Beijing North Star Company Limited(601588)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
Beijing North Star Company Limited(601588) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」に基づき、会社の「定款」と会社の「取締役会監査委員会議事規則」の関連規定に基づき、2021年度に職責を果たし、積極的に仕事を展開する。職責を真剣に果たす。監査委員会の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の取締役会監査委員会は3名の独立取締役から構成され、そのうち委員
会長は専門会計資格を持つ独立取締役が務めている。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年、会社の取締役会の審査委員会は全部で4回の会議を開催して、具体的に
状況は次のとおりです。
会議の開催日の審議事項
2021年第1回審2021.1.22会社2020年度監査計画
計委員会会議
1、会社2020年度財務諸表監査結果
2021年第2次審2021.3.24 2、「会社2021年度会計士事務所の継続雇用に関する議案」計委員会会議3、「会社2020年度資産減価償却準備に関する議案」4、「会社保証事項の授権に関する議案」
2021年第3回審2021.7.19会社2021年中期審査計画
計委員会会議
2021年第四回審2021.8.18、会社2021年中期財務諸表審査結果
計委員会会議2、「会社の2021年半年度の資産減価償却準備に関する議案」
三、会社の取締役会監査委員会の関連業務の履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は外部監査機構の独立性と専門性を評価し、2020年度の財務報告監査業務及び内部統制監査業務の状況を監督評価し、普華永道と羅兵咸永道は会社のために監査サービスを提供する中で、「中国公認会計士監査準則」の規定を厳格に遵守し、厳格、客観的、公正、独立の職責を履行していると考えている。良好な専門水準と職業操守を体現し、実事求是に関連する監査意見を発表することができる。
2、社内監査業務指導状況
報告期間中、会社の取締役会の審査委員会は会社の2020年を真剣に審査した。
年度内部監査業務状況及び会社の2021年度内部監査業務計画は、直ちに会社の2021年度内部監査業務計画の順調な実行を督促し、会社の内部監査過程に現れた問題に対して指導的な意見を提出し、会社の内部監査の仕事の効果を向上させた。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は会社が作成した財務会計報告書を真剣に審査し、会社の財務決算の根拠が十分で、会計記録が真実で、信頼性があり、完全であり、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と評価の変更、会計判断を重視する事項及び非標準的な意見監査報告を保留しない事項は存在しないと考えている。
4、内部制御の有効性を評価する
会社の取締役会監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部統制制度の建設を積極的に推進し、報告期間内に、会社の取締役会監査委員会は会社の内部統制自己評価報告と外部監査機構が発行した内部統制監査報告を審査し、報告は基本的に会社の内部統制状況を反映し、重大な欠陥と重要な欠陥は存在しないと考えている。
5、監査業務の有効性を調整する
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層と外部監査機構のコミュニケーションを積極的に協調し、会社の内部監査部門と外部監査機構のコミュニケーションと外部監査業務に対する協力を協調し、関連監査業務の効率を高めた。
四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会運営ガイドライン」、会社の「定款」、会社の「取締役会監査委員会議事規則」、会社の「取締役会監査委員会年報工作規程」などの関連規定に従い、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、監査委員会の職責を履行した。
ここに報告します。
Beijing North Star Company Limited(601588) 株式会社取締役会監査委員会2022年3月16日
