Sealand Securities Co.Ltd(000750) 2021年度株主総会資料

Sealand Securities Co.Ltd(000750) 証券コード: Sealand Securities Co.Ltd(000750)

2021年度株主総会資料

目次

シーケンス番号ファイル名ページ番号

1 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 2021年度取締役会業務報告3

2 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 独立取締役2021年度職責履行報告16

Sealand Securities Co.Ltd(000750) 取締役会2021年度取締役実績について

3効果審査と報酬状況の特別説明39

Sealand Securities Co.Ltd(000750) 取締役会2021年度上級管理職について

4理人員の職責履行、業績考課と報酬状況の特別説明41

5 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 2021年度監査役会業務報告44

Sealand Securities Co.Ltd(000750) 監査会2021年度監査実績について

6効果審査と報酬状況の特別説明55

7 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 2021年度財務決算報告58

8 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 2021年度報告及び要約63

9 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 2021年度利益分配方案64

Sealand Securities Co.Ltd(000750) 審議会社2022年度自己

10資金証券投資業務規模とリスク限度額の議案66

Sealand Securities Co.Ltd(000750) 採用会社2022年度財務について

11監査機関と内部統制監査機関の議案を報告する67

Sealand Securities Co.Ltd(000750) 2021年12月31日までの

12前回募集資金使用状況報告68

Sealand Securities Co.Ltd(000750)

2021年度取締役会業務報告

(2022年4月27日)

2021年は党と国家の歴史の上でマイルストーンの意義を持つ年で、世紀の疫病と百年の変局が織りなす厳しい複雑な情勢に直面して、 Sealand Securities Co.Ltd(000750) (以下会社と略称する)取締役会は偉大な建党精神を伝承し発揚して、奮い立つ力を汲み取って、全体の株主の強力な支持の下で、法に基づいて規則に従って、積極的に取締役会の職権を有効に行使して、会社の上下を率いて円満に年間の各目標と任務を完成しました。「十四五」の開門を実現する。仕事の状況を以下のように報告します。

一、2021年度の仕事状況

(I)真剣に職責を果たし、会社の管理能力を持続的に向上させる

中央と中国証券監督管理委員会の政策決定と配置を貫徹、実行し、会社のガバナンスに関する特別行動を展開し、党建設のリードを堅持し、党の指導と会社のガバナンスの有機的な結合を堅持し、親子会社の「党建設規約」を推進し、党委員会の前置研究と政策決定事項のリストを最適化、整備し、各ガバナンス主体の権利と責任の境界を一歩明確にし、法人ガバナンスレベルを持続的に向上させる。新任の董監高の職責履行訓練を強化し、職責履行能力を向上させ、取締役会は年間法に基づいて株主総会を3回召集し、議案23項目を審議・採択し、株主総会の各決議を厳格に貫徹・実行した。取締役会会議を9回開き、子会社への増資、支店新設などの議案63件を審議・採択し、会社のモデルチェンジ・グレードアップを推進し、明らかな効果を得た。取締役会の専門委員会の職能を十分に発揮し、独立取締役の独立意見と専門判断を高度に重視し、専門委員会会議を16回開き、独立取締役は14の重大事項について独立意見を発表し、株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。情報開示レベルを向上させ、投資家の相互交流を強化し、3年連続で深交所信披最高等級A級を評価された。(II)戦略的リードを強化し、高品質の発展の歩みを加速する

