Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688)
2021年度監事会業務報告
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規、規範的な文書の要求及び「 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 定款」(以下「会社定款」と略称する)「監事会議事規則」などの関連規定は、株主全体に責任を負う態度に基づいて、積極的に職権を有効に行使し、会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定、株主総会と取締役会決議の執行などの状況を理解し、監督する。そして、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理職の職責履行状況を監督し、会社の権益と株主権益を維持し、会社の規範化運営を推進した。2021年度監事会の仕事を以下のように報告する。
一、会社の2021年度経営管理行為及び業績に対する基本評価
2021年度、会社の生産経営活動は有効な監督を得て、良好な経営業績を得て、年初に制定した生産経営計画を完成した。監事会は会社の経営管理層が勤勉に責任を果たし、取締役会の各決議を真剣に執行したと考え、経営中に違反操作行為は発見されなかった。
二、報告期間内の監事会の仕事状況
報告期間中、会社監事会は計8回の監事会会議を開催し、具体的な内容は以下の通りである。
2021年3月30日、会社の第2回監事会第17回会議決議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」、「募集プロジェクトの実施主体を増加し、資金を募集して会社の完全子会社を増資することに関する議案」、「募集資金投資項目の募集資金金額の調整に関する議案」。
2021年4月26日、会社の第2回監事会第18回会議決議審議は「2020年度報告全文及び要約」、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度募集資金保管・使用状況特別報告」、「会社継続雇用2021年度監査機構に関する議案」、「会計政策変更に関する議案」、「2021年度監事報酬案に関する議案」、「会社の管理層に自己資金の使用を授権し、財テク製品を購入する資金を募集する議案」、「会社及びその要約に関する議案」、「会社2021年5月26日、会社の第2回監事会第19回会議は「激励対象に制限株を授与することに関する議案」を審議・採択した。
2021年7月8日、会社の第2回監事会第20回会議は「基本戸を用いて募集プロジェクトの人員費用を支払い、募集資金などの額で置換することに関する議案」を審議・採択した。
2021年8月25日、会社の第2回監事会第21回会議は「2021年半年度報告全文及び要約」を審議・採択した。
2021年9月30日、会社の第2回監事会第22回会議は「第3回監事会非従業員監事の指名に関する議案」を審議・採択した。
2021年10月15日、会社の第2回監事会第23回会議は「資金募集投資項目の変更に関する議案」、「〈 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 監事会議事規則の改正に関する議案」を審議・採択した。
2021年10月22日、会社の第2回監事会第24回会議は「2021年第3四半期報告全文」を審議・採択した。
三、監事会が会社の2021年度の関連事項に対する査察意見
(一)会社の法に基づく運営状況に対する審査意見
2021年度、会社監事会のメンバーは会社の報告期間内に開催された9回の取締役会と2回の株主総会に列席し、株主総会、取締役会の招集開催手順、決議事項、取締役会が株主総会決議の執行状況、取締役と高級管理職が職責を履行した状況に対して全過程の監督と検査を行い、会社の株主総会、取締役会会議の招集開催はいずれも「会社法」、「証券法」、「会社定款」及びその他の関連法律法規と制度の要求に厳格に従い、決議内容は合法的に有効であり、会社が違法・違反した経営行為を発見していない。報告期間内、会社の取締役会のメンバーと高級管理者は忠実に職責を履行することができ、会社の取締役と高級管理者が法律、法規、「会社定款」に違反し、会社と広範な株主の合法的利益を損なう行為を発見しなかった。
(二)会社の財務状況を検査する審査意見
監事会は法に基づいて会社の財務状況、財務管理などの面に対して検査と監督を行い、会社の財務体系が完備し、財務制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好であると考えている。2021年度の財務報告書は真実で、正確で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映している。
(三)会社の募集資金の使用状況に対する査察意見
監事会は法に基づいて会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を検査、監督した。会社の募集資金の保管、使用と管理は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」、「募集資金管理制度」の関連規定に厳格に従って実行でき、タイムリーで、真実で、関連情報の開示を正確かつ完全に履行し、報告期間内に募集資金を違反して使用する行為は存在せず、募集資金の投入と用途を変更する状況も存在せず、株主の利益を損なう状況も存在しない。
(四)会社の関連取引状況に対する審査意見
監事会は会社の2021年度の関連取引状況に対して監督と審査を行い、会社の2021年度に発生した関連取引は、公平、公正、合理的な原則に違反していないと考えている。利益の移転や取引が公正でない場合は存在しない。会社とその他の中小株主の合法的利益を損なう状況は存在しない。
(五)会社の対外保証及び株式、資産置換状況
報告期間内に、会社は対外的に保証を提供していないし、株式、資産の置換状況も発生していないし、他の会社の株主の利益を損害したり、会社の資産の流失をもたらしたりする状況も発生していない。
(六)社内統制自己評価報告に対する査察意見
監事会は会社の「2021年度内部統制自己評価報告」、会社内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社はすでに「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」、「企業内部制御基本規範」、「会社定款」及び関連規定は比較的完備で合理的な内部制御システムを確立し、効果的に実行された。取締役会の「2021年度内部統制の自己評価報告」は客観的、真実、正確に会社内部統制制度の建設と運行状況を反映し、会社内部統制制度に重大な欠陥は存在しない。
(七)内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
会社監事会は報告期間内に会社がインサイダー情報の知る人管理制度を確立し、実施した状況に対して検査を行い、会社はすでに関連法律法規の要求に基づいて、インサイダー情報の知る人管理制度体系を確立し、報告期間内に会社はインサイダー情報の秘密保持制度を厳格に実行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、会社の取締役、監事及び高級管理職及びその他の関係者は、インサイダー情報知る人管理制度を厳格に遵守しており、インサイダー情報知る人がインサイダー情報を利用して当社株を売買する場合は発見されていない。四、監事会2022年仕事計画
2022年、監事会は引き続き職責を忠実に履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進し、会社法「会社法」、「証券法」及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、広範な株主権益を守る責任を確実に担い、会社の持続的、安定的、健全に発展し、会社の良好な誠実さのイメージを確立する。
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 2022年3月15日
