China International Capital Corporation Limited(601995) について60511
一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する査察意見
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」と略す)は60051(以下「60051」または「会社」と略す)として国薬ホールディングス株式会社等に株式を発行して資産を購入し、関連資金の持続的な監督段階の独立財務顧問を募集し、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金管理と使用の監督管理要求」に基づき、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「 China National Medicines Corporation Ltd(600511) 募集資金管理方法」と「会社定款」などの関連規定は、 China National Medicines Corporation Ltd(600511) 一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する事項について職務調査を行い、具体的な調査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)『承認 China National Medicines Corporation Ltd(600511) について国薬ホールディングス株式会社等に株式購入資産を発行し、関連資金を募集する承認』(証券監督許可[2017219号)により承認された。
同社は今回、人民元普通株41365452株を非公開で発行し、発行価格は1株当たり24.90元で、募集資金総額は人民元1029999975480元で、各発行費用(税込)1178215281元を差し引き、実際の募集資金の純額は101821760199元である。今回の発行募集資金は2017年5月23日にすべて入金され、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は募集資金の入金事項について「国薬グループ薬業株式会社検資報告」(XYZH/2017 BJA 60549)を発行し、発行者の募集資金の入金を確認した。
会社はすでに募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、口座開設銀行、独立財務顧問と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。
二、資金募集投資項目の基本状況
資金調達金を順次募集し、2021年12月31日まで投資を承諾する。
号承諾投資項目総額（万元）日までの累計投資金額（万備考）
元)
1病院サプライチェーン延長項目6505795-未実施(注1)
2コミュニティ病院薬局託管プロジェクト1237820-未実施(注1)
資金調達金を順次募集し、2021年12月31日まで投資を承諾する。
号承諾投資項目総額（万元）日までの累計投資金額（万備考）
元)
3病院コールドチェーン物流システム建設2028583-未実施(注1)プロジェクト
4情報化システム建設プロジェクト524000397997実施済み
合計10296198397997-
注1：会社は2018年8月22日に第7回取締役会第8回会議を開催し、『資金投資プロジェクトの建設延期募集に関する議案』を審議、可決した（2018052）
2021年12月31日現在、会社が募集した資金口座の残高は以下の通りである。
口座名口座開設銀行口座残高（元）
国薬集団薬業株 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 811070134005984124574569153部有限会社北京紫竹橋支店
国薬控股北京有 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 8110701480146070031362515393限公司北京紫竹橋支店
三、前回使用した部分の遊休募集資金の臨時補充流動資金の状況
2021年3月17日、会社の第7回取締役会第26回会議は「一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する予定に関する議案」を審議・採択し、8.54億元を超えないアイドル募集資金を一時的に流動資金の補充に使用することに同意し、使用期限は会社の取締役会関連会議の承認日から12ヶ月を超えない。2022年3月16日現在、会社は上述の実際に流動資金を一時的に補充するためのアイドル募集資金を会社募集資金専用口座に全額返還した。
四、今回使用した一部のアイドル募集資金が一時的に流動資金を補充する場合
「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」、「国薬グループ薬業株式会社の資金募集管理方法」などの関連規定に基づき、資金募集投資プロジェクトの正常な進行を保証する前提の下で、会社の資金の使用効率を十分に高め、財務費用を下げ、会社と株主全体の利益を守るために、会社の取締役会の関連会議の審議と承認を経て、会社は8.54億元を超えない部分のアイドル募集資金を一時的に流動資金の補充に使用する予定で、使用期限は公司取締役会の関連会議の承認の日から12ヶ月を超えない。上記の資金が満期になる前に、自己資金で募集資金特別口座に返還される。会社の財務部門は今回の募集資金として流動資金を補充する責任部門として、「会社定款」及び「 China National Medicines Corporation Ltd(600511) 募集資金管理方法」に厳格に従って募集資金を使用して流動資金を補充することを監督する。
今回の借用部分の閑置募集資金は募集資金の用途を変えることなく、募集資金投資計画の正常な運行にも影響を与えず、主な業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的に新株の販売、申請、または株式投資およびその派生品種、転換社債などに使用されない。
五、今回の使用部分の遊休募集資金の臨時補充流動資金の決定手順
今回、一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する予定の事項はすでに会社の第7回取締役会第37回会議で審議・採択され、独立取締役、監事会はいずれも明確に同意した意見を発表し、審査・認可の決定手順は関連要求に合致している。
六、独立財務顧問が意見を査察する
審査を経て、本独立財務顧問は「 Hna Infrastructure Investment Group Co.Ltd(600515) 11今回の使用部分の遊休募集資金の一時補充流動資金は会社の取締役会の審議を経て可決され、会社の独立取締役、監事会はいずれも明確な同意意見を発表し、必要な意思決定プログラムを履行し、関連法律、法規と規範性文書の中で募集資金の使用意思決定プログラムに関する規定に合致している。
募集資金投資プロジェクトの建設資金の需要と募集資金の使用計画が正常に運行することを保証する前提の下で、 China National Medicines Corporation Ltd(600511) は8.54億元を超えない部分のアイドル募集資金を一時的に流動資金の補充に使用し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。上記の一部のアイドル募集資金が一時的に流動資金の補充に使用される使用期限が満了する前に、会社は直ちに募集資金特別口座に資金を返還する。会社が今回一時的に流動資金を補充するために使用した一部の閑置募集資金は、主な業務に使用され、取引性金融資産の投資を行わない。今回は引き続き一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する予定であり、会社の募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えず、募集資金の投向を変更したり、株主の利益を損なったりする状況も存在しない。
以上より、本独立財務顧問は Hna Infrastructure Investment Group Co.Ltd(600515) 11今回使用した一部のアイドル募集資金について流動資金を一時的に補充する事項に異議はない。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 China International Capital Corporation Limited(601995) について China National Medicines Corporation Ltd(600511) 一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する査察意見』の署名捺印ページである)
財務顧問主催者：張磊陳超
China International Capital Corporation Limited(601995) 2022年3月17日
