Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 独立取締役
第3回取締役会第2回会議に関する事項に関する独立意見
「上場企業独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」と「公司定款」などの関連規定に基づき、当社は会社独立取締役として、関連資料をよく読み、実際の状況を十分に検証した上で、会社の第3回取締役会第2回会議で審議された関連議案に対して以下の独立意見を発表した。
一、2021年度利益分配予案に関する独立意見
査察の結果、われわれは株主により良いリターンを得るために、2021年度の利益分配予案は「会社法」、「会社定款」及び「配当リターン計画」などの関連規定に合致し、株主、特に中小株主の利益を損なわず、会社の現在の実際の状況に合致し、会社の持続的、安定的、健全な発展に有利であると考えている。会社の取締役会が提出した「会社の2021年度利益分配予案に関する議案」に同意し、その利益分配予案を株主総会の審議に提出することに同意した。
二、2022年度監査機関の任命に関する独立意見
調査の結果、当社は天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際」と略称する)を2022年年度監査機構として引き続き招聘する予定であると考えています。会社の独立取締役として、私たちはこの議案に関連する事項について十分な論証を行い、今回の天職国際の継続は監査品質、サービスレベル、料金などの状況を総合的に考慮して決定され、公正で合理的であり、会社の株主利益が侵害されないことを保証することができると考えています。そのため、私たちは天職国際を2022年の年度監査機関に再雇用し、2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
三、持株株主及びその他の関連者の占有資金状況と対外保証に関する特別説明の独立意見
調査の結果、報告期間内に、会社と持株株主及びその他の関連者との資金往来はいずれも「上場会社監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」の規定を厳格に遵守することができ、持株株主及びその他の関連者は会社の資金を占有する状況が存在しないと考えている。前年度に発生し、2021年12月31日まで累計された関連者の資金占有違反も存在しない。会社はいかなる形式の対外保証事項も発生していないし、以前の期間に発生したが報告期間まで継続した対外保証事項も発生していない。
四、2022年度取締役報酬案に関する独立意見
調査の結果、当社は2022年度の取締役報酬及び独立取締役手当の決定手順及び確定は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社が置かれている地域、業界の報酬レベルに合致すると考えている。私たちは会社の2022年度取締役報酬と独立取締役手当案に同意し、「2022年度取締役報酬案に関する議案」を会社の2021年株主総会に提出して審議することに同意します。
五、2022年度役員報酬案に関する独立意見
調査の結果、当社は2022年度の高級管理職の報酬の決定手順と確定は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社が置かれている地域、業界の報酬レベルに合致すると考えている。私たちは会社の2022年度の高級管理職報酬案に同意し、会社がこれに基づいて会社の高級管理職に報酬を支払うことに同意します。
六、2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
検査の結果、会社の取締役会が作成した「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。会社はすでに比較的完備した内部制御制度体系を確立し、有効な実行を得ることができる。会社の各内部制御制度は国家法律法規の要求に合致し、会社の現在の生産経営の実際の状況の需要に合致し、経営管理の各過程、各肝心な一環の中で比較的良い制御と防犯作用を果たした。
七、2021年度の募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告の独立意見を審査した結果、当社が作成した2021年度の「募集資金の保管と使用状況の特別報告」の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述と重大な漏れは存在しないと考えている。会社の2021年度の募集資金の保管と使用の実際の状況を如実に反映し、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、違反して募集資金を保管し、使用する場合もなく、募集資金の投向を変更したり、株主の利益を損なったりする場合もない。
八、株式オプションの取り消しに関する独立意見
調査の結果、当社は今回株式オプションを抹消し、「上場企業株式激励管理弁法」、「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」及び会社「2019年株式オプション激励計画(草案)」などの関連規定に合致し、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を及ぼさないと考えている。会社の管理チームの勤勉さにも影響しません。会社の取締役会の審議と採決手続きは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。会社の独立取締役は今回の株式オプションの抹消に同意した。九、2021年度の資産減価償却準備に関する独立意見
調査の結果、当社は今回、慎重性の原則に基づき、「企業会計準則」、「会社定款」及び会社会計政策などの関連法律法規、規範性文書の規定に厳格に従い、2021年12月31日までの連結報告書の範囲内の関連資産の減価償却準備に対して、十分な根拠に基づき、計上方式と意思決定手続きが合法的に有効であると考えている。今回資産減価償却準備を計上した後、会社の資産価値と財務状況をより真実かつ正確に反映することができ、投資家により信頼できる会計情報を提供するのに役立ち、会社と株主全体の利益を損なう状況は存在しない。会社の独立取締役は会社が今回資産減価償却準備を計上することに同意した。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 独立取締役第3回取締役会第2回会議に関する事項の独立意見』の署名ページ)独立取締役:
劉卓芹呉春波
2022年3月15日
