Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) 保険(グループ)株式会社
取締役会監査とリスク管理委員会
2021年度の職務履行状況報告
2021年、 Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) 保険(グループ)株式会社(以下「会社」と略称する)取締役会監査とリスク管理委員会は勤勉に責任を果たし、「会社定款」「取締役会監査とリスク管理委員会仕事細則」(以下「仕事細則」と略称する)と関連法律法規に規定された職責を真剣に履行し、現在、職責履行状況を以下に報告する。
一、取締役会監査とリスク管理委員会の職責
会社の取締役会監査とリスク管理委員会の職責は主に以下を含む:会社の財務報告プログラムを審査し監督し、リスク管理を行い、外注監査士の任免と報酬のいかなる事項を検査し、会社の内部制御の有効性を審査し、その中で定期的に会社の異なる管理構造と業務プロセスの下の内部制御を審査し、それぞれの潜在リスクと切迫度を考慮する。会社の業務運営の効率を確保し、会社の目標と策略を実現する。審査及び審査に関する範囲は財務、経営、コンプライアンス状況及びリスク管理を含む。監査とリスク管理委員会も会社の内部監査案を審査し、定期的に取締役会に関連報告と推薦意見を提出する。二、取締役会監査とリスク管理委員会のメンバー及び参加状況
2021年12月31日現在、取締役会監査とリスク管理委員会は5人の取締役から構成され、そのうち4人の独立非執行取締役は呉港平(主任委員)、欧陽輝、伍成業及び貯一昀、1人の非執行取締役楊小平であり、すべての委員は会社の日常管理に参加していない。取締役会監査とリスク管理委員会主任委員は、専門資格と関連経験を有する独立非執行取締役が担当する。2021年度取締役会監査とリスク管理委員会の各委員が会議に出席した状況は以下の通りである。
会議に出席すべきである
氏名会議出席会議出席回数備考
議回数
呉港平2 0は2021年8(主任委員)月20日に就任した。
楊小平4 4 0-
欧陽輝4 4 0 0-
伍成業4 4 0 0-
1昀4 4 0 0-
葛明2 0は2021年8月20日に退任
三、2021年度取締役会監査とリスク管理委員会の職責履行状況
2021年、取締役会監査とリスク管理委員会は計4回の正式会議を行い、すべての委員は社外採用監査士と2回の単独会談を行った。会議は会社の監査、リスク管理、財務報告、内部統制などの方面に関する議案を研究し討論した。各委員は積極的に各会議に出席し、議案について深く討論した後、意見と提案を提出した。
会議開催日会議内容
2021年2月2日会議では、「会社の2020年度報告及び要約の審議に関する議案」「の審議に関する議案」及び「会社がガバナンス準則に従う状況に関する簡潔な報告」などの議案が審議・採択された。
2021年4月22日会議では、「会社2021年第1四半期報告及び2021年3月31日までの3ヶ月間の未審査業績公表」及び「の審議に関する議案」などの議案が審議・採択された。
2021年8月25日の会議では、「会社の2021年中期報告及び要約を審議する議案について」「を審議する議案について」及び「を審議する議案について」などの議案が審議・採択された。
2021年10月27日の会議では、「会社の2021年第3四半期報告及び2021年9月30日まで9ヶ月間の監査業績公告を受けていない議案の審議に関する」及び「の審議に関する議案」などの議案が審議・採択された。
取締役会監査とリスク管理委員会は定期的に会社の財務報告書を審査する。委
社員会は、会社の財務報告が真実で、正確で、完全に会社の全体を反映していると考えている。
状況。定期会議の基礎の上で、監査とリスク管理委員会は何度も公と
司外部監査士は監査とリスク管理委員会の事前コミュニケーション会議を開き、
監査士は会社の定期財務報告監査結果及び審査状況に関する報告を行う。コミュニケーションを通じて、会社の内部統制の有効性を強化し、同時に外部監査士が職責を勤勉に履行し、その表現、独立性と客観性を審査することをさらに監督した。
2022年、会社の取締役会監査とリスク管理委員会の全体委員は引き続き「会社定款」「仕事細則」と関連法律法規に与えられた権利と義務に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、財務監査と経営リスク防止監督の職責を積極的に履行し、取締役会の意思決定に専門的な意見を提供し続け、会社の健康と安定した発展を促進する。監査とリスク管理委員会委員:呉港平(主任委員)、楊小平、欧陽輝、伍成業、貯一昀
2022年3月17日