業界の高品質発展の本質的内包を正確に把握し、会社の「十四五」戦略計画を制定し、公布し、経営層の実行を推進し、会社の高品質発展は新たな効果を得た。経営業績は着実に向上し、年間連結営業収入は51.70億元、利益総額は11.48億元、帰母純利益は7.65億元で、それぞれ前年同期比15%、10%、5%増加した。会社の総資産、純資産、合併売上高は過去最高を記録し、納付税費は12億元を超え、前年同期比17%増加し、過去最高を記録した。国海フランクリン基金、国海良時先物、国海革新資本の3つの子会社の収入利益はいずれも過去最高を更新し、 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 投資も利益を実現した。顧客と資産規模は着実に向上し、小売業務に小売顧客が20万戸増加し、前年同期比8%増加し、新規顧客資産が332億元増加し、前年同期比64%増加し、インターネット陣地ユーザーが45万戸近く増加した。企業の顧客側は、国家戦略に合致する良質なプロジェクトを開発し育成した。機構の取引先については、通年に金融機構を新設し、市の取引相手が1000人を超えた。PB機関の顧客数は前年同期比51%増加し、規模は2倍になった。両融の業務規模は5年ぶりの高値を記録し、資本管理製品の代理販売ルート、研究分倉機構数はいずれも着実に増加した。国海フランクリン基金の管理規模、有効顧客数、国海革新資本募集規模、国海良時先物仲介業務の顧客権益、成約規模、資本管理規模はいずれも過去最高を記録した。(III)業務のモデルチェンジとグレードアップを加速し、専門化の精品化レベルを向上させる

大富、大資本管理、投研、投行の「四大分野」に焦点を当て、経営層の「顧客」、「精品」、「能力向上」の三大プロジェクトの貫徹・実行に力を入れ、専門化精品化の発展レベルは絶えず向上している。1つは小売富管理の転換効果が明らかである。マーケティングサービス、投資、製品とチームの賦課は明らかな進歩を遂げ、金融製品の販売規模、収入は過去最高を更新し、業界ランキングは3位に上昇した。券結製品の販売は急速に発展し、着地資産の規模は前年同期比379%増加した。サービス製品システムと業務モデルをより完備させ、投資コンサルティング収入の伸び率が業界に勝った。第二に、大資本管理の積極的な管理能力が絶えず強化されている。国海フランクリン基金の非貨幣基金の規模は594億元で、35%増加し、傘下の7つの基金が上位1/4位にランクインし、中長期業績の優秀な基金マネージャーの数は着実に増加した。専門の優位性に頼って、新たに5億QDIIの額を承認された。国海イノベーション資本の投資業績は優秀を維持し、年間9つのプロジェクトの脱退を実現し、投資収益率は107%に達し、「金牛証券会社の株式投資優勝機構」など多くの重要な賞を受賞した。資本管理支社は自主管理製品の創設を強化し、自主管理製品66個を新設し、量子化類製品の収入は前年同期比46%増加した。

三つ目は投研能力の強固な向上である。権益投資業務は市場の変動に効果的に対応し、収益率は上海深300指数に大幅に勝った。債券投資業務は新戦略新品種を積極的に開発し、転換可能な債券投資機会を把握し、収入は前年同期比大幅に向上した。金融市場の優位業務業界の地位は安定しており、金融債引受証券会社は5位、市業務の全市場ランキングは15位である。新しい業務の成長は比較的速く、手形業務は1年以上を経て新しい利益成長点に育成された。中小企業の投資取引業務は市から投資に転換し、北交所市場の機会をつかみ、業績の革新が高い。研究業務は25の業界をカバーし、研究コミッション収入は前年同期比84%増加した。第四に、精品投行が初めて効果を発揮した。戦略新興産業に焦点を当て、プロジェクトの備蓄と着地を加速させ、株式主の販売家数の順位は前年同期比27位に大幅に上昇し、3社の企業の上場を推薦し、科学革新板ゼロの突破を実現した。持続的に執業能力の建設を強化し、債券業務の執業品質は持続的に向上し、AAA債券の割合は着実に向上し、国家発改委員会と中証協の格付けはA類とB類に向上した。第五に、イノベーション発展のハイライトが次々と現れている。イノベーションメカニズムを持続的に改善し、イノベーション奨励基金のリード作用を発揮し、初めてイノベーション創意コンテストを展開し、12のプロジェクトは会社がイノベーション賞に従い、4つのプロジェクトは金アイデア創意賞を獲得した。このうち、全国初の持続可能な発展にかかわる会社債、深交所初の炭素中和債など多くの初のプロジェクトを完成した。

