Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508)
2021年度独立取締役述職報告
私達は Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社全体の株主のために責任を負う精神に基づいて、厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの規定に基づいて、独立取締役の誠実で勤勉な職責と義務を確実に履行します。会社全体の利益、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守った。2021年度の主な業務状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
会社は現在3人の独立取締役を持っていて、人数は取締役会の人数の3分の1に達して、関連法律法規の中で上場会社の独立取締役の人数の割合と専門配置に関する要求に合っています。3人の独立取締役はそれぞれ徐偉さん、時龍興さん、ウー成忠さんである。
(I)現職独立取締役個人状況
徐偉さん、1957年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、西安交通大学本科学歴、教授級高級エンジニア。1982年8月から1991年6月まで江蘇無錫742工場のエンジニア、職場主任を歴任し、1991年7月から1996年6月まで中国華晶電子集団会社MOS回路事業部技術品質部部長、副総技師を歴任し、1996年7月から1997年7月まで上海華虹微電子有限公司生産部招集人を務め、1997年8月から2013年9月まで上海華虹NEC電子有限公司総監を務めた。副総裁等を務め、2013年10月から2019年9月まで上海華虹宏力半導体製造有限会社の党委員会書記、執行副総裁を務め、2019年10月から2021年5月まで上海市集積回路業界協会事務総長を務めた。
時龍興先生、1964年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、東南大学博士大学院生学歴、教授。1987年2月から現在まで東南大学電子科学と工程学院に就職し、2003年12月から2014年12月まで東南大学集積回路学院院長、2009年11月から2014年12月まで東南大学電子科学と技術学院院長を務めた。2014年12月から2019年8月まで、江蘇省産業技術研究院専用集積回路技術研究所に就職し、所長を務めた。2000年1月から現在まで、国家専用集積回路システム工程技術研究センターに勤め、主任を務めている。
ウー成忠さん、1972年9月生まれ、中国国籍、海外永住権がなく、華東理工大学会計学部学歴、高級会計士、公認会計士、登録税務士。2003年8月-2008年12月に華潤上華科学技術有限会社に就職し、財務部のマネージャー、高級マネージャーを務めた。2009年1月-2020年9月に China Resources Microelectronics Limited(688396) に就任し、財務部アシスタント総監、副総監、総監を務めた。2020年10月から2022年1月まで、華進半導体パッケージ先導技術研究開発センター有限会社の財務総監、取締役会秘書を務めた。2022年2月現在、無錫市金融創業投資グループ会社の一村資本副社長を務めている。
(二)独立性の説明
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の主要株主の中でいかなる職務を担当していない。会社またはその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。われわれは中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「会社定款」「独立取締役工作制度」が要求する独立性と会社の独立取締役を担当する資格を備え、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、2021年度の職務履行状況
(I)独立取締役が取締役会、専門委員会、株主総会に出席する場合
2021年度、会社は7回の取締役会、3回の株主総会を開き、私たちはすべて直接上記の会議に出席しました。
2021年度、監査委員会は5回の会議を開き、指名委員会は1回の会議を開き、報酬と業績考課委員会は3回の会議を開き、戦略委員会は1回の会議を開き、計10回の取締役会専門委員会会議を開き、私たちはすべて直接上述の会議に出席した。
報告期間中、われわれは慎重で客観的な原則に基づいて、勤勉で責任ある態度で、会議議案及びその他の関連資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、それぞれの専門知識と仕事の経験の優位性を最大限に発揮し、合理的な意見と提案を提出し、同時に独立し、客観的に採決権を行使する。報告期間内に、取締役会及び担当専門委員会が審議した各議案に異議を申し立てなかった。
1、独立取締役が取締役会に出席する場合
報告期間中、会社は取締役会を7回開催し、独立取締役が会議に出席した状況は以下の通りである。
2回連続して会議に参加すべきかどうか実際に会議に参加すべきかどうか
独立取締役氏名委託出席回数自己参加回数
議
徐偉7 7 0 No
時龍興7 7 0 No
ウー成忠7 7 0 No
2、独立取締役が専門委員会に出席する場合
報酬と審査
戦略委員会指名委員会監査委員会
実際に参加すべき実際に参加すべき実際に参加すべき実際の独立取締役の名前
加会参加加会参加加会参加加会参加議次会議議次会議議次会議議次会議議次会議数回数数数回数数回数数回数数回
徐偉1 1 1 1 0 5
時龍興1 1 1 1 3 0
ウー成忠0 0 0 0 3 5
3、独立取締役が株主総会に出席する場合
