの投資家が関心を持っている関連情報を会社のウェブサイトに置くことができる。
第十三条会社は専門の投資家コンサルティング電話とファックスを設立し、コンサルティング電話は状況に詳しい専門家が責任を負う。会社は定期報告書に会社のウェブサイトと問い合わせ電話番号を公表しなければならない。ウェブサイトまたはコンサルティング電話番号が変更された場合、会社は直ちに公告しなければならない。
会社はコンサルティング電話、ファックスと電子メールなどの対外連絡ルートが円滑であることを保証し、コンサルティング電話が勤務時間に専任者が受信することを確保し、有効な形式を通じて投資家に関連情報をタイムリーに回答し、フィードバックしなければならない。
会社はネットなどの現代通信ツールを利用して定期的または不定期に投資家関係の改善に有利な交流活動を展開することができる。
第十四条会社は投資家、アナリストを手配して会社の現場見学、座談交流を待つことができる。
会社は中小株主、機構投資家のために会社の現場を見学し、座談交流に便利を提供し、合理的に、適切に活動過程を手配し、情報隔離をしっかりと行い、来訪者に公開されていない重大な情報に触れさせてはならない。第十五条会社は中小株主が株主総会に参加するために条件を創造し、株主が参加できるように開催の時間と場所を十分に考慮しなければならない。会社は中小株主の発言、質問に便利を提供し、投資家と会社の取締役、監事、高級管理職との交流に必要な時間を提供しなければならない。
第十六条会社は定期報告が終わった後、業績説明会を開催したり、必要と判断した場合、投資家、ファンドマネージャー、アナリストと会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について一対一のコミュニケーションを行い、状況を紹介し、関連問題に答え、関連提案を聞くことができる。
会社は業績説明会または一対一のコミュニケーションで未開示の会社の重大情報を発表してはならない。提供された関連情報については、会社は他の投資家に平等に提供しなければならない。
第十七条会社は年度報告の開示後の十五取引日以内に年度報告業績説明会を開き、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、配当状況、リスクと困難などの投資家が関心を持っている内容について説明することができる。
第18条株主総会が現金配当の具体案を審議する前に、会社は多種のルートを通じて積極的に株主、特に中小株主とコミュニケーションと交流を行い、中小株主の意見と訴えを十分に聴取し、中小株主の関心のある問題にタイムリーに答えなければならない。
会社はインタラクティブ易などの多種のルートを通じて投資家と交流し、専任者を派遣したり授権したりして、インタラクティブ易に関する情報をタイムリーに表示し、処理しなければならない。会社は投資家が開示した情報に対する質問について十分、深く、詳細な分析、説明と回答を行うべきである。
会社はインタラクティブプラットフォームで情報を発表する場合、慎重で客観的で、事実を根拠に、発表した情報の真実、正確、完全と公平を保証し、誇張性、宣伝性、誤導性言語を使用してはならず、投資家を誤導してはならず、関連事項に存在できる重大な不確実性とリスクを十分に提示しなければならない。
会社の情報開示は条件に合致するメディア開示の内容を基準とし、インタラクティブなプラットフォームで発表された情報は法に基づいて開示された情報と衝突してはならない。
第19条会社は融資計画を実施する際に関連規定に従ってロードショーを行うことができる。
第20条会社は情報開示の有効性を高め、定期報告と臨時報告の可読性を強化するよう努力しなければならない。
第21条会社は定期報告と臨時報告を含む会社の公告を投資家やアナリストなどの関連機関と人員に送ることができる。
第二十二条会社は情報開示規則を遵守する前提の下で、投資家との重大事項のコミュニケーションメカニズムを確立し、株主権益に関する重大案を制定する際、多種の方式を通じて投資家と十分なコミュニケーションと協議を行う。
会社は情報開示規則に従って公告を行った後、株主総会が開催される前に、現場やネット投資家交流会、説明会を通じて、機関投資家を訪問し、意見募集書を発行し、ホットライン電話、ファックス、電子メールなどの多種の方式を設立して投資家と十分に交流し、広く意見を聞くことができる。
会社は投資家とコミュニケーションをとる際に、招聘した関連仲介機関も関連活動に参加することができる。
第二十三条会社は非公式公告方式で外部に伝達された情報を厳格に審査し、審査または記録プログラムを設置し、未公開の重大情報の漏洩を防止しなければならない。
上記の非公式公告の方式は、株主総会、記者会見、製品紹介会を含む。会社または関連個人がメディアの取材を受ける。直接または間接的にメディアにニュース原稿を発表する。会社(子会社を含む)のウェブサイトと内部刊行物;取締役、監事または高級管理職のブログ、微博、微信などのソーシャルメディア;書面または口頭で特定の投資家とコミュニケーションする。書面または口頭で証券アナリストとコミュニケーションする。会社のその他の各種形式の対外宣伝、報告など;本認定のその他の形式。
第三章投資家関係管理の組織と実施
第二十四条会社の取締役会秘書は投資家関係管理を担当する。
会社の取締役会事務室は投資家関係管理業務の職能部門であり、取締役会秘書が指導し、会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを全面的に深く理解する状況下で、各種投資家関係管理活動と日常事務の企画、手配と組織を担当する。
第25条投資家関係管理に含まれる主な職責は：
(I)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家やメディアの意見、提案、報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会や管理職にタイムリーにフィードバックする。
(II)コミュニケーションと連絡
