年度募集資金の保管と使用状況の鑑識報告
中匯会鑑[2 Meinian Onehealth Healthcare Holdings Co.Ltd(002044) 9号江蘇沢宇インテリジェント電力株式会社全体株主:
後付の江蘇沢宇インテリジェント電力株式会社(以下、沢宇インテリジェント会社と略称する)の管理層が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」を鑑証した。
一、報告使用者と使用目的の限定
本鑑証報告書は、沢宇スマート社の年度報告書の開示時にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。本鑑証報告書を沢宇インテリジェント社の年度報告書の必須文書として、他の文書とともに報告し、公開することに同意します。
二、管理職の責任
沢宇インテリジェント会社の管理層の責任は真実、合法、完全な関連資料を提供することであり、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び関連フォーマットガイドラインに従って「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」を作成し、その内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
三、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証業務を実施した上で、沢宇インテリジェント会社の管理層が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に対して鑑証結論を提出することである。
四、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は、認証対象情報に重大な誤報がないかどうかを合理的に保証するために、認証作業を計画し、実施することを要求している。検証の過程で、私たちは理解、検査、照合など、私たちが必要とする審査プログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
五、鑑証結論
私たちは、沢宇知能会社の管理層が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」と関連フォーマットガイドラインの規定に合致し、沢宇知能会社の2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映していると考えている。
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中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:黄継佳
中国・杭州中国公認会計士：陳震
報告日：2022年3月16日
江蘇沢宇インテリジェント電力株式会社
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
深セン証券取引所：
貴社が発行した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの要求に基づき、当社の2021年度募集資金の保管と使用状況の特定項目を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（一）実際募集資金金額、資金入金時間
当社は中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20213104号文の承認を得て、主な販売商華泰連合証券有限責任会社が貴社のシステムを通じて戦略投資家への指向販売、ネット下から条件に合致する投資家への引合販売(以下「ネット下発行」と略称する)、ネット上で深セン市場の非限定販売A株の株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家に定価発行(以下「ネット発行」と略称する)を結合する方式で、人民元普通株(A株)の株式3300万株を社会に公開発行し、発行価格は1株当たり43.99元で、合計募集資金総額は人民元14516700万元である。証券会社の引受コミッションと推薦費1033636万元を差し引いた後(引受コミッションと推薦費の含税金額は104436万元で、前期にすでに含税引受と推薦費用106.00万元を支払って、今回の支払い金額の残りの部分の含税金額は1033636万元)、主な引受会社の華泰連合証券有限責任会社は2021年12月3日に当社が以下の銀行で開設した募集資金監督管理口座に送金した。
口座開設銀行口座番号金額（万元） Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 南通城南支店111182212910018288877620.48 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 南通高店支店10760104 Xiamen Sunrise Wheel Group Co.Ltd(002593) 437008.30 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 南通城東支店4088801001 Dhc Software Co.Ltd(002065) 4100 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 01916南通支店306 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 12010 Tecon Biology Co.Ltd(002100) 52732574 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 南通支店060123 China Vanke Co.Ltd(000002) 4982876.12合計13483064
当社の今回の発行費用の総額(税を含まない)は人民元1197122666元で、具体的には以下の通りである。
項目金額（万元）備考
推薦引受費用985128-弁護士費用584.91-会計士費用943.40-情報開示費用490.57-発行手数料その他101.07発行手数料には最終確定印紙税が含まれています
合計1197122
上記の募集資金から付加価値税を含まない全発行費用の合計1197122万元を差し引いた後、会社の今回の募集資金の純額は13319578万元である。
上記の募集資金が到着した場合、中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年12月3日に「検査報告」(中国為替会検査[20217850号)を発行した。
(二)募集金額の使用状況と残高状況
2021年12月31日現在、残高募集資金(利息収入及び現金管理収益を含む銀行手数料の純額、未完成置換の募集項目金及び未完成置換の支払発行費用を差し引いた)の残高は12196222万元で、そのうち募集資金の専戸残高は219918万元であり、閑置募集資金を用いた現金管理残高は1197304万元であり、具体的な詳細は以下の表の通りである。
シーケンス番号項目金額（万元）1募集資金総額14516700 2減：投入募集項目資金1123564 3発行費用（税込）1208736 4置換事前投入募集資金項目資金111550置換支払済み発行費用(税抜き)410.52プラス：利息収入及び現金管理収益控除手数料等純額118.22置換未完了募集項目金111550 8置換未完了支払発行費用（税別）410.52 9募集資金残高12196222 9.1そのうち募集資金専戸残高219918 9.2アイドル募集資金を用いた現金管理残高11976304
二、募集資金の管理状況
（一）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するため、当社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、会社は「資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。『管理方法』によると、当社は募集資金に対して専用口座保管制度を採用し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構華泰連合証券有限責任会社とともに Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 南通城南支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 南通高店支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 南通城東支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 南通支店及び Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 南通支店と『募集資金三方監督管理協議』を締結した。各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協議と深セン証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に履行し、募集資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専用金の専用を保証している。
(二)資金募集の専戸保管状況
2021年12月31日現在、当社には5つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである(単位:人民元):
口座開設銀行口座口座種別記憶残高備考
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 株式会社306 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 12010 Tecon Biology Co.Ltd(002100) 52募集資金専戸21270222005
会社南通支店中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式
有限会社南通城南1111822129100182888募集資金専戸50000000-
支店中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式
有限会社南通高店10760104 Xiamen Sunrise Wheel Group Co.Ltd(002593) 4募集資金専戸21662769-
支
