Sealand Securities Co.Ltd(000750)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Sealand Securities Co.Ltd(000750) (以下会社と略称する)監事会は株主の強力な支持の下で、会社の取締役会と経営管理層の積極的な協力の下で、「会社法」「証券会社管理準則」「上場会社管理準則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「監事会議規則」などの規定と要求に厳格に従い、会社の戦略重点と仕事の任務をめぐって、自身の建設を引き続き強化し、制度規範を完備させ、監督メカニズムを整合・最適化し、各監督・検査活動を着実に展開し、会社の規範運営と健全な発展を促進し、会社と株主の合法的権益を確実に維持した。2021年度の主な業務を以下のように報告する。
一、2021年の仕事状況
(I)職責を真剣に履行し、監事会会議の開催を規範化する
会社全体の監事は勤勉に責任を果たし、報告期間内にすべての監事会会議に自ら出席し、監事会の審議に提出した各議案に対して積極的に意見を発表し、法に基づいて採決権を行使し、監事の職責を十分に履行した。報告期間内に、会社の監事会は6回の会議を開き、31の議題を審議し、可決した。具体的な状況は以下の通りである。同社の第9回監事会第2回会議は2021年1月29日に現場会議とビデオ会議を組み合わせて開催された。会議は「会社が非公開発行株の条件に合致することに関する議案」「会社の非公開発行株案を審議することに関する議案」「会社の非公開発行株の予案を審議することに関する議案」「会社が株式募集資金の使用可能性分析報告を非公開で発行することに関する議案」「会社の前回募集資金の使用状況報告を審議することに関する議案」を審議・採択した。「会社非公開発行株式の関連取引事項の審議に関する議案」「会社が特定の対象者と条件付きで発効した株式購入協議に署名する審議に関する議案」「株主総会授権取締役会に今回の非公開株式発行に関する議案を提出することについて」「会社非公開発行株式の償却即期収益及び補充措置の審議に関する議案」「株主総会について広西投資グループ有限会社及びその持株子会社 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 、広西金融投資グループ有限会社が要約方式で会社の株式を増資することを免れる議案について」。
2.会社の第9回監事会第3回会議は2021年3月18日に現場会議とビデオ会議を結合する方式で開催された。会議では、「会社2020年度監査役会業務報告の審議に関する議案」「会社2020年度監査役職責履行考課報告の審議に関する議案」「2020年度監査役会の業績考課と報酬状況に関する特別説明に関する議案」「会社2020年度財務決算報告の審議に関する議案」「会社2021年度財務予算報告の審議に関する議案」を審議・採択した。「会社2020年度報告及び要約審議に関する議案」「会社2020年度社会責任報告審議に関する議案」「会社2020年度内部統制評価報告審議に関する議案」「会社2020年度リスク統制指標報告審議に関する議案」「会社2020年度リスク管理評価報告審議に関する議案」「会社2020年度コンプライアンス報告審議に関する議案」「会社の2020年度廉潔就職管理状況報告の審議に関する議案」「会社の会計政策の変更に関する議案」「Sealand Securities Co.Ltd(000750) 会計計算方法>の改訂に関する議案」「Sealand Securities Co.Ltd(000750) 廉潔就職制度>の改訂に関する議案」。
3.会社の第9回監事会第4回会議は2021年4月27日に現場会議とビデオ会議を結合する方式で開催された。会議は「会社が2021年第1四半期に全文と本文を報告する審議に関する議案」を審議した。4.会社の第9回監事会第5回会議は2021年8月19日に現場会議とビデオ会議を結合する方式で開催された。会議は「会社2021年半年度報告及び要約の審議に関する議案」「会社2021年中期リスクコントロール指標報告の審議に関する議案」を審議・採択した。
5.会社の第9回監事会第6回会議は2021年10月12日に現場会議とビデオ会議を結合する方式で開催された。会議は「会社定款の改正に関する議案」「取締役、監事職責履行考課と報酬管理制度の審議に関する議案」を審議・採択した。
6.会社の第9回監事会第7回会議は2021年10月28日に現場会議とビデオ会議を結合する方式で開催された。会議は「会社の2021年第3四半期報告の審議に関する議案」を審議・採択した。
(II)監事会の監督職責を厳格に履行する
