Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) 独立取締役
関連事項の事前確認及び独立意見
私たちは Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社の第7回取締役会の第8回会議に参加しました。「深セン証券取引所株式上場規則」「上場企業の独立取締役制度の確立に関する指導意見」「上場企業管理準則」「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」などの法律法規及び「会社定款」などの関連規定に基づき、独立判断の立場に基づき、会社の資産減価償却準備、関連取引などの重大事項を審査し、独立した意見を以下のように発表した。
一、2021年度信用減損引当金及び資産減損引当金の計上に関する独立意見
独立取締役は会社が2021年度の信用減損引当金と資産減損引当金を計上することについて真剣に審査した。
会社は今回2021年度の信用減価償却準備と資産減価償却準備事項の根拠が十分で、「企業会計準則」と会社の関連会計政策の規定に合致し、会計慎重性の原則を体現している。
会社は2021年度の信用減損引当金と資産減損引当金を計上した後、会社の資産状況と経営成果を公正に反映し、投資家により真実で信頼できる会計情報を提供するのに役立ち、今回の計上は合理性があり、会社と全体の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
会社の取締役会は今回2021年度信用減価償却準備と資産減価償却準備事項を審議する前に独立取締役の意見を求め、今回2021年度信用減価償却準備と資産減価償却準備事項を計上することに同意した。取締役会が当該事項を審議する手続きは合法的に規則に合致する。二、会社の2021年度利益分配予案に対する独立意見
会社の報告期末に株主が利益を負数に分配することができ、配当の条件を備えていないことを考慮して、会社の取締役会は会社が2021年度に利益分配と資本積立金の株式転換を実施しない予案を提出し、客観的な事実に合致し、企業会計準則と関連規定の要求に合致する。私たちは取締役会が提出した会社が2021年度に利益分配を行わないことと積立金の転増予案に異議はありません。
三、会社の2021年度持株株主及びその他の関連者の資金占用と対外保証状況に対する特別説明と独立意見
「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発(2005120号)(以下「通知」と略称する)の関連規定に基づき、当社は会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証事項について調査と確認を行い、関連説明と独立意見を発表した。
報告期間内に、会社の持株株主が非経営的に資金を占有する状況は存在せず、前年度に発生し、報告期間内に累計された違反関連者が資金を占有する状況も存在しない。その他の対外保証状況及び株主、株主の持株子会社、株主の付属企業、会社持株50%以下のその他の関連者、不法者単位又は個人に保証を提供する状況は発見されていない。直接または間接的に資産負債率が70%を超える保証対象者に保証を提供することは認められなかった。
私たちは、会社は「通知」の規定と要求に厳格に従って実行することができ、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なうことはないと考えています。
四、社内統制評価報告に関する独立意見
会社2021年度内部統制評価報告書は「証券を公開発行する会社情報開示編報規則第21号–年度内部統制評価報告書の一般規定」に従って作成され、会社のガバナンスと内部統制の実際の状況を反映している。会社の各内部統制制度は健全で完備し、国の関連法律、法規と監督管理部門の要求に合致している。会社の内部統制重点活動は内部統制各制度の規定に従って行い、合法性、合理性と有効性を持ち、内部統制は厳格で、十分で、有効であり、会社の経営管理の正常な進行を保証した。
会社の内部統制評価は会社の内部統制の実情に合致し、2021年度の内部統制評価報告書を開示することに同意する。
五、非独立取締役及び高級管理職の2021年度報酬に関する独立意見
会社の非独立取締役、高級管理職の2021年度の報酬は会社の審査方法に基づいて確定され、会社の取締役会の報酬と審査委員会はこの事項を審査し、報酬基準は会社の実際の状況に合致し、発行の手順は関連規定に合致していると考えている。
会社の取締役会は会社の「非独立取締役人員2021年度報酬に関する議案」及び「高級管理人員2021年度報酬に関する議案」の審議及び採決手順は「会社法」と「会社定款」などの関連法律法規及び規範性文書の規定に合致し、合法的に有効である。
関連議案は第7回取締役会第8回会議の審議を経て可決され、そのうち非独立取締役人員の報酬事項は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
六、「北京金隅財務有限会社のリスク持続評価報告について」に対する独立意見
「北京金隅財務有限会社のリスク持続評価報告について」を真剣に審議し、会社が提出した関連資料をよく読み、独立判断に基づいて、独立意見を以下のように発表した。
関連議案は取締役会の審議を提出する前にすでに私たちの事前承認を得ており、取締役会が取締役会会議を招集し、開催し、決議する手順は関連法律、法規及び会社定款の規定に合致していると考えている。
北京金隅財務有限会社は法に基づいて設立された非銀行金融機構であり、その設立と経営は法律法規の規定に合致し、銀監部門の厳格な審査を経て、銀監部門の持続的な監督を受けている。北京金隅財務有限会社のリスク管理に重大な欠陥があることは発見されなかった。会社と北京金隅財務有限会社の間に関連預金、貸付などの金融サービス業務にリスク問題があることは発見されなかった。
リスクをコントロールできる前提の下で、私たちは会社に関連する金融サービス業務を引き続き提供することに同意します。
七、株式参入子会社の唐山曹妃甸 Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) 機械熱加工有限公司の増資に関する独立意見
1.独立取締役の事前承認状況
会社の取締役会は事前に唐山曹妃甸 Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) 機械熱加工有限会社の増資事項について独立取締役に通知し、関連資料を提供し、必要なコミュニケーションを行った。独立取締役は、今回の唐山曹妃甸 Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) 機械熱加工有限会社の増資に対して、利益移転は存在せず、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に合致し、取締役会の審議に提出することに同意した。
2.独立取締役が独立意見を発表するのは以下の通りである。
今回の投資の関連取引行為は関連規定に合致し、取引は公平で合理的で、関連取引プログラムは合法的で、有効で、会社と全体の株主の利益に合致している。
会社は2022年3月16日に開催した第7回取締役会第8回会議で上述の関連議案を審議し、関連取締役はいずれも採決を回避し、この関連取引決定プログラムは「会社法」「深セン証券取引所上場規則」「会社定款」などの法律法規と規範性文書の規定に合致した。
今回の関連取引は株主総会の承認を得なければならない。
八、会社が2022年度に会計士事務所を招聘する事前認可と独立意見1.事前承認意見
独立取締役は、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券などの関連業務許可証を持ち、十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備えていると考えている。同所はすでに会社のために長年にわたってサービスを続けており、監査の過程で独立、客観、公正な監査原則を堅持することができ、仕事は真剣に厳格で、勤勉に責任を果たし、良好な執業操守と豊富な監査仕事の経験を持っており、会社の監査仕事の質を保障するのに有利であり、会社とその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)を上場会社の監査機関に推薦することに同意した。会社の「2022年度財務監査機構の任命に関する議案」と「2022年度内部統制監査機構の任命に関する議案」を会社の取締役会に提出して審議することに同意する。
2.独立意見
信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券などの関連業務許可証を持ち、十分な独立性、専門的な適任能力、投資家の保護能力を備えている。同所はすでに会社のために長年にわたってサービスを続けており、監査の過程で独立、客観、公正な監査原則を堅持することができ、仕事は真剣に厳格で、勤勉に責任を果たし、良好な執業操守と豊富な監査仕事の経験を持っており、会社の監査仕事の質を保障するのに有利であり、会社とその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。
会社の今回の会計士事務所の再招聘の手続きは関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致している。
会社が信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度財務監査機構及び内部統制監査機構として継続することに同意する。独立取締役:羅熊、岳殿民、王玉敏
2022年3月16日
