2021年度内部統制評価報告
Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社の2021年12月31日の内部制御有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
1.内部統制評価報告基準日において、財務報告内部統制に重大な欠陥がないか
□はい、いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
\uf052有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
3.非財務報告内部統制の重大な欠陥があるか
□はい、いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に内部統制有効性評価の結論に影響する要因
\uf0a3適用\uf052不適用
5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
\uf052はい□いいえ
6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致しているか
\uf052はい□いいえ
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
1.評価範囲に入れる単位は、 Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) 及び傘下の5つの2級会社、5つの3級会社を含む。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
2.評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は以下の通りである:社内制御マニュアル及び企業実施細則における会社レベル制御に関する各要素、業務レベル制御における資金活動、物資調達管理、資産管理、販売管理、研究と開発、工事項目、保証業務、財務報告、全面予算、契約管理、人的資源、コスト費用管理、製品品質管理、情報システム管理、情報開示などの各種内部制御プロセス。
3.評価範囲に組み入れて重点的に注目する高リスク領域は、販売管理、品質管理、資金管理、顧客管理、人的資源管理、技術管理、物資調達管理、安全管理、戦略計画管理、契約管理などを含む。
4.上記評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
(II)内部制御評価業務根拠及び内部制御欠陥認定基準会社は企業内部制御規範体系及び会社内部制御マニュアル、内部制御管理方法、内部制御評価方法に基づき、内部制御評価業務を組織し展開する。
1.内部統制欠陥特定認定基準が前年度と調整されているか□Yes No
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。
2.財務報告内部制御欠陥認定基準
（1）会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
欠陥特性定量基準
重大な欠陥の潜在的な損失または誤報による直接財産損失が5000万元を超える
重要な欠陥の潜在的な損失または誤報による直接財産損失は2000万-5000万元より大きい
一般欠陥の潜在損失または誤報による直接財産損失は2000万元を超えない
(2)会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
1.重大な運営効率の低下または失効を招く
2.重要資産の安全性に重大な隠れた危険性がある、または直接重大な資産の重大な欠陥損失を招いた場合
3.情報システムの安全に重大な危険がある場合
4.財務報告重要科目の系統的なミスを招く
5.業務全体にわたってネガティブな情報が流布
6.又は全国的なメディア及び公衆メディアに注目される
7.企業の名誉に重大な損害を与えた場合
8.法規に違反し、政府部門または監督管理機構の処罰を招き、金額が巨大である。重大な商業紛争、各種の重大な訴訟、しかも賠償金額が巨大な
1.日常経営業務の効率と効果に重要な影響を与える
2.重要な制度またはプロセスガイドラインの欠如または定期的なシステム評価の欠如。重要資産の安全性に大きな危険性があるか、間接的に重大な資産の重要な欠陥損失を招く。
4.非管理職の不正を発見
5.企業の評判に直接または間接的な影響を与える
1.日常経営業務の効率と効果に対して小さい影響を与える
一般欠陥2.重大な欠陥と重要な欠陥を除くその他の制御欠陥
3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
(1)会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
欠陥特性定量基準
重大欠陥直接財産損失金額>5000万元
重要欠陥2000万元一般欠陥直接財産損失金額≤2000万元
(2)会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1.会社の重要な業務が制度制御に欠けているか、制度体系が失効している。
2.内部統制評価の重大欠陥が改善されていない
重要な欠陥1.会社の一般業務が制度制御に欠けているか、制度体系が失効している。
2.内部統制評価の重要な欠陥が改善されていない
一般的な欠陥は重大な欠陥、重要な欠陥基準を構成しないその他の内部制御欠陥
(III)内部制御欠陥認定及び改善状況
1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
1.1. 重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部制御の重大な欠陥があるかどうか
\uf0a3はい□√いいえ
1.2. 重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部制御の重要な欠陥があるかどうか
□はい□√いいえ
1.3. いっぱんけっかん
内部制御プロセスは日常運行中に一般的な欠陥がある可能性があるが、リスクは制御可能であり、会社の財務報告に影響を与えない。
1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい□√いいえ
1.5. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるかどうか
□はい□√いいえ
2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
2.1. 重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部統制の重大な欠陥を発見したか□はい□√いいえ
2.2. 重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか。□はい□√いいえ
2.3. いっぱんけっかん
内部制御プロセスは日常運行中に一般的な欠陥がある可能性があるが、リスクは制御可能であり、会社の非財務報告に影響を与えない。
2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重大な欠陥を発見したかどうか。
□はい□√いいえ
2.5. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥を発見したかどうか
□はい□√いいえ
四、その他内部統制に関する重要事項説明
1.内部制御運転状況
会社が内部統制建設を展開して以来、会社と部下会社はいずれも比較的科学的で完備した内部統制体系を構築し、企業内部統制規範体系の規定の要求に厳格に従って運行している。自己評価を通じて、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持し、重大と重要な欠陥は発見されなかった。
2.内部制御改善方向
会社は管理アーキテクチャの調整、引き続き完備し、内部制御システムを最適化し、管理制度化、制度プロセス化を確立し、強化し、内部制御効率を確実に発揮し、企業の重大なリスク防止制御能力を高めるために堅固な基礎を築く。同時に、内部統制監督評価に力を入れ、内部統制制度設計の科学性と運行の有効性の面で仕事に力を入れ、肝心な業務、改革重点分野及び国有資本運営の重要な一環の監督管理に焦点を当て、重要な職場の授権管理と権力のバランスを強化し、会社の経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を保証し、それによって経営効率と効果を向上させる。企業の発展戦略の実現を促進する。
3.その他重大事項の説明
□適用\uf052不適用
代表取締役：王向東 Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) 取締役会2022年3月16日