1.監事会のメンバーは『会社定款』の規定に基づいて会社の2020年度株主総会、2021年第1回、第2回臨時株主総会に出席し、2021年度の全9回取締役会会議に列席し、上述の会議に出席、列席することによって、取締役、役員が株主総会、取締役会会議に出席する状況を監督し、会社の各業務報告と特定項目報告を審査し、会議の開催手順、議事方式と内容、決議されたプロセスなどの合法的なコンプライアンスを監督し、関連事項について意見を発表し、会社の利益と株主全体の権益を確実に維持する。2.监事会は积极的に会社の経営管理の各种の仕事に関心を持って、监事长は会社の重要な経営管理の仕事の会议と事务例会に参加して、会社と従业员の立场に立って规定と要求によって、监督の意见と提案を出して、会社の経営の决定の関连するプログラムと経営管理に対して监督の職責を行使しました。
3.監事会は積極的に会社の党委員会、規律検査委員会に協力し、引き続き「四つの風潮」問題の改善・管理をしっかりと行い、作風建設の新たな進歩を促進する。党委員会の内部パトロールの中で、政治パトロールと業務検査を結びつけ、全面的に厳格な党統治と廉潔な就職を結びつけ、「1+N監督閉ループ」システムの役割を持続的に発揮し、年間を通じて2つの部門に対する内部パトロールを完成させ、パトロールされた部門の改善活動の督促をしっかりと行い、パトロールの利剣の役割を発揮する。日常の重要な一環の監督を強化する。休日のバス管理、バス給油カード管理、違反経営投資責任の追及、経営投資の規範化、金融企業の腐敗と作風問題の特定項目の管理などの特定項目の検査を展開し、肝心な人員、重要な一環に対して疫病予防・コントロール、会社改革の3年間の行動、郷村振興活動、会風会紀、「三公」経費、入札・調達などの監督・検査を展開した。
4.監事会は会社監査部、コンプライアンス管理部、法律事務部、リスク管理部などの部門の力を借りて、コンプライアンスとリスク管理を強化し、完備する。1つは監査部の力を借りて年間を通じて特定項目監査、離任監査/離任審査、離職監査、通常監査、内部制御評価などのプロジェクト72項目を組織・実施し、年度監査監査プロジェクトの任務を円満に完成した。
第二に、コンプライアンス管理部の力により、印刷・配布制度319項目(うち、新制定制度85項目、改訂制
度234件)、廃止制度15件;審査書類は35403個で、コンプライアンス審査意見書109部を発行し、各業務コンプライアンスの有効運行を確保する。三つ目は法律事務部の力を借りて、審査事項8233件、契約協議及び対外発行の法律文書、会社制度などの文書14934部、意見21032条を完成した。第四に、リスク管理部の力を借りて、リスク防止と解消活動を積極的にしっかりと行い、リスク防止と解消を核心とすることを堅持し、トップレベルの設計を完備させ、リスク管理の標準化、情報化、専門化レベルをさらに高め、一流のリスク管理能力を持続的に構築し、会社の各種リスクの測定・コントロールが耐えられることを確保し、会社の業務の安定した発展を推進する。
5.労働組合との協力を強化し、従業員を積極的に代表して会社の管理に参加する。従業員及び労働組合は会社の中で終始重要かつ積極的な力であり、従業員監事は従業員代表大会の選挙を通じて発生し、従業員を積極的に代表して会社の管理に参加し、従業員の切実な利益に関連する重大事項について討論に参加し意見を発表する。同時に、会社の監事会と労働組合は緊密に協力して、調査研究と従業員の配慮を展開して、従業員の提案と意見を聞いて、そして従業員の普遍的な訴えを多種の形式を通じて会社に伝えます。監事長は会社の末端に深く入り込み、2021年以内に前後して山東、深セン、上海、広西などの多くの支店と末端部門に調査研究を行い、末端業務の展開状況と従業員の思想動態を理解した。従業員監事の職責履行を促進するため、会社の従業員監事は従業員代表大会に職務を述べ、民主的な評議を受けた。
6.監事会は取締役、高級管理職の職責履行監督を重視する。2021年、監事会は定期的に監査監査報告と廉潔な就職管理状況報告を審査することを通じて、会社の取締役、高級管理者の廉潔な就職管理職責状況に対する監督職責を履行する。高級管理職が離職した後、監督管理の要求と会社の制度の規定に従って直ちに離任監査業務を組織し、前後して外部監査士事務所を招聘して3回の高級管理職の離任監査を行い、関連監査報告はすべて手順に従って直ちに監督管理部門に報告した。
二、監事会は会社の取締役会、経営層の関連事項に対して発表した意見報告期間内に、監事会は会社の法に基づく運営、財務状況、定期報告の編成、内部コントロールなどの方面に対して持続的に関心を持って、その上で、会社に対して以下の意見を発表した。
(I)会社の取締役会の法に基づく運営状況に関する意見
報告期間内、監事会は「会社法」「証券法」などの法律法規及び「会社定款」「監事会議事規則」などの関連規定を厳格に執行し、法に基づいて取締役会の運営状況を監督する。会社の監事会のメンバーは取締役会の歴代会議に列席し、会社の取締役会の開催手続き、決議事項の採決手続き、取締役会の株主総会決議の執行状況に対して監督と検査を行った。監事会は、会社の取締役会は「会社法」「証券法」などの法律法規及び「会社定款」などの関連規定に厳格に従って法に基づいて運営することができると考えている。会社の重大な経営決定プログラムは規則に合致して有効である。取締役会は株主総会の決議を真剣に執行し、職責を忠実に履行した。報告期間内に、取締役は会社の職務を執行する際に関連法律法規、「会社定款」の規定に違反したり、会社の利益と株主の利益を損害したりする行為は存在しない。
