株券コード： China National Medicines Corporation Ltd(600511) 株券略称： China National Medicines Corporation Ltd(600511) 公告番号：臨2022–012 China National Medicines Corporation Ltd(600511)
2021年募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会が2017年2月16日に発行した「承認 China National Medicines Corporation Ltd(600511) について国薬ホールディングス株式会社などに株式購入資産を発行し、関連資金を募集する承認」(証券監督許可[2017219号)の承認を得て、 China National Medicines Corporation Ltd(600511) (以下「当社」、「会社」と略称する)は国薬ホールディングス株式会社に212736835株の株式を発行し、北京暢新易達投資顧問有限会社に1190013株の株式を発行し、 Beijing Konruns Pharmaceutical Co.Ltd(603590) に20075116株の株式を発行して関連資産を購入することを許可された。同時に、会社が国内の特定投資家に41035851株を超えない新株を非公開で発行し、今回発行した株式購入資産の関連資金を募集することを承認した。会社は実際に人民元普通株41365452株を非公開で発行し、1株当たりの額面は人民元1元で、1株当たりの発行価格は人民元24.90元である。2017年5月23日、独立財務顧問 China International Capital Corporation Limited(601995) は発行費用及び納付保証金を差し引いた募集資金の純額を当社の募集資金特別保管口座に振り替え、今回の会社の合計募集資金総額は人民元10299975480元で、各発行費(税込)人民元1178215281元を差し引いた。実際に受け取った募集資金の純額は人民元101821760199元で、そのうち人民元514999906元が平安資産管理有限責任会社など8社の購入単位が納めた保証金転入を含む。
今回の募集資金の入金期間は2017年5月23日で、今回の募集資金の到着状況はすでに信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2017年5月25日に「 China National Medicines Corporation Ltd(600511) 検証報告」(XYZH/2017 BJA 60549)を発行した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び年末残高
2021年12月31日現在、当社は2021年に募集資金人民元1329137616元を使用し、累計募集資金人民元3979973708元を使用し、会社の完全子会社である国薬ホールディングス北京有限会社(以下「国制御北京」と略称する)は今回募集した資金承諾投資プロジェクトの一つである「情報化システム建設プロジェクト」の実施主体として「情報化システム建設プロジェクト」を実施している。
2021年12月31日現在、当社がまだ使用していない募集資金残高は人民元97841786491元であり、まだ使用していない募集資金保管特別口座残高人民元25937084546元との差は人民元71904701945元であり、2021年12月31日現在、一部のアイドル募集資金を使用して流動資金人民元7500000000元を一時的に補充している。銀行預金の累計利息収入は人民元2947349377元、関連銀行の手続き費用266848元、および会社の他の銀行口座が先に支払った発行費用は人民元148215526元である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、中国証券監督管理委員会《株式有限会社の公開募集資金管理をさらに強化することに関する通知》の精神に従って、上海証券取引所「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営」などの関連規定の要求は「 China National Medicines Corporation Ltd(600511) 募集資金管理方法」(以下「管理制度」と略称する)を制定し、募集資金に対して専用口座記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクトに対して管理を実施する。投資項目の変更及び使用状況の監督等が規定されている。
会社及び完全子会社の国薬ホールディングス北京有限公司と China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京紫竹橋支店及び独立財務顧問 China International Capital Corporation Limited(601995) は『資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議』、『資金募集専戸貯蔵四方監督管理協議』に署名し、以上の協議は『資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議(模範)』と大きな違いがない。資金監督管理協定は確実に実行された。
『管理制度』の要求により、取締役会の許可を得て、当社は China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京紫竹橋支店に811071340598413の募集資金特別口座を開設し、完全子会社の国制御北京は China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京紫竹橋支店に81107101400598413の募集資金特別口座を開設した。当社が募集した資金の保管と使用にのみ使用し、その他の用途には使用しません。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
上海証券取引所及び関連規定の要求に基づき、2017年6月23日、会社は China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京紫竹橋支店及び独立財務顧問 China International Capital Corporation Limited(601995) と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」に署名した。会社は2018年9月19日に開催された第7回取締役会第9回会議で「募集資金を用いて完全子会社に投資して募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議・採択し、募集資金を投資プロジェクト「情報化システム建設プロジェクト」の投資額である人民幣5240万元を投資の形式で募集プロジェクトの実施主体に承諾することに同意した。すなわち、当社の完全子会社は北京に投資を行っている。2018年10月、国控北京は当社、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京紫竹橋支店及び独立財務顧問 China International Capital Corporation Limited(601995) と「資金募集四方監督管理協議」に署名した。2018年11月、国控北京の上述の募集及び資金専門家は募集資金5240万元を受け取った。以上の資金監督管理協定は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはなく、資金監督管理協定は確実に実行された。