(IV)改革の深化を堅持し、内部統制管理能力を強化する

目標一流の管理向上、国有企業改革の3年間の行動の2つの重点活動に焦点を当て、発展中の困難と問題の解決に力を入れ、会社の管理レベルを絶えず向上させる。1つは、内部統制管理能力を向上させることである。制度建設を引き続き強化し、年間319項目の改正制度を制定した。グループ化管理制御を強化し、支店、子会社の財務管理とコンプライアンス管理の一致性をさらに強化する。第一線の責任をしっかりと押さえ、第一線のコンプライアンス人員の採用、育成訓練と審査を強化し、従業員の執業行為の監視の広さの深さを広げる。コンプライアンス風制御の前置管理能力、精細化の程度を高め、オンラインでコンプライアンス管理システム、全面リスク管理システム、投資銀行財務不正分析システムなどのシリーズインテリジェント化システムをアップグレードする。リスク防止・解消の展望研究を堅持し、業務リスク点を事前に検討・判断し、会社のリスクコントロール指標はいずれも監督管理警報基準より優れている。深く調査し、実際に改善することを堅持し、初めて突撃検査を展開し、年間2つの内部巡視、監査監査プロジェクト72項目、コンプライアンス検査20項目を完成させ、調査によって改善を促し、改善によって促進し、監督に価値を創造させる。第二に、外引内培は人的資源管理能力を向上させる。人材発展体制・メカニズムの改革を深化させ、専門管理の二重ルートとMD職級システムを構築し、従業員の職業ルートをさらに円滑にする。人材育成を強化し、一級部門の育成センターを新設し、内部の「人材プール」を構築し、第1期のイケメン人材を選抜し、人材を管理し、後備人材68名を管理し、行動学習育成モデルを実施し、デジタル化学習プラットフォームを最適化し、人材陣の素質を全面的に向上させる。人材導入を強化し、業務リーダーと専門人材229人を導入した。外引内培を通じて、会社の人材陣の構造は持続的に最適化され、40歳以下の従業員の割合は前年同期比2.54ポイント上昇し、修士以上の学歴従業員の割合は2.64ポイント上昇し、研究、投資、情報科学技術人員の割合は2.85ポイント上昇した。三つ目は知恵で科学技術の支持能力を高めることができる。投入を増やし、年間科学技術の総投入は2020年の営業収入の6.81%を占め、監督管理の要求を上回っている。組織構造を最適化し、自主開発能力、業務融合能力と金融科学技術応用能力を強化する。基礎能力の建設に焦点を当て、私有クラウドプラットフォームの第1期、アリデータの中台上線を完成させ、データサポート能力を向上させる。C端に焦点を当て、金探号アプリの知能機能を完備させ、国海ピックアップ財商プラットフォームを構築し、取引サービス能力と顧客体験を向上させる。B端に焦点を当て、自営量子化プラットフォーム、投研プラットフォーム、債券販売管理システムなどのプロジェクトを建設し、業務のデジタル化レベルを高める。従業員のニーズに焦点を当て、従業員スタジオ2.0、財務図文識別システムなどのプロジェクトをオンラインにし、展示業とサービス効率を向上させる。第四に、文化ブランドのソフトパワーを同方向に向上させる。「会社企業文化着地工作要綱」を制定し、企業文化が党建設、法人管理、人的資源管理、コンプライアンス風制御などの各段階に溶け込むことを推進し、明らかな効果を得た。文化宣伝を強化し、全員の職業教育月間訓練、企業文化優秀事例募集などの活動を展開し、従業員の文化価値観に対する知行合一を強化する。「コンプライアンス誠実廉潔の日」を設立し、シリーズ活動を開催し、全員のコンプライアンス風コントロール廉潔文化を構築する。年内に会社は広西企業文化建設モデル基地を評価され、「全国企業文化優秀成果一等賞」など多くの賞を受賞した。党管理の宣伝、党管理のイデオロギーを堅持し、メカニズムを際立たせ、陣地をつかみ、企画を重視し、内容を精巧にし、ブランド宣伝活動は量質の二重上昇を実現し、国海ブランドの影響力はさらに拡大した。

