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2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
本人は会社の独立取締役として、在任以来、ずっと独立、客観と公正の原則に基づいて、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「社会公衆株の株主権益保護の強化に関する若干の規定」、「深セン証券取引所上場会社の取締役行為ガイドライン」などの関連法律法規と「 Cloud Live Technology Group Co.Ltd(002306) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、会社の「独立取締役年報工作制度」の規定と要求は、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、積極的に関連会議に出席する。そして、慎重な態度で関連事項に対して事前承認意見と独立意見を発表し、会社の全体的な利益を維持し、全株主、特に中小株主の合法的権益を保護した。
現在、本人の2021年度の仕事状況を以下のように述べる。
一、会議に出席する状況
(I)取締役会会議への出席状況
報告期間中、第5回取締役会は14回取締役会を開き、本人は14回出席し、会議に出席し、議決権を行使するために他の取締役に代わって欠席したり委託したりすることはない。
会社は取締役会の会議を開く前に、本人は会議の各議案を真剣に審査し、取締役会が行った重大な決定に対応し、事前に会社に関連会議の資料を提供し、真剣に審査し、会議に参加するために十分な準備をするように要求した。会議で本人は積極的に討論に参加し、自分の専門知識を十分に利用し、自分の意見と見方を自発的に発表することができ、取締役会の正確で科学的な意思決定のために独立取締役の独立作用を発揮し、慎重な態度で採決権を行使し、会社の取締役会のために正確な意思決定を行うために積極的な役割を果たした。
本人は会社全体の利益を維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を保護することを原則とし、すべての議案に対して綿密な審査と客観的な慎重な思考を行い、その中のいくつかの議案に対して独立した意見を発表した。採決が必要な議案に賛成票を投じ、反対票、棄権票を投じなかった場合。
報告期間内に、会社の取締役会の招集、開催はいずれも法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連する審査・認可手続きを履行し、合法的に有効である。
本人が取締役会会議に出席した場合、以下の表に列挙する。
取締役会会議への出席状況
董に参加して通信して2つの現場が連続して欠席席を出すかどうかを見るべきだ。
氏名事会会議頻度方式参次未直接参席回数席次数
回数に回数を加えて会議をする
李臻14 0 14 0 0 No
(II)株主総会の会議に列席する状況
報告期間中、会社は年度株主総会を1回、臨時株主総会を1回開催し、COVID-19肺炎の影響を受けたが、本人も会社が開催した年度株主総会及び臨時株主総会に列席した。
二、報告期間内に独立意見を発表する場合
1.2021年3月2日、第5回取締役会2021年第1回臨時会議において、今回の取締役会で審議された「会社総裁の任命に関する議案」、「会社副総裁等の高級管理職の任命に関する議案」等について同意した独立意見を発表した。
2.2021年3月9日、第5回取締役会2021年第2回臨時会議において、持株株主及びその他の関連者の資金占有及び対外保証状況、『2020年度利益分配に関する議案』、『2020年度内部統制自己評価報告』、公司会計政策変更事項、信用減損損失計上に関する事項、「会社の取締役、高級管理職の2020年度報酬に関する議案」は、同意した独立意見を発表した。
3.2021年3月15日、第5回取締役会2021年第3回臨時会議において、本会議で審議された「非公開発行A株株株の終止に関する議案」及び「遊休自有資金による委託財テクに関する議案」について同意した独立意見を発表した。
4.2021年4月24日、第5回取締役会2021年第6回臨時会議で、今回の会議で審議された「完全子会社の株式売却及び関連取引に関する議案」について同意した独立意見を発表した。
5.2021年5月31日、第5回取締役会2021年第7回臨時会議において、本会議で審議された「会社の2019年制限株インセンティブ計画における最初の販売制限期間の解除条件の達成に関する議案」について同意した独立意見を発表した。
6.2021年8月17日、第5回取締役会2021年第8回臨時会議で、持株株主及びその他の関連者が会社の資金及び会社の対外保証状況を占用することについて独立意見を発表した。7.2021年11月17日、会社の第5回取締役会2021年第11回(臨時)会議で審議された「対外投資及び合弁による商業保理会社の設立に関する議案」について同意した独立意見を発表した。8.2002年11月29日、第5回取締役会2021年第12回(臨時)会議で、今回の会議で審議された「対外投資の終止及び合弁による商業保理会社の設立に関する議案」について同意した独立意見を発表した。
