証券コード： Sealand Securities Co.Ltd(000750) 証券略称： Sealand Securities Co.Ltd(000750) 公告番号：202215 Sealand Securities Co.Ltd(000750)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
2022年3月16日、 Sealand Securities Co.Ltd(000750) (以下、会社と略称する)は第9回取締役会第14回会議を開き、「会社2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構に関する議案」を審議・採択し、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下、徳勤華永と略称する)を会社2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構として引き続き招聘する予定である。深セン証券取引所の関連規定によると、会社の取締役会審査委員会、独立取締役はこれについて事前審査を行い、意見を提出し、この事項は株主総会の審議に提出しなければならない。具体的な状況を以下に公告する:一、会計士事務所の継続招聘を予定する基本的な状況
(I)機構情報
1.基本情報
徳勤華永の前身は1993年2月に設立された上海江徳勤会計士事務所有限会社で、2002年に徳勤華永会計士事務所有限会社に改称され、2012年9月に財政部などの部門の許可を得て特殊普通パートナー企業に転換した。徳勤華永登録住所は上海市黄浦区延安東
徳勤華永は財政部が承認した会計士事務所の執業証明書を持っており、財政部、中国証券監督管理委員会の承認を得て、H株企業の監査業務に従事することを許可された。徳勤華永はすでに財政部と中国証券監督管理委員会の「会計士事務所が証券サービス業務に従事する届出管理方法」などの関連文書の規定に基づいて証券サービス業務に従事する届出を行った。徳勤華永は過去20数年来、証券先物関連サービス業務に従事し、豊富な証券サービス業務経験を持っている。
徳勤華永首席パートナーは付建超氏で、2021年末のパートナー数は220人、従業員は6681人、公認会計士は1131人で、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は220人を超えた。
徳勤華永2020年度に監査された業務収入総額は人民元40億元で、そのうち監査業務収入は人民元31億元、証券業務収入は人民元6.88億元である。徳勤華永は60社の上場企業に2020年年報監査サービスを提供し、監査費用総額は人民元2.05億元である。徳勤華永がサービスを提供している上場企業の主な業界は製造業、金融業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業、採鉱業である。このうち12社の上場金融業会社(当社を含む)に監査サービスを提供している。
2.投資家の保護能力
徳勤華永が購入した職業保険の累計賠償限度額は人民元2億元を超え、関連規定に合致している。徳勤華永はこの3年間、執業行為で関連民事訴訟で民事責任を負う必要があると判定されなかった。
3.誠実記録
徳勤華永とその従業員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰を受けず、証券監督管理機構の監督管理措置や証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナーの陳暁莹さんは、2006年に徳勤華永に加入し、上場企業の監査と資本市場に関する専門サービスに従事し始め、2008年に公認会計士として登録され、現在は中国の公認会計士の会員となっている。陳暁莹さんはこの3年間、3つの上場企業のために監査報告書に署名した。
品質管理再検討者の景宜青さんは、37年以上の大規模な多国籍企業、地元の国営企業と上場企業に奉仕した監査サービス経験を持ち、1994年に公認会計士として登録され、現在は中国公認会計士の執業会員と中国公認会計士協会のベテラン会員である。
署名する公認会計士の呉迪さんは、2007年から徳勤華永に加入し、上場企業の監査と資本市場に関する専門サービスに従事し始め、2011年に公認会計士として登録され、現在は中国の公認会計士の執業会員となっている。呉迪さんがこの3年間に署名した上場企業は合計1社だ。
2.誠実記録
陳暁莹さん、景宜青さん、呉迪さんはこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰を受けず、証券監督管理機構の監督管理措置や証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けなかった。
3.独立性
徳勤華永と陳暁莹さん、景宜青さん、呉迪さんは独立性に影響を与える可能性がない。
4.監査費用
会社の2021年の監査費用は合計人民元200万元である。2022年の監査費用は合計230万元で、そのうち財務諸表の監査費用は194万元で、内部統制監査費用は36万元である。2022年度の監査費用は、徳勤華永パートナーおよびその他の各レベルの従業員がこの監査に費やした時間コストを基礎とし、専門サービスが負う責任とリスクなどの要素を考慮して決定される。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)取締役会監査委員会の職責履行状況
取締役会審査・計画委員会は徳勤華永の関連執業状況を十分に理解し、徳勤華永と署名予定公認会計士の関連資質証明書、独立性声明、誠実さ記録などの資料を審査し、署名公認会計士と関連監査業務の状況についてコミュニケーションを行い、徳勤華永の独立性、専門適任能力、投資家の保護能力を一致して認めた。「採用会社2022年度財務報告監査機構と内部統制監査機構に関する議案」を取締役会審議に提出することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
1.会社の独立取締役は事前承認意見を発表し、以下の通りである:徳勤華永は十分な独立性、専門的な適任能力、投資家の保護能力を備え、長年にわたって上場会社に監査サービスを提供した経験を持っており、ここ3年間、監督管理部門の処罰を受けるなどの不良な誠実さは存在せず、会社は徳勤華永を引き続き招聘し、2022年度の監査業務の要求を満たすことができ、会社の監査業務の質を保障するのに有利である。会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を保護する。会社の継続招聘徳勤華永は「国有金融企業選任会計士事務所管理方法」などの法律法規の規定と深セン証券取引所の関連監督管理要求に合致している。独立取締役は、徳勤華永を会社の2022年度財務報告監査機構と内部統制監査機構に任命する議案を取締役会に提出することに同意した。
2.会社の独立取締役は独立意見を発表して以下の通りである:会社はすでに規定によって徳勤華永の独立性、専門適任能力、投資家の保護能力、誠実さの状況などの方面に対して調査を行い、徳勤華永は関連する方面で法律法規と監督管理の要求に合致し、会社は徳勤華永を引き続き招聘して会社の2022年度監査の仕事の要求を満たすことができ、会社の監査の仕事の質を保障するのに有利である。会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を保護する。
会社は徳勤華永の意思決定プログラムを引き続き招聘し、関連法律法規の規定に合致する。独立取締役は会社が徳勤華永を会社の2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構に任命することに同意し、この事項を株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)2022年3月16日、会社は第9回取締役会第14回会議を開き、9票の全票同意で「会社2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構の任命に関する議案」を審議し、徳勤華永を会社2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構とすることに同意した。この議案は、会社の株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効しなければならない。
三、報告書類
(I)第9回取締役会第14回会議決議;
(II)取締役会審計委員会の職責履行の証明書類;
(III)独立取締役会社が2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構を任命することに関する事前認可書と独立意見;
(IV)徳勤華永はその基本状況について説明した。
(V)徳勤華永営業免許証、主な責任者と監督管理業務連絡先情報と連絡先、具体的な監査業務の署名公認会計士身分証明書、免許証と連絡先などを担当する予定である。
ここに公告する。
Sealand Securities Co.Ltd(000750) 取締役会二○二年三月十八日
