華泰連合証券有限責任会社
江蘇沢宇インテリジェント電力株式会社について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
華泰連合証券有限責任公司(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は江蘇沢宇知能電力株式会社(以下「沢宇知能」または「会社」、「上場会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの関連法律、法規と規範性文書の要求は、沢宇知能2021年度の募集資金の保管と使用状況を調査し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
会社は中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2 Beijing Orient Landscape & Environment Co.Ltd(002310) 4号文の承認を得て、社会の公衆に初めて人民元普通株(A株)株3300万株を公開発行し、発行価格は1株当たり人民元43.99元で、募集資金総額は人民元14516700万元で、付加価値税を含まない全発行費用合計1197122万元を差し引いた後、募集資金の純額は13319578万元である。
上記の募集資金の到着状況は中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年12月3日に「検査資金報告」(中国為替会検査[20217850号)を発行した。
(Ⅱ)募集金額の使用状況と残高状況
2021年12月31日現在、残高募集資金(利息収入及び現金管理収益を含む銀行手数料の純額、未完成置換の募集項目金及び未完成置換の支払発行費用を差し引いた)の残高は12196222万元で、そのうち募集資金の専戸残高は219918万元であり、閑置募集資金を用いた現金管理残高は1197304万元であり、具体的な詳細は以下の表の通りである。
シーケンス番号項目金額（万元）
1募集資金総額14516700
2減：募集項目資金投入1123564
3発行費用（税込）1208736
4事前投入募集資金項目資金の置き換え111550
5支払済み発行費用の置き換え(税抜き)410.52
6プラス：利息収入及び現金管理収益控除手数料等純額118.22
7置換が完了していない募集項目金111550
8未完了置換の支払済み発行費用（税別）410.52
9募集資金残高12196222
9.1その内：募集資金専戸残高219918
9.2アイドル募集資金による現金管理残高11976304
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するため、会社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、「資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、銀行に募集資金専戸を設立し、推薦機構と共にそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 南通城南支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 南通高店支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 南通城東支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 南通支店及び Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 南通支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協議と深セン証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行し、募集資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専用金の専用を保証している。
（Ⅱ）募集資金の専用口座保管状況
2021年12月31日現在、会社には5つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
連番口座開設銀行口座口座口座種別記憶残高
1 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 株式会社306 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 12010210052募集資金専門212702200205会社南通支店
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式募集資金専門
2有限公司南通城南1111822129100182888戸50000000支店
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式募集資金専門
3有限公司南通高店10760104 Xiamen Sunrise Wheel Group Co.Ltd(002593) 4戸21662769支店
4 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社4088801001 China Vanke Co.Ltd(000002) 0654募集資金専門500.00会社南通城東支店
5 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 株式会社060123 China Vanke Co.Ltd(000002) 498募集資金専門-会社南通支店
合計2199184774
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社の報告期間内に実際に募集資金人民元1235114万元を使用し、2021年12月31日までに累計で募集資金人民元1235114万元を使用し、具体的な状況は本報告添付ファイル1「募集資金使用状況対照表」を参照する。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
本年度会社は資金投資プロジェクトの実施場所、実施形態の変更状況を募集していない。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2021年12月29日、会社の第1回取締役会第21回会議、第1回監事会第13回会議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議し、募集資金111550万元を用いて前期に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意し、独立取締役は上述の事項に対して同意意見を発表した。中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年12月27日に「江蘇沢宇知能電力株式会社が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入し、発行費用を支払った鑑証報告」(中匯会鑑[20218179号)を発行した。
2021年12月31日現在、会社は事前に募集プロジェクトに投入され、発行費用を支払った自己資金の置換を完了していない。
(IV)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
今年度は会社がアイドル募集資金を用いて一時的に流動資金を補充する場合はない。
（V）余剰募集資金の使用状況
本年度会社は資金の使用状況を募集する余裕がない。
（VI）超募集資金の使用状況
会社が初めて株式を公開発行した実際の募集資金の純額は人民元13319578万元で、募集資金投資プロジェクトの資金需要を差し引いた後、超募集資金は7598562万元だった。
2021年12月8日に開催された第1回取締役会第20回会議では、「一部のアイドル募集資金と自己資金を用いた現金管理に関する議案」が審議・採択され、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を及ぼさず、会社の正常な運営に影響を及ぼさず、資金の安全を確保する前提の下で、会社の使用額が12080186万元を超えないアイドル募集資金(超募集資金を含む)と人民元10000000万元を超えない自己資金による現金管理に同意し、現金管理の有効期間は会社の株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、前述の額と期限の範囲内で、循環して使用することができる。総経理が上述の額と期限の範囲内で関連投資の意思決定権を行使し、関連書類に署名し、会社の財務部門が具体的に関連事項を処理することを授権することに同意する。会社の独立取締役は明確な同意意見を発表した。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
2021年12月8日に開催された第1回取締役会第20回会議では、「一部のアイドル募集資金と自己資金を用いた現金管理に関する議案」が審議・採択され、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を及ぼさず、会社の正常な運営に影響を及ぼさず、資金の安全を確保する前提の下で、会社の使用額が12080186万元を超えないアイドル募集資金(超募集資金を含む)と人民元10000000万元を超えない自己資金による現金管理に同意し、現金管理の有効期間は会社の株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、前述の額と期限の範囲内で、循環して使用することができる。総経理が上述の額と期限の範囲内で関連投資の意思決定権を行使し、関連書類に署名し、会社の財務部門が具体的に関連事項を処理することを授権することに同意する。会社の独立取締役は明確な同意意見を発表した。
2021年12月31日現在、会社がアイドル募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行う場合は以下の通りである。
序受託人の製品名称金額（万財テク開始財テク期限が切れるかどうか番号元）は毎日買い戻す
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) フック
1部有限会社南通為替レート区間累計型法552 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 2112/29202210/11否城南支店人人民元構造性預金
アイテム
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) フック
2部有限会社南通為替レート区間累計型法33 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/292022/7/1否城南支店人人民元構造性預金
アイテム
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) フック
3部有限会社南通為替レート区間積算型法300 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/292022/4/6否城南支店人人民元構造性預金
アイテム
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株
4部有限公司南通双利豊[注1]788.15202112/13不适用否高店支店
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株
5部有限会社南通