(V)国家戦略の導きをしっかりと押さえ、社会経済の発展に奉仕する

積極的に新しい発展構造に奉仕し、溶け込み、国家の二重炭素、科学技術の自立自強、専心特新、農村振興などの戦略を深く貫徹し、広西建設資本市場の「三大プロジェクト」、金融開放ポータルなどの仕事の配置を着実に実行し、サービス実体経済と国家戦略能力レベルを持続的に向上させる。一つは国家に奉仕する戦略が効果的である。科学技術イノベーションなどの戦略新興産業の発展を助力し、民間企業の救済を支持し、16の戦略新興分野企業、20の民間企業に76億元を投融資した。グリーン金融を大いに発展させ、「グリーン金融三年行動案」を公布し、グリーン金融を会社の戦略に上昇させる。グリーン産業の発展を支持し、融資規模は67億元に達し、前年より飛躍的な成長を実現した。責任投資を実践し、会社初の炭素中和テーマ集合資本管理計画を設立し、市取引グリーン債券46億元を行い、二級市場の流動性を高める。グリーン研究を展開し、「二重炭素」テーマ報告15編を完成した。低炭素運営を実践し、「グリーンオフィスイニシアチブ」を発起し、多くの省エネ・排出削減措置を実施する。二つ目は広西省に奉仕し、深く着実に進むことである。広西省が大湾区と長江経済帯資本市場の主なプラットフォームをつなぐ職責と使命を担い、資金導入、生産導入、知恵導入に力を入れ続けている。融資サービスに引き続き力を入れ、年間180億元を区内企業に投融資し、重点備蓄区内の株債プロジェクトは45件である。積極的に企業誘致推薦人を担当し、「金融機関が広西に進出する」シリーズの活動を開催し、30余りの区外機構を組織して区内の国有企業を実地訪問し、投資家の広西企業に対する投資自信を増進した。新エネルギー自動車などの良質産業の柳州への定住を推進し、自治区の企業誘致に奉仕する。資本市場のシンクタンクの役割を発揮し、桂林、玉林などの5市と戦略協力協定を締結し、地方政府の産業のグレードアップと投融資にカスタムサービスを提供する。広西の指導幹部、広西上場予備企業資本市場高級研修班の開催に協力し、「専精特新」研修会を組織し、700社以上の企業をカバーし、区内の企業の上場育成を系統的に推進した。研究専門の優位性を発揮し、広西関連産業研究報告書を複数編作成した。三つ目は社会責任が新しい責任を明らかにすることである。サービスは六保六安定で、社会就業の拡大を続け、採用人数は前年同期比53%増加し、実習生の受け入れ人数は前年同期比15.5%増加した。農村振興戦略を支持し、貧困脱却の難関攻略と農村振興をシームレスにつなぎ、定点的に支援する六豊村党支部は「全国貧困脱却の難関攻略先進集団」を獲得し、新たに2つのペアを組んで「一司一県」を支援し、最初の卸売者として300万元を出資して証券業界の農村振興公益行動に参加し、国海良時先物は8つの「保険+先物」プロジェクトを展開し、1.73万世帯の農家に恩恵を与えた。継続的に公益事業に身を投じ、「国海愛の夢」の助学、「母の小包」などの公益活動を展開し、年間400万元以上を公益寄付、援助資金の投入、購買支 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) などの方式で出資している。投資家の教育を強化し、会社の教育基地は「国家級投資家教育基地」の授与を受け、連動支店は900余りの教育活動を開催し、投資家のリスク防止意識を強化し、証券市を促進した。