証券コード： Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 証券略称： Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 公告番号：2022015 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688)
株式オプションの取り消しに関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) (以下「会社」または「 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 」)は2022年3月15日に第3回取締役会第2回会議と第3回監事会第2回会議をそれぞれ開催し、「株式オプションの抹消に関する議案」をそれぞれ審議・採択した。以下に関連事項を説明する。
一、会社の2019年株式オプション激励計画の概要
1、2019年4月1日、会社の第2回取締役会第8回会議は『会社及びその要約に関する議案』、『会社に関する議案』、「会社の株主総会が取締役会に会社の2019年株式オプション激励計画を授権することを提案することに関する議案」などの関連議案。同日、会社の第2回監事会第4回会議は「会社及びその要約に関する議案」、「会社に関する議案」、「会社意見の査察に関する議案」などの議案について同意意見を発表した。会社の独立取締役も独立意見を発表した。
2、2019年4月19日、会社の2019年第1回臨時株主総会は『会社及びその要約に関する議案』、『会社に関する議案』、「会社株主総会授権取締役会に会社の2019年株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」などの関連議案を提出し、会社の取締役会は株式オプション授与日、激励対象が条件に合致する時に激励対象に株式オプションを授与し、株式オプション授与に必要なすべての事項を処理することを授権された。また、同社は、インサイダー情報関係者が会社の株を売買する状況の査察状況に基づき、「2019年株式オプション激励計画インサイダー情報関係者及び激励対象売買会社の株に関する自己査察報告」を発表した。
3、2019年4月25日、会社の第2回取締役会第9回会議と第2回監事会第5回会議はそれぞれ「2019年株式オプション激励計画授与に関する事項に関する議案」を審議、採択し、授与日を2019年4月26日と確定し、監事会は授与激励対象リストを確認し、同意の意見を発表した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表した。
4、2019年6月12日、同社は「2019年株式オプションインセンティブ計画付与登録完了公告」(公告番号:2019045)を発表した。オプション略称:黒馬JLC 1、オプションコード:036362。
5、2019年6月28日、会社の第2回取締役会第13回会議(臨時会議)と第2回監事会第7回会議(臨時会議)は、それぞれ「株式オプション激励計画の調整に関する議案」を審議・採択した。会社がすでに発表した「2018年度権益分派実施公告」(公告番号:2019048)に基づき、「2019年株式オプション激励計画(草案)」の関連規定に基づき、行権前に会社が資本積立金の増資、株式配当、株式の分割または株の配当などを発生した場合、株式オプションの数量、行権価格は相応の調整を行う。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表した。
6、2020年4月27日、会社の第2回取締役会第22回会議と第2回監事会第14回会議は、それぞれ「一部の株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。会社は一部の離職激励対象者が未行使権を授与された株式オプションについて抹消するとともに、今回のオプション激励計画の最初の行使期間が行使権条件に達していない一部の株式オプションについて抹消する。
7、2021年4月26日、会社の第2回取締役会第27回会議と第2回監事会第18回会議は、それぞれ「一部の株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。会社は、一部の離職インセンティブ対象者が未行使権を付与された株式オプションについて抹消するとともに、今回のオプションインセンティブ計画の2番目の行使期間が行使権条件に達していない一部の株式オプションについて抹消する。
8、2022年3月15日、会社の第3回取締役会第2回会議と第3回監事会第2回会議は、それぞれ「株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。会社は、一部のインセンティブ対象者が未行使権を付与された株式オプションについて抹消するとともに、今回のオプションインセンティブ計画の3番目の行使期間が行使権条件に達していない株式オプションについて抹消する。今回のログアウトが完了した後、今回のインセンティブ計画は実施終了を確認した。
二、今回の株式オプションの取り消しの原因と数量
2021年度の監査財務データによると、本激励計画の第3期株式オプションの行使条件は達成されず、コスト激励計画に約束された会社の業績考課要求の第3期業績条件に達していないため、会社もこの部分の40.74万部の株式オプションを販売する。
本インセンティブ計画が終了したことを考慮して、会社は本インセンティブ計画に関連して付与された登録、行権条件が達成されていない株式オプションをすべて抹消する。
三、今回の取り消しが会社に与える影響
今回の取り消し行権条件が達成されていない本激励計画の第3期株式オプションは、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えることはなく、会社の株式激励計画の実施にも影響を与えることはなく、会社の管理チームは引き続き勤勉に責任を果たし、株主のために価値を創造するよう努力する。
四、独立取締役の意見
関連資料を真剣に読んだ結果、当社は今回一部の株式オプションを抹消し、「上場企業株式激励管理弁法」、「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」及び会社「2019年株式期権激励計画(草案)」などの関連規定に合致したと考えている。会社の財務状況や経営成果に実質的な影響はなく、会社の管理チームの勤勉さにも影響しません。会社の取締役会の審議と採決手続きは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
五、監事会の意見
監事会は査察した結果、会社は今回関連株式のオプションを抹消し、「上場会社の株式激励管理方法」、「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」及び会社の「2019年株式オプション激励計画(草案改訂稿)」などの関連規定に合致し、プログラムは合法的にコンプライアンスしていると判断した。会社の財務状況や経営成果に実質的な影響はありません。
今回の取り消し2019年株式オプション激励計画の一部はすでに株式オプションを授与された事項で必要な審査・認可手続きを履行し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定。
六、法律意見書の結論性意見
北京植徳弁護士事務所の査察後、本法律意見書が発行された日まで、本法律意見書が発行された日までに、会社は今回の抹消に必要な承認と授権を得たと考えている。今回の取り消しの原因と数量は「会社法」、「証券法」、「管理方法」と「規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規範性文書の規定と「会社定款」、株式激励計画、株主総会決議の約束に合致し、合法的に有効である。会社は関連法律法規の規定に従って情報開示義務を履行し、関連抹消手続きを行う必要がある。
七、書類の検査準備
1、『 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 第三回取締役会第二回会議決議』；
2、『 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 第三回監事会第二回会議決議』；
3、『 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 独立取締役第三回取締役会第二回会議に関する事項の独立意見』；
4、北京植徳弁護士事務所が発行した「 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 2019年株式オプションインセンティブ計画の一部が株式オプションを授与されたことに関する法律意見書」。
ここに公告する。
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 取締役会2022年3月17日
