Haitong Securities Company Limited(600837)
Iray Technology Company Limited(688301) について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は Iray Technology Company Limited(688301) (以下「 Iray Technology Company Limited(688301) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、上場する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業の募集資金管理と使用に関する監督管理要求」などの関連規定は、 Iray Technology Company Limited(688301) 2021年度の募集資金の保管と使用状況について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである:一、株式募集資金の初公開発行の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金状況
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Iray Technology Company Limited(688301) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[20201823号)の承認を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)182000万株を公開発行し、1株当たり額面人民元1.00元、1株当たり発行価格人民元119.60元、募集資金総額は人民元21767200万元である。引受及び推薦費用等の発行に関する費用(付加価値税を含まない)計1905506万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元19861694万元である。上記資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、「信会師報字[2020]第ZA 15507号」の検査報告書を発行した。（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2020年9月11日、会社の募集資金口座の初期預金金額は1994462万元である。2021年12月31日現在、会社の今年度の使用募集資金金額は2716143万元で、超募集資金は永久的に流動資金3500000万元を補充し、口座の利息純収入(財テク製品の収益を含む)は476963万元で、閑置募集資金を使って財テク製品の純額11050195万元を購入し、発行費用の収入税1141157万元を受け取った。募集資金口座の残高は1897104万元である。具体的には以下の表：単位：万元
時間及び事項金額
1、2020年9月11日現在募集資金純額1994462
2、減：支払ったその他の発行費用（税込）199925
3、資金を募集する専門家資金の増加項目
（1）累計利息収入控除手数料純額317934
内訳：前年度利息収入控除手数料純額807.20
本年度利息収入控除手数料純額237214
（2）累計資産管理収益254104
内訳：前年度に受けた財テク収益143.55
今年度は財テク収益239749を受け取った
（3）発行費用収入税114.1.57を受け取る
小計686196
4、資金募集専戸資金の減少項目
（1）募集項目累計支出3986434
内訳：前年度募集項目支出1270291
本年度募集プロジェクト支出2716143
（2）アイドル募集資金を使って財テク製品の純額11050195を購入する
(3)超募集資金の永久的な補充フロー3500000
小計18536629
2021年12月31日現在募集資金特別口座残高1897104
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
Iray Technology Company Limited(688301) はすでに《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、《上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》に従い、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定の要求は「 Iray Technology Company Limited(688301) 募集資金管理弁法」(以下「募集資金管理弁法」と略称する)を制定し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクトに対して管理を実施する。投資項目の変更及び使用状況の監督等が規定されている。
関連法律法規と「募集資金管理方法」の要求に基づき、会社の取締役会は銀行特別口座の開設を承認し、2021年12月31日現在、まだ使用されていない募集資金は特別口座の残高を以下の通りに保管している。
単位：万元
銀行名口座初期預け入れ主体初期締切日余預け入れ日預け入れ金額方式
シティバンク(中国)は2020年
限公司上海支店17782229月11 Iray Technology Company Limited(688301) 500000 36.26普通日
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 株式有限会社2020年
司太倉支店518306 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 779月11 Iray Technology Company Limited(688301) 2500000 229.96普通日
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有限会社2020年
司上海自由貿易試験区分1219092242103189月11 Iray Technology Company Limited(688301) 65 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 43343普通期間行日
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式は2020年
上海支店6561666639月11 Iray Technology Company Limited(688301) 104474462 133.89普通日
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 株式有限会社公奕瑞映像科
司太倉支店5193960 Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976) 不適用技成都有限不適用160.46活期会社
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有限会社公奕瑞映像科
司上海自由貿易試験区分121941209010330不適用技(海寧)不適用1097704活期行有限会社
合計—19944621897104-
(II)資金募集三者監督管理協議状況
2020年9月、会社はそれぞれシティバンク(中国)有限会社上海支店、 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966)
株式会社太倉支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海自由貿易試験区支店、中国民生
銀行株式会社上海支店及び推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) は「資金募集」を締結した。
三者監督管理協議(以下「三者監督管理協議」と略称する)。2021年4月、会社と China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
株式会社上海自由貿易試験区支店、推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) 、子会社奕
瑞映像科学技術(海寧)有限会社は「資金募集四方監督管理協議」(以下「四」と略称する)を締結した。
方監督管理協議」)。2021年5月、会社と Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 太倉支店、推薦機
构 Haitong Securities Company Limited(600837) 、子会社奕瑞映像科技成都有限公司は『資金募集
四方監督管理協議(以下「四方監督管理協議」と略称する)。2021年12月31日現在、会社
募集資金の使用については、制度及び「三者監督管理協議」及び「四方監督管理協議」の約束に厳格に従う。
を選択してもアクセスできます。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける預金残高の詳細は本節を参照
「（Ⅰ）募集資金管理状況」について
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
Iray Technology Company Limited(688301) 2021年度募集資金実際使用状況対照表「添付ファイル1募集資金使用状況対照表」参照。
(II)募集項目の事前投入及び置換状況
2021年12月31日現在、募集項目の事前投入及び置換は存在しない。(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金に対して一時的に流動資金を補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金による現金管理状況
会社は募集資金の使用効率を高めるために、一部の一時的な閑置募集資金を構造的な預金などの預金方式や購入安全性が高く、流動性がよく、1年以内の短期保本型財テク製品などの方式で現金管理を行い、製品に投資する期限は12ヶ月を超えない。
2021年10月21日、会社は第2回取締役会第8回会議と第2回監事会第8回会議を開き、「一時アイドル募集資金の使用による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金プロジェクトの建設と使用、募集資金の安全に影響しないことを確保する前提の下で、人民元14億元を超えない一時閑置募集資金を用いて現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、リスク等級が低い投資製品(財テク製品、構造預金、定期預金、大額預金証書、7日間通知預金などを含むが、これらに限らない)を購入し、当該現金管理製品を質押に使用してはならない。証券投資を目的とした投資行為には使用されません。会社の独立取締役は上記事項について同意した独立意見を発表した。推薦機関は、会社が今回一時的に遊休して募集した資金を使って現金管理を行うことに異議はない。
2021年12月31日現在、会社が現金管理を行う募集資金の残高は11050195万元で、そのうち構造的な預金残高
