Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) 保険(グループ)株式会社
2021年度独立取締役述職報告
Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) 保険(グループ)株式会社(以下「会社」と略称する)第12回取締役会独立取締役メンバー6名は、金融、会計、法律、科学技術、企業管理などの面で豊富な経験を持つ専門家である。独立取締役は会社とその株主に対して誠実さの義務を負い、特に受託は全体の株主の権益を保障し、会社の意思決定の過程で重要なバランスの役割を果たし、会社のガバナンスの重要な一環である。2021年、会社の独立取締役は厳格に《中華人民共和国会社法》、 Bank Of China Limited(601988) 保険監督管理委員会《保険機構独立取締役管理方法》、中国証券監督管理委員会《上場会社独立取締役規則》及び会社《独立取締役仕事指導》などの関連法律、法規と制度の規定に従い、慎重で、まじめで、勤勉に独立取締役の職責を履行した。そして、規定に従って会社の関連事項に対して客観的、公正な独立意見を発表し、現在、会社の独立取締役の職責履行状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
会社の現在の6人の独立取締役の履歴書はいずれも「会社2021年年報」に記載されている。すべての独立取締役は、会社の上場地監督管理規則に記載された独立性のガイドラインに合致し、当社に独立性に関する年度確認書を提出し、当社は引き続き独立性を持っていると考えています。
二、会議出席及び採決状況
2021年、すべての独立取締役は株主総会、取締役会、取締役会の各専門委員会に自ら出席するように努力した。すべての独立取締役は状況を深く理解した上で客観的な決定を行い、各審議事項に対して、慎重に考慮した後、すべての独立取締役は賛成票を投じ、棄権または反対票を投じる状況は現れなかった。独立取締役の各会議の出席状況は以下の通りである。
関連取引
取締役指名報酬監査と風制御と消戦略と投メンバー日株主総会取締役会委員会(4)保険管理委員会費者権益資本決定委員会保護委員会(5)
欧陽輝2017年8月6日1/17/7 6/6 4/4-3/3
伍成業2019年7月17日1/17/7 6/6 4/4-
貯一昀2019年7月17日1/17/7 6/4/4–
劉宏2019年7月17日1/17/7 6/6–4/4
呉港平(1)2021年8月20日-3/3-2/2 2/2-
金李(2)2021年8月20日-3/3 2/3-2/2-
葛明(退任)2015年6月30日1/14/4-2/2 2/1/1(3)
注:(1)呉港平さんは2021年8月20日から当社の独立取締役に就任し、同日出で監査とリスク管理委員会主任委員、関連取引制御と消費者権益保護委員会委員に就任した。
(2)金李さんは2021年8月20日から当社の独立取締役に就任し、同日に報酬委員会委員、関連取引制御と消費者権益保護委員会委員に指名された。
(3)葛明氏は独立取締役6年の任期満了により2021年8月20日より当社の独立取締役を退任し、同日より取締役会専門委員会内の職務に就任しない。
(4)原指名委員会と原賃金委員会は2021年3月25日に指名報酬委員会に合併した。合併前、元指名委員会、元報酬委員会は報告期間内にそれぞれ会議を開き、当時の委員の皆様が自ら出席しました。
(5)元関連取引制御委員会と元消費者権益保護委員会は2021年3月25日に関連取引制御と消費者権益保護委員会に合併した。合併前、元関連取引制御委員会、元消費者権益保護委員会は報告期間内にそれぞれ会議を開き、当時の委員の皆様が自ら出席しました。
三、独立意見の発表状況
会社の独立取締役は「会社定款」が与えた権力を真剣に行使し、会社の重要な経営情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に注目し、報告期間内の各会議に積極的に参加する。会社の取締役会が報告期間内に審議した利益分配、会計推定の変更、会社の株式の買い戻し、役員報酬、取締役候補者の推薦、会社の高級管理職の任命、重大な関連取引などについて、独立取締役は真剣に審議し、同意した独立意見を発表した。
