2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
2021年度、私達は Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) (以下「会社」と略称する)監査委員会委員として、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」と「会社定款」、「取締役会審査委員会工作制度」の関連規定と要求に厳格に従い、客観的、公正、独立の原則に基づいて、勤勉に責任を果たし、相応の職責と義務を真剣に履行した。2021年度の仕事状況について取締役会に以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の第4回取締役会監査委員会はウー成忠、徐偉と張立新から構成され、そのうち独立取締役は2名で、監査委員会主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役ウー成忠が担当している。
これらの委員はいずれも監査委員会委員の仕事に適任する専門知識と経験を持っており、会社の監査事項に関する仕事に対して豊富な意見と指導を提出した。
報告期間中、第4回取締役会審査委員会は5回開催される。
二、取締役会監査委員会2021年度会議の開催状況
報告期間中、監査委員会は計5回の監査委員会会議を開催した。
(I)2021年1月13日、会社は第4回取締役会監査委員会第1回会議を開き、監査委員会は「内部監査部貨幣資金管理に関する特別報告」、「内部監査部人的資源と賃金管理に関する特別報告」、「取締役会監査委員会仕事報告」(2020年度)、「会社の2020年度監査業務手配に関する議案」と「2021年度内部監査業務計画の議案」。
(II)2021年3月25日、会社は第4回取締役会監査委員会第2回会議を開き、監査委員会は「2020年度報告及び要約」、「(III)2021年4月20日、会社は第4回取締役会審査委員会第3回会議を開き、監査委員会は「会社の2021年第1四半期報告に関する議案」を審議討論した。
(IV)2021年7月30日、会社は第4回取締役会監査委員会第4回会議を開き、監査委員会は「2021年度内部監査業務計画の議案」、「内部監査部の販売と入金管理に関する特別報告」、「2021年半年度報告及びその要約の議案」を審議討論した。「会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」と「取締役会審計委員会工作報告」(2021上半期)。
(V)2021年10月20日、会社は第4回取締役会審査委員会第5回会議を開き、監査委員会は「会社2021年第3四半期報告に関する議案」を審議討論した。
三、監査委員会2021年度主要業務内容状況
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は会社の外部監査機構の監査計画、監査方法、監査業務の進展と実行状況を審査し、監査期間中に監査に存在するその他の重大事項は発見されなかった。
監査委員会は報告期間内の監査業務を評価し、会社の外部監査機構は監査準則などの法律法規に従い、職業道徳を遵守し、監査職責を真剣に履行し、独立し、客観的、公正に会社の報告期間内の財務監査業務を完成したと考えている。
2、会社の財務情報及びその開示を審査する
報告期間内、監査委員会は会社の財務報告を真剣に審議し、会社の財務報告は真実、正確、完全であり、財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報は存在せず、会社の財務状況及び経営成果を公正に反映していると考えている。
3、内部監査業務の指導
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の内部監査活動計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
4、社内統制状況の評価
報告期間中、監査委員会は社内統制自己評価報告を審議した。監査委員会は積極的に会社の内部制御システムの建設を推進し、会社の内部制御システムの発展と内部制御制度の実行を促進し、会社のコンプライアンス運営を実現する。
5、社内関連部門と外部監査機関とのコミュニケーションと仕事を調整する
報告期間内、監査委員会は積極的に会社の内部と外部監査機構の疎通を協調し、会社の内部監査部門と外部監査機構の疎通と外部監査業務に対する協力を協調し、関連監査業務の効率を高めた。
四、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社の「取締役会監査委員会工作制度」などの関連規定に基づき、監査委員会の職責を厳格に履行した。2022年、会社の監査委員会は引き続き関連法律法規の要求に従い、監査委員会の重要な役割をよりよく発揮し、会社と株主全体の合法的権益を守る。
ここに報告します。
(以下、本文なし)