9.2021年12月22日、第5回取締役会2021年第13回(臨時)会議で、本会議で審議された「全資孫会社の株式の一部売却に関する議案」について同意した独立意見を発表した。
102021年12月31日、第5回取締役会2021年第14回(臨時)会議において、本会議で審議された「会計士事務所の任命に関する議案」について同意した独立意見を発表した。三、独立性状況説明
会社の独立取締役として、本人は会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の主要株主単位でいかなる職務を担当していないし、会社及び会社の主要株主との間に本人の独立客観的な判断を妨げる関係は存在せず、独立取締役の独立性を影響する状況は存在しない。
本人は、報告期間内に、2021年度に会社が独立取締役の仕事に対して積極的な支持を与え、独立取締役の独立性を妨げることはないと考えている。
四、会社に対して現場調査を行う
1.2021年、本人は会社の独立取締役として、取締役会会議に参加し、株主総会に列席する以外、会社の経営状況、管理と内部統制などの制度の完備と執行状況、取締役会決議の執行状況、財務管理、関連取引などの事項に対して調査と理解を行い、取締役、役員の職責履行状況、情報開示状況などに対して監督と審査を行い、独立取締役の職責を積極的に有効に履行した。会社と広範な中小投資家の利益を確実に守った。
2.本人は電話、電子メール、会議ビデオなどの多種の形式を通じて、会社のその他の取締役、高級管理職、取締役会秘書及び関連証券事務職員と密接な連絡とコミュニケーションを保ち、会社が発生した重大事項と生産経営情報をタイムリーかつ正確に知ることができる。常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、同時にテレビ、新聞、インターネット及び新メディアなどの大衆伝播メディアの関連会社の関連報道に常に注目し、会社の各重大事項の進展状況に十分に注目し、会社の運営動態を把握する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1.報告期間内に、本人は『独立取締役工作制度』などの関連制度の規定に厳格に従い、勤勉、責任を果たし、忠実に職務を履行し、独立、客観、慎重に採決権を行使する。取締役、役員の職責履行状況に積極的に注目し、監督し、独立取締役の職責を効果的に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と株主全体の利益を確実に維持した。会社の年報の編制と開示の過程で、私達は《独立取締役年報の仕事規程》に基づいて、会計士と十分に疎通して、勤勉に仕事を展開して、効果的に会社の年度監査の仕事の過程を保証して、会社の年度報告のタイムリーで、正確な開示を確保しました。
2.報告期間内、本人は会社の情報開示の仕事に非常に関心を持っており、取締役会の会議が開かれる前に、会議資料を真剣に審査し、会議後に開示情報をよく確認し、関連法規に従ってタイムリーに開示しなければならない情報に対して有効な監督と検査を行った。本人は、2021年度の情報開示の仕事の面で、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」、「上場会社情報開示管理方法」などの関連規定に厳格に従うことができ、情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保障し、会社の情報開示の公平性を保障し、広範な投資家の合法的権益を確実に維持したと考えている。
3.本人はまた常に法律、法規の改正状況に注目し、独立取締役の職責履行に関する法律、法規と規則制度を真剣に学び、関連法規、特に会社のガバナンス構造を規範化し、中小投資家の合法的権益を保護するなどの面での認識と理解を強化する。北京管轄区が組織した関連訓練に積極的に参加し、新「証券法」と関連規則の学習を絶えず強化し、「4つの畏敬」を確実に銘記し、ベースラインに触れない。
六、その他の仕事状況
1.取締役会会議の開催を提案していない場合。
2.会計士事務所の採用または解任を提案しない場合。
3.外部監査機関と諮問機関の招聘を提案しない場合。
以上は本人が2021年度に職責を履行した状況報告である。
2022年、私はいつものように慎重で、勤勉で、責任を果たす原則に基づいて、引き続き積極的に有効に独立取締役の職責を履行し、会社と株主、特に中小投資家の株主の合法的権益を維持します。私も会社が新しい年の中で、初心を忘れず、磨きをかけて前進し、「持続可能な発展」を根本とし、「管理の向上」を主線とし、経営がより安定し、運営がより規範化され、利益能力が絶えず強化され、取締役会の指導の下で、持続的、安定的、健康的に前進し、優秀な業績で多くの投資家に報いることを望んでいます。
この機会を借りて、私も会社の取締役会、管理職と関係者が私の職務履行過程で与えた積極的な協力と強力な支持に心から感謝します。
ここに報告します。
述職者:李臻2022年3月17日
