China National Medicines Corporation Ltd(600511)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
2021年、中国証券監督管理委員会の「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上海証券取引所株式上場規則」、「会社定款」及び「 China National Medicines Corporation Ltd(600511) 取締役会監査委員会実施細則」などの規定に基づき、 China National Medicines Corporation Ltd(600511) 取締役会監査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づき、監査監督の職責を真剣に履行した。監査委員会の2020年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会のメンバー構成
取締役会審計委員会は4人の取締役から構成されている:主任委員:張連起、委員:任鵬、劉鳳珍、姜修昌。監査委員は3人の独立取締役を含み、主任委員は公認会計士資格を持つ独立取締役が担当する。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間内に、監査委員会は適時に数回の監査委員会会議を開いた。
1、2021年3月17日に取締役会監査委員会年報監査疎通会を開き、監査機構の仕事報告と管理提案書を聴取し、年報監査で出会った問題に対して十分な疎通を行い、同時に内部統制の仕事に関する状況報告を聴取した。
2、2021年3月17日に開催された会社の第7回取締役会第26回会議で、監査委員会は「会社の2020年の日常関連取引状況と2021日の日常関連取引を予定する議案について」、「2021年に持株子会社の国薬グループ国瑞薬業有限会社に委託貸付及び関連取引を申請する議案について」、「2021年に持株子会社である国薬持株北京天星普信生物医薬有限公司が内部借入金及び関連取引を発行する予定の議案について」、「会社2020年内制御監査報告と会社2020年の議案」、「安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の2021年度監査機関への再雇用に関する議案」。
3、2021年4月23日に開催された会社の第7回取締役会第28回会議で、監査委員会は「会社2021年第1四半期に全文と本文を報告する議案」を審議・採択した。
4、2021年8月18日に開催された会社の第7回取締役会第32回会議で、監査委員会は「会社2021年半年度報告全文及び要約の議案」を審議・採択した。
5、2021年10月20日に開催された会社の第7回取締役会第34回会議で、監査委員会は「会社の2021年第3四半期の報告全文と本文を審議することに関する議案」を審議・採択した。
6、2022年1月に取締役会監査委員会年報監査疎通会を開催した。監査委員会は「取締役会監査委員会年報工作規程」の関連規定に基づき、年審公認会計士が監査に入る前に、会計士と十分に交流し、監査機構の年度監査工作報告を聴取し、株式監査などの重要な事項に対して仕事の配置を行う。内部統制業務に関する状況報告及び2021年度内部監査計画を聴取する。
三、監査委員会の職務履行状況
1、会社年度報告の監査業務状況
年度報告監査の仕事の中で、中国証券監督管理委員会、北京証券監督管理局、上海証券取引所の上場企業の年度報告の仕事に関する関連規定と精神に基づき、監査委員会は一連の仕事を展開し、具体的な状況は以下の通りである。
(1)年報監査計画を確定する。安永華明会計士事務所が監査を行う前に、監査委員会と監査機構は初めてのコミュニケーション会を開き、監査の仕事の手配について協議し、具体的な監査事項と時間の手配を確定した。監査機構は「中国公認会計士執業準則」の要求に厳格に従って監査活動を展開し、監査過程で重大な問題が発見された場合、直ちに監査委員会とコミュニケーションしなければならない。
(2)年報監査の進捗状況を追跡する。公認会計士の入場監査期間中、監査委員会はプロジェクト監査責任者と密接なコミュニケーションを保ち、監査の進度を督促し、現場監査が終わった後、監査機構との第2回コミュニケーション会を適時に開き、監査過程で発見された問題を解決し、監査報告の初稿の提出時間を明確にする。
(3)監査報告を審議する。監査委員会の全委員は監査報告書の初稿を真剣に審査し、修正意見を提出し、監査報告書の終稿を再び真剣に審査した後、監査機構が審査した監査報告書と会社の年度財務諸表を会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
(4)会計士事務所の再雇用。監査委員会委員は会社が招聘した安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が従事している監査業務について公正で客観的な総括評価を行い、会社が招聘した安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社に監査サービスを提供する中で、「中国公認会計士監査準則」の規定を厳格に遵守していると考えている。職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社が委託した各仕事をよりよく完成した。2021年3月17日に開かれた第7回取締役会第26回会議では、安永華明会計士事務所(特殊一般パートナー)の2021年度監査機関への再雇用に関する議案が可決された。
2、その他の監査業務
報告期間中、監査委員会は会社の第1四半期報告、半年報、第3四半期報告および会社の財務決算、利益分配、委託貸付などの重要な事項を審議した。
2022年、監査委員会はさらに職務を厳守し、会社の内部監査活動に密接に注目し、内部監査制度を絶えず健全化し、完備させ、監査委員会の監督職能を十分に発揮し、会社と株主全体の利益を確実に維持する。
China National Medicines Corporation Ltd(600511) 取締役会監査委員会2022年3月16日
