Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688)
2021年度独立取締役述職報告
(肖紅英)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
本人は Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「会社定款」、「会社独立取締役仕事細則」などの関連法律、法規、規則の規定と要求は、2021年度の仕事の中で誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、私は真剣に会社組織が開催した取締役会と株主総会に参加し、独立取締役の勤勉な職責を履行した。具体的な会議への出席状況は以下の通りである。
独立取締役姓本報告期間に出席すべき直接出席回数委託欠席2回連続無名取締役会回数回数自ら会議に参加するか
肖紅英9 9 0 0 No
出席株主総会回数1
二、会社の重大事項について意見を発表する状況
1、2021年3月17日、本人は開催した会社の第2回取締役会第25回会議で「会社の対外投資について北京黒馬創展投資管理有限会社の一部の株式及び関連取引を購入する議案」について独立意見を発表した。
2、2021年3月30日、本人は開催した会社の第2回取締役会第26回会議で「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」、「募集プロジェクトの実施主体を増加し、資金を募集して会社の完全子会社を増資することに関する議案」、「募集資金投資項目の募集資金金額の調整に関する議案」、「財務総監の任命に関する議案」、「副総経理兼取締役会秘書の任命に関する議案」は独立意見を発表した。
3、2021年4月26日、本人は開催した会社の第2回取締役会第27回会議で「2020年度利益分配予案」「持株株主及びその他の関連者の占有資金状況と対外保証の特別説明」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度募集資金年度保管と使用状況の特別報告」、「2021年度監査機構の継続招聘」、「会計政策の変更に関する議案」、「2021年度取締役報酬案」、「2021年度役員報酬案」、「会社の管理職に遊休自有資金の使用と資金募集による財テク製品の購入を授権する議案」、「会社およびその要約について」、「今回のインセンティブ計画設定指標の科学性と合理性について」、「株式オプションの一部抹消に関する議案」、「2020年度の資産減価償却準備に関する議案」などの事項について独立意見を発表し、2021年度の監査機関の任命事項について事前承認意見を発表した。
4、2021年5月26日、私は開催した会社の第2回取締役会第28回会議で「奨励対象者に制限株を授与することに関する議案」について独立意見を発表した。
5、2021年7月8日、本人は開催した会社の第2回取締役会第29回会議で「高級管理職の招聘に関する議案」、「基本戸を用いて募集プロジェクトの人員費用を支払い、募集資金などの額で置換することについて」について独立意見を発表した。
6、2021年8月25日、本人は開催した会社の第2回取締役会第30回会議で「2021年半年度募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」「持株株主及びその他の関連者の資金占有状況と対外保証に関する特別説明」について独立意見を発表した。
7、2021年9月30日、本人は開催した会社の第2回取締役会第31回会議で「第3回取締役会非独立取締役候補の指名について」、「第3回取締役会独立取締役の指名について」について独立意見を発表した。
8、2021年10月15日、本人は開催した会社の第2回取締役会第32回会議で「資金募集投資プロジェクトの変更に関する議案」について独立意見を発表した。
9、2021年10月22日、本人は開催した会社の第2回取締役会第33回会議で「2021年第3四半期報告」を審議した。
三、会社に対して現場検査を行う場合
会社の独立取締役として、本人は会社に対して何度も現場考察を行い、会社の経営状況、管理状況、内部制御制度の建設と執行状況、株主総会決議、取締役会決議の執行状況を重点的に理解し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握した。会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に常に注目し、積極的に会社の経営管理に対して提案する。
四、専門委員会の職務履行状況
取締役会専門委員会の仕事を積極的に推進するために、その専門職能会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会及び戦略委員会の4つの専門委員会を設置することを強化する。
会社の取締役会審査委員会主任委員として本人は委員会が開く日常会議に参加し、取締役会の討論を提出する事項に対して専門的な意見と合理的な提案を提出し、科学的な意思決定の役割を果たした。2021年に主に以下の職責を履行する。
本人は会社の取締役会監査委員会主任委員として、定期報告、内部監査業務報告、資金募集特別報告などの事項に対して審議を行い、内部統制制度の健全と執行状況に対して監督を行い、「独立取締役業務制度」、「取締役会監査委員会業務細則」などの関連制度の規定に厳格に従う。会社の定期報告の作成と開示の過程で、関連資料をよく審査し、会社の財務状況を積極的に理解し、監査機構が発行した監査意見を真剣に審査し、監査委員会の専門職能と監督作用を発揮する。
五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
報告期間内、本人は厳格に《会社法》、《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》などの法律、法規の要求に従って独立取締役の職責を履行し、提供した議案資料と関連紹介ごとに真剣に、十分な審査を行い、その上で、独立、客観、慎重に議決権を行使する。同時に、本人は新しく公布された関連法規を自覚的に学び、職責履行能力と広範な投資家の利益を保護する能力を強化した。
六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、各種の方式で組織された関連訓練に積極的に出席し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を絶えず深めてきた。上場企業の管理の各制度を全面的に理解し、会社の運営に対する監督能力を持続的に向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社の運営をさらに規範化することを促進する。
七、その他の仕事状況
(I)取締役会の開催を提案していない場合。
(II)外部監査機構とコンサルティング機構を独立して招聘していない場合。
(III)会計士事務所の招聘または解任を提案していない場合。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。今後の職務履行の過程で、私は引き続き関連法律法規、当社定款の関連規定及び会社管理制度の独立取締役に対する要求に従い、慎重、まじめ、勤勉、誠実に職責を履行します。
ここに報告します。
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 独立取締役:肖紅英2022年3月15日