会社は募集資金に対して専用金を実行し、協議の各方面は「募集資金三者監督管理協議」、「募集資金四方監督管理協議」の規定に従って関連職責を履行した。
2021年12月31日現在、募集資金の特別口座への保管状況は以下の通りである(単位:人民元):
口座名口座開設銀行口座残高
国薬集団薬業株 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 811070134005984124574569153部有限会社北京紫竹橋支店
国薬控股北京有 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 8110701480146070031362515393限公司北京紫竹橋支店
三、本年度募集資金の実際使用状況
報告期間中、当社の募集資金の実際の使用状況は以下の通りである:(I)募集資金投資プロジェクト(以下「募集プロジェクト」と略称する)の資金使用状況
会社の2016年第3回臨時株主総会に基づき、「会社が株式を発行して資産を購入し、特定投資家に株式を発行して関連資金を募集する案に関する議案」を審議・採択した。2018年度、会社の第7回取締役会第9回会議は募集プロジェクト「情報化システム建設プロジェクト」の実施を審議し、会社の完全子会社である国制御北京は募集プロジェクトの実施主体として「情報化システム建設プロジェクト」の実施を展開した。
2021年12月31日現在、会社は実際に累計募集資金3979973708元を投入した。このうち、2021年1-12月、会社が実際に募集資金を投入した人民元は1329137616元で、具体的な状況は付表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
報告期間内に、会社は募集プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
会社の第7回取締役会第26回会議は2021年3月17日に開催され、会社が一部のアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する案を審議・採択し、会社の独立取締役、監事会はいずれも意見を発表した。独立財務顧問 China International Capital Corporation Limited(601995) は同日、査察意見を発表した。
報告期間中、会社は750000000元のアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充した。(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
報告期間内に、会社はアイドル募集資金を現金管理し、関連製品に投資する状況は存在しない。(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
報告期間内に、会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
報告期間中、会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合はありません。（VII）余剰募集資金の使用状況
報告期間内に、会社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合はありません。四、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社の募集資金の使用は中国証券監督管理委員会公告[201244号「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規則運営」などの文書の規定と当社「募集資金使用管理方法」に厳格に従っている。「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と上場企業臨時公告フォーマットガイドライン第16号の関連規定に従い、当社の募集資金の保管と実際の使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、募集資金管理違反の状況は存在しない。当社は募集資金の使用状況について開示義務を如実に履行している。
五、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、当社は募集資金投資項目を変更することはありません。
六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論的な意見。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は「募集資金の保管と実際の使用状況の鑑証報告」を発行し、次のように考えている。
「 China National Medicines Corporation Ltd(600511) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」はすでに中国証券監督管理委員会公告[201244号「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」及び上海証券取引所が公布した「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連要求の編成は、すべての重大な面で China National Medicines Corporation Ltd(600511) が2021年度に募集した資金の保管と使用状況を反映している。
七、独立財務顧問は会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告書の結論的な意見。
独立財務顧問 China International Capital Corporation Limited(601995) が発行した「 China National Medicines Corporation Ltd(600511) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別審査報告」によると、独立財務顧問は会社の2021年度募集資金の保管と使用状況が「上場会社証券発行管理方法」に合致していると審査した。「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律法規の規定及び会社の「募集資金使用管理方法」の関連規定により、会社は募集資金に対して専門家の保存と特別使用を行った。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはありません。
八、インターネットで公開された公告の添付ファイル
(I)独立財務顧問が上場企業の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別検査報告書。(II)会計士事務所が上場企業の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告。
ここに公告する。
Hna Infrastructure Investment Group Co.Ltd(600515) 12022年3月17日
附表1：募集資金使用状況対照表（単位：千元）
募集資金総額10299975本年度投入募集資金総額：
募集資金純額(証券会社の引受コミッション及びその他の発行費用を控除した)132913
