Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 取締役会
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
深セン証券取引所が発行した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」及び関連公告フォーマットの規定に基づき、当社の2021年度募集資金の保管と使用状況を以下のように報告する。
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
1.非公開発行株式の募集資金状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 非公開発行株についての承認」(証券監督許可[20201207号)の承認により、当社が社会に公開発売する人民元普通株株株の1株当たり額面価格は人民元1.00元、発行数は14008976株、発行価格は人民元15.59元/株である。発行価格で計算した募集資金の総額は人民元21839993584元で、発行費用(税を含まない)を差し引いた人民元43108302元で、実際の募集資金の純額は人民元21408910182元である。
この募集資金の入金期間は2021年2月4日で、募集資金の到着状況はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2021年2月5日に天職業字[20214915号の検査報告書を発行した。
2021年12月31日現在、累計非公開募集資金人民元 Shandong Huatai Paper Industry Shareholding Co.Ltd(600308) 万元を使用し、そのうち、今期は人民元 Shandong Huatai Paper Industry Shareholding Co.Ltd(600308) 万元を使用し、いずれも募集資金プロジェクトに投入した。募集資金残高は人民元1583547万元（募集資金使用金額と残高の合計と実際募集資金との差異金額は人民元429.64万元で、今回の募集資金の累計利息収入から銀行手数料支出を差し引いた純額）である。
2.株式の初公開発行による資金募集状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) (北京)科学技術株式会社の初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20171312号)の承認を得て、2017年8月に深セン証券取引所で人民元普通株(A株)170000万株を社会公衆に公開発行し、発行価格は10.75元/株である。募集資金総額は人民元1827500000元、引受及び推薦費用212 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 元、残高は人民元161490000000元、また仲介機構費とその他の発行費用975840000元を控除し、実際の募集資金純額は人民元15173160000元である。
この募集資金の入金期間は2017年8月4日で、募集資金の到着状況はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2017年8月5日に天職業字[201715378号の検査報告書を発行した。
2021年12月31日現在、募集資金1550893万元を累計使用し、そのうち、今期は0.00元を使用し、前年度使用人民元1550893万元(累計使用募集資金と実際募集資金残高人民元1517316万元の差異金額は人民元335.77万元で、募集資金の累計利息収入から銀行手数料支出を差し引いた純額である)。
会社が初めて公開発行した株式募集プロジェクトはすでに建設が完了し、会社が資金を募集する専門家の管理を容易にするために、会社は今期に上述の募集資金専門家を抹消し、残高は人民元0.10万元で基本戸に転入した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び年末残高
2021年12月31日現在、当社は累計2151201万元の募集資金を使用している。このうち、前年度は公開募集資金1550893万元を使用し、今期は非公開募集資金人民元 Shandong Huatai Paper Industry Shareholding Co.Ltd(600308) 万元を使用し、いずれも募集資金プロジェクトに投入した。
2021年12月31日現在、当社の累計使用金額は人民元2151201万元であり、募集資金の専戸残高は人民元1583547万元であり、実際の募集資金人民元3658207万元との差異金額は人民元765.41万元であり、募集資金の累計利息収入から銀行手数料支出後及び前期残高から転出した純額を差し引く。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
当社はすでに『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社証券発行管理弁法』『深セン証券取引所株式上場規則』『上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求』と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」などの関連規定の要求は「 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定し、改正し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクトに対して管理を実施した。投資項目の変更及び使用状況の監督等が規定されている。この管理制度は当社の2016年度第3回臨時株主総会の審議を経て可決された。当社はすでに深セン証券取引所が印刷・配布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」の中で募集資金管理に関する規定と「管理制度」を照合した。「管理制度」も「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」の要求に合致していると考えている。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