（Ⅱ）会社経営者の職責履行状況に関する意見
報告期間中、監事長は会社の事務会に列席し、会社の各政策決定の過程と実施効果をタイムリーに把握した。
2021年、世紀の疫病と百年の変局が織りなす厳しい複雑な情勢に直面して、会社は業界の高品質発展の本質的な内包を正確に把握して、高品質発展の主線を堅持して、三大工事、四大計画を着実に推進して、五大能力を高めて、主な責任の主業をしっかりとめぐって、専門的に優れていることをして、精進していることに力を入れて、高品質の発展は新しい効果を得ました。会社の総資産、純資産、合併収益は過去最高を記録し、納税費は過去最高を記録した。
監事会は、20152017年の間に山東勝通グループ株式会社の社債発行にサービスを提供したことで、2021年12月2日に中国証券監督管理委員会の「行政処罰及び市場立ち入り禁止事前通知書」を受け取ったことに注目した。会社は積極的に監督管理部門の調査活動に協力し、監督管理の要求に厳格に従って情報開示義務を履行し、投資銀行類業務の内部統制特別評価活動をスタートさせ、完成させ、持続的な規範化と改善・向上活動を配置し、投資銀行類業務の品質管理・コントロール能力を絶えず強化する。
監事会は、2021年経営層は関連法律法規、「会社定款」の規定を厳格に遵守し、会社の「十四五」戦略計画の開局に力を入れ、仕事は勤勉で責任を果たし、開拓進取し、団結し実務に励み、取締役会の各決議を真剣に執行し、取締役会の決議と授権に厳格に従って積極的に仕事を展開し、経営層が2021年に行った重要な意思決定プログラムは合法的に規範化され、社内の各規則制度を率先して遵守し、実行することができる。取締役会が制定した経営層の定期述職、定期考課制度は科学的に有効である。監事会は、会社の高級管理職が会社の職務を執行する際に関連法律法規、「会社定款」の規定に違反したり、会社の利益と株主の利益を損害したりする行為があることを発見しなかった。
(III)会社の財務状況に関する意見
監事会は積極的に会社の財務状況に注目し、監査部、コンプライアンス管理部、リスク管理部門を借りて会社の財務状況、経営状況に対して監督と検査を実施する。監事会は会社の2021年年度報告、会計報告書及び関連財務資料を真剣に審議した。徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)は、当社が企業会計準則及び関連規定に基づいて作成した2021年の財務報告書を監査し、基準に保留意見のない監査報告書を発行した。監事会は、会社の取締役会が2021年の年度報告書を作成し審議する手順は法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会の規定に合致していると考えている。年度報告の内容は、会社の2021年度の経営管理と財務状況などの実際の状況を真実、正確、完全に反映することができ、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
(IV)会社情報開示事務管理に関する意見
会社は関連法律法規と監督管理要求に基づいて、情報開示事務管理制度を確立し、健全にし、厳格に執行する。2021年、会社は61件の臨時公告、4件の定期報告を発表した。監事会は、会社は情報開示の法律法規の要求に厳格に従い、真実、正確、完全、タイムリー、公平に各重大情報を開示することができ、投資家が会社の重大事項と会社の財務状況、経営成果をタイムリーに理解することを確保することができると考えている。
(V)コンプライアンス管理に関する意見
2021年、会社は高品質の発展の主線をめぐって、「一流のコンプライアンスの風制御管理能力を構築する」という戦略目標に焦点を当て、コンプライアンス管理制度と体系を確立し、健全化することを通じて、コンプライアンスリスクの有効な識別と防止と解消を実現し、全員の自主的なコンプライアンス文化を育成し、自己制約能力を強化し、会社と全従業員の経営管理と執業過程における行為が法律、法規と準則に合致することを保障する。第一に、会社の各部門、子会社を組織して制度の整理を展開し、欠陥を調査し、補充し、制度建設を絶えず改善し、制度の宣伝と学習を強化する。第二に、コンプライアンス審査の効率を絶えず向上させ、コンプライアンス管理の先端関門をしっかりと管理し、各業務のコンプライアンス審査の標準化建設を絶えず推進する。第三に、「コンプライアンス誠実廉潔の日」を設立し、コンプライアンスの風制御文化の建設を強化し、全員のコンプライアンスの風制御文化を構築する。四、分類監督管理審査をきっかけに、会社のコンプライアンス管理の有効性を全面的に自己評価した。自己評価を経て、会社法人のガバナンス構造が健全で、株主総会、取締役