四、多ルートで会社の日常経営管理状況を把握する
2021年度、全体の独立取締役は積極的に前回の取締役会会議と専門委員会会議に参加し、会社の経営管理状況を理解すると同時に、会社が毎月定期的に取締役に送った「董監事通信」、内部新聞とアナリスト報告などを通じて、会社の内部の主要な経営管理情報と外部情報をタイムリーに取得する。独立取締役も電子メールや電話などの形式で会社と日常的な連絡を維持し、いつでも関連問題や要求を提出して関連資料を提供する。
また、独立取締役の会社の経営管理に対する理解と理解を保障し、深めるために、会社は董監事末端の考察活動メカニズムを持続的に完備している。本年度内に、会社は＊＊＊ Ping An Bank Co.Ltd(000001) 、平安生命保険、平安産保険、平安証券などの多数の子会社の大連及びハルビン支社に対して実地調査研究を行い、業務現場の幹部と従業員代表の会社の政策に対する執行状況、及び会社の業務発展方面に対する意見と提案を聴取し、そして広範な末端従業員の意見と結びつけて考察報告を会社の管理層に報告した。管理職は関連問題を非常に重視し、一つ一つ実行し、書面フィードバック報告書全体の取締役と監事に報告した。また、独立取締役の具体的な要求に基づいて、会社の管理職も取締役会で注目している経営問題や業務発展状況などについて特別報告を行っている。上述の一連の措置は会社の経営管理の透明性をさらに強化しただけでなく、会社の管理層と取締役会の間に有効な良性コミュニケーションメカニズムを形成させただけでなく、独立取締役の科学的な意思決定にもさらに有利である。
独立取締役全員は、会社の経営管理状況を知る道が多いと一致した。
五、年報の作成過程において重要な役割を果たす
会社が2021年の年度報告を作成する過程で、すべての独立取締役は職責と義務を確実に履行した。年審公認会計士が入場する前に、独立取締役全員は会社の財務責任者の今年度の監査業務の手配及び年審会計士事務所の2021年度の財務報告に関する監査計画を聴取した。このほか、独立取締役全員が会社の管理職の2021年度経営報告などの経営状況を聴取し、会社の財務責任者と年審公認会計士が提出した関連年審資料を真剣に審査した。会社のいかなる人員が参加していない情況の下で、独立取締役と会社の年審公認会計士も独立して疎通を行って、全面的に会社の監査の真実の正確な情況を深く理解して、そして監査の過程の中でいかなる問題があるかどうかを理解します。独立取締役は会社の年報編成過程で重要な監督審査職能を発揮した。
六、職務履行過程にいかなる障害も存在しない
2021年度、全体の独立取締役は直ちに会社の重要な経営情報を理解することができ、知る権利は十分に保障され、職責履行過程でいかなる妨害や障害も受けていない。全体の独立取締役は職務を厳守し、株主と会社全体にとって関連する多くの事項について建設的な意見と提案を発表した。会社のガバナンス、改革発展、業務経営、リスク管理、関連取引と内部コントロールなどの面を含むが、それに限らない。独立取締役が提出したすべての意見と提案は、当社が積極的に採択した。
七、年度自己評価
2021年、独立取締役が職責を果たしていない場合は存在しない。
報告期間内に、会社の手配の下で、すべての独立取締役はすべていくつかのテーマの外部訓練あるいは座談会に出席することを通じて、内部訓練に参加するかあるいはいくつかのテーマの材料を読むなどの方式を通じて、積極的に持続的な専門訓練に参加して、絶えずその知識と技能を開拓して更新して、自身が終始全面的で適切に必要な情報を備えて取締役会に貢献することを確保します。
八、新しい年の仕事の展望
2022年、全体の独立取締役は法律法規などの関連監督管理要求を厳格に遵守し、会社の取締役会、監事会と管理層とのコミュニケーション、協力を引き続き強化し、独立取締役の職責を忠実に、勤勉に、責任を持って履行し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を確実に維持する。
ここに報告する
独立取締役:
欧陽輝、伍成業、貯一昀、劉宏、呉港平、金李
2022年3月17日