報告期間中、会社は年度株主総会1回、臨時株主総会2回を開催する。
独立取締役の会議出席状況は以下の通りである。
じっさい参加
独立取締役の氏名が会議に参加すべき回数欠席回数
会議の回数
徐偉3 3 0
時龍興3 3 0
ウー成忠3 3 0
（Ⅱ）現場調査状況
2021年、私たちは独立して勤勉で、誠実に職務を履行して、取締役会、株主総会に参加する機会を十分に利用して、会社の経営状況と重大な事項の進展を深く理解します。また、私たちは会談、電話などの多種の方式を通じて積極的に積極的に会社の生産経営と運行状況を理解し、会社の管理と財務状況を全面的に深く理解すると同時に、外部環境が会社に与える影響にタイムリーに注目し、会社の規範的な運営を促し、会社の安定と長期的な発展を諫言するために献策します。同時に、会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、積極的に会社の生産経営に関する重大事項の進展状況を報告し、私たちの専門意見を求め、私たちが提出した提案をタイムリーに実行することができ、私たちのより良い職責履行に必要な協力と支持を提供した。
三、独立取締役2021年度の職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内に会社に重大な関連取引は発生しなかった。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に会社は対外保証及び資金占有が発生しなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内、会社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「募集資金管理制度」などの関連法律法規と規範性文書に厳格に従い、会社の募集資金の使用状況を審査し、監督し、会社はいずれも関連要求規範に従って募集資金を合理的に使用した。
会社の第4回取締役会第4回会議では、「一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行うことに関する議案」、「自己資金を用いて現金管理を行うことに関する議案」、「2021年半年度の募集資金の保管と使用状況に関する議案」が審議・採択された。
調査と調査を経て、上述の募集資金の管理と使用事項は、募集資金の投向を変更し、会社の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の発展利益の需要に合致し、会社の資金の使用効率を高め、良い投資収益を得るのに有利である。会社が開示した募集資金の保管と使用状況情報は実際の状況と一致し、情報開示義務を如実に履行した。私たちはこれに対して同意した独立意見を発表した。
(IV)買収合併再編状況
報告期間内に、会社は安傾向電子の100%株式を買収し、6月30日から合併報告書の範囲に組み入れた。(V)取締役、高級管理職の指名及び報酬状況
会社の第4回取締役会第4回会議は「会社の副社長の任命に関する議案」を審議・採択した。私たちは規定の作業手順に従って、候補者に対する資格審査を完成し、関連議案を審議し、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致した。私たちは候補者の職務資格、専門能力、職務経歴を審査し、法律、法規及び「会社定款」に規定された職務条件に合致し、会社の経営、発展と会社のガバナンスに不利な影響を与えないと考えている。
会社の高級管理職の報酬案は会社が置かれている業界、規模の報酬レベルに基づいて、会社の実際の経営状況と結びつけて制定され、会社と株主の利益を損なう状況は存在せず、国の関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致している。
(VI)業績予告及び業績速報状況
同社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」に基づき、2021年1月27日に「2020年度業績予想公告」(公告番号:2021002)を発表し、2021年2月25日に「2020年度業績速報公告」(公告番号:2021003)を発表した。具体的な内容は上海証券取引所ウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照。会社の業績予報と速報の発表は「会社法」「会社定款」などの関連法律法規の規定に合致している。
（VII）会計士事務所の任命又は変更状況
報告期間内、会社は公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の監査機構に任命し、任命手続きは合法的に有効であり、この事務所は会社に監査サービスを提供する資格と能力を備え、監査の仕事の中で独立、客観、公証の職業準則に従い、職責を果たして各監査仕事を完成する。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
会社の2020年度株主総会の審議を経て「会社の2020年度利益分配に関する議案」が可決され、会社の2020年の経営状況、財務状況及び2021年の経営計画の手配に基づき、今回の利益分配案会社は2020年12月31日の総株式11280万株を基数とし、10株ごとに現金配当3.00元(税込)を配布し、合計3384万元(税込)の現金配当金を配布した。
会社の2020年度利益分配方案は会社の正常な経営と長期的な発展を保証する前提の下で、会社の利益状況、経営現状及び全株主の投資収益率を総合的に考慮して制定したもので、「上場会社監督管理ガイドライン第3号-上場会社現金配当」「上海証券取引所上場会社現金配当ガイドライン」及び「会社定款」の利益分配に関する規定に合致している。会社及び中小株主の合法的利益を損なう状況は存在しない。