深セン証券取引所及び関連規定の要求により、当社は推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) とともに、それぞれ Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 北京支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京北苑路支店銀行と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
深セン証券取引所及び関連規定の要求に基づき、当社は非公開発行株式推薦機構民生証券株式会社とともに、恒豊銀行北京通州支店、恒豊銀行北京支店営業部と「資金募集三方監」を締結した。
管理契約書。
三方監督管理協議と深セン証券取引所の三方監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、当社は使用している。
資金を募集する時すでに厳格に履行している。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
会社が初めて株式を公開発行してプロジェクトを募集してすでに建設が完成したことを考慮して、会社が資金を募集して専門家の管理を容易にするために、会社はすでに
募集資金に対応する口座を抹消する。「黒馬衆創空間プロジェクト」の資金募集のためのストレージと使用を含む中国
夏銀行株式会社北京北ビーチ支店の10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 500250特別口座、
10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 568221特定口座、10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 577495特定口座、10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 574176特定口座、
10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 558268特別口座、10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 576446特別口座、10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 576435特別口座、
10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 586502特別口座、10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 594976特別口座、10252 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 642865特別口座、
「オンライン業務システムと管理情報システムプロジェクト」 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京北苑路支店用
110916293210102特別口座。
管理制度の要求により、当社の取締役会は恒豊銀行北京通州支店の開設を承認した。
8011001012270948特別口座、恒豊銀行北京支店営業部の80010010122709299特別口座、
800100101228217171特別口座は、「産業加速サービスクラウドプラットフォーム」の資金募集のためのストレージと使用に使用されます。
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける預金残高は以下の通り(単位:人民元):
会社名預金銀行口座口座口座預金方式残高
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 恒豊銀行株式会社北京通州支店8011001012270948普通期間114206944748北京創業未来メディア技術有限会社恒豊銀行株式会社北京支店営業部800100101228211971普通期間1830387339北京黒馬加速科学技術有限会社恒豊銀行株式会社北京支店営業部80101010122701299普通期間258439065合計——15835472152三、今年度募集資金の実際使用状況
(I)当社2021年度募集資金の実際使用状況対照表詳細は本報告添付ファイル1初公開発行株を参照
チケット募集資金使用状況対照表、添付ファイル2非公開発行株式募集資金使用状況対照表。
（Ⅱ）アイドル募集資金による現金管理状況
2017年9月19日、当社の2017年第2回臨時株主総会審議は「使用部分の遊休募集について
資金と自己資金を集めて現金管理を行う議案」は、会社の資金使用効率を高めるため、資金募集に影響を及ぼさないことに同意した。
プロジェクトの建設と会社の正常な経営の情況の下で、会社は11000万元を超えないで遊休して資金を募集してと超えないことを使うつもりです
30000万元の遊休自己資金で現金管理を行い、使用期限は12ヶ月を超えない。
内はスクロールして使用できます。アイドル募集資金現金管理が満期になった後、募集資金専戸に返還する。会社の独立取締役、監事
会、推薦機関はいずれも明確に同意した意見を発表し、情報開示義務を履行した。
2018年9月6日、当社の2018年度第1回臨時株主総会審議は「使用部分の遊休について
資金募集と自己資金による現金管理の議案」は、会社が8000万元を超えないアイドル募集資金を使用することに同意した。
金と30000万元を超えない遊休自有資金による現金管理は、2018年9月6日株主総会の審議により可決された。
日から12ヶ月以内が有効で、上記額及び有効期間内に循環して使用することができる。会社の独立取締役、監事会、
推薦機関はいずれも明確に同意した意見を発表し、情報開示義務を履行した。
2021年5月21日、当社の2020年度株主総会審議は「授権会社の管理職使用について
自己資金を置き、資金を募集して財テク製品を購入する議案」の中で、会社の日常経営業務の展開状況に影響を与えないことに同意する。
下、授権会社の管理層は2億元(含む)の自己資金、1億元(含む)の募集資金を使用して現金管理を行う。
授権期間は12ヶ月を超えない。会社資金は上記額の元金及び決議有効期間内に循環して使用することができる。会社
独立取締役、監事会、推薦機構はいずれも明確に同意した意見を発表し、情報開示義務を履行した。
会社は臨時にアイドル募集資金を使って財テク製品を購入するのは以下の通りである。
単位：万元
金額
シリアル番号協力者製品タイプ財テク製品名称開始日終了日
