証券コード： Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) 証券略称： Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) 公告番号：2022024
Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664)
2022年株式オプションへのインセンティブ計画インセンティブ対象について
株式オプション付与の公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
重要なヒント:
今回の株式オプションの付与日:2022年3月16日
今回の株式オプションの付与数:597.50万部
Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) (以下「会社」、「当社」と略す)は2022年3月16日に第4回取締役会第18回会議、第4回監事会第17回会議を開催し、「激励対象に株式オプションを付与することに関する議案」を審議・採択し、「 Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) 2022年株式オプション激励計画(草案)」(以下「激励計画(草案)」と略す)の規定に基づき、今回の株式インセンティブ計画における株式オプションの付与条件はすでに達成され、今回の株式オプションの付与日は2022年3月16日であり、124名のインセンティブ対象者に株式オプション597.50万部を付与し、関連事項の公告を以下のように説明する。
(I)株式オプションインセンティブ計画の概要
2022年1月24日、会社は第4回取締役会第17回会議と第4回監事会第16回会議を開き、「会社2022年株式オプション激励計画(草案)とその要約に関する議案」などの関連議案を審議・採択し、2022年2月14日の株東大会審議を経て可決した。2022年3月16日、会社は第4回取締役会第18回会議と第4回監事会第17回会議を開き、「2022年株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象リストの調整及び権益数の付与に関する議案」「インセンティブ対象への株式オプションの付与に関する議案」などの関連議案を審議・採択し、今回の株式オプションインセンティブ計画の主な内容は以下の通りである。
採用されたインセンティブツールは株式オプションです。
2、標的株の出所:本激励計画の株の出所は会社が激励対象に会社A株普通株を発行することである。
3、権益付与数量：本インセンティブ計画がインセンティブ対象に権益を付与したのは合計597.50万部で、本インセンティブ計画の公告時の会社の株式総額4038800万株の1.48%を占めている。今回の授与は一度に授与され、予備権益はありません。
4、行権価格:今回株式オプションを付与した行権価格は1株当たり11.51元である。
5、激励対象：激励計画の授与に関わる激励対象は合計124人で、本激励計画の公告時に会社（合併報告書子会社を含む、以下同じ）に勤めた取締役、中高層管理者、核心技術（業務）の中堅を含む。
6、激励計画の有効期間、販売制限期間と販売制限解除の手配状況：
（1）本インセンティブ計画の有効期間
本インセンティブ計画の有効期間は、株式オプションが付与された日からインセンティブ対象が授与された株式オプションのすべての行権または抹消が完了した日まで、最長48ヶ月を超えない。
(2)本インセンティブ計画の待機期間と行権スケジュール
本インセンティブ計画の株式オプション待機期間は、株式オプションが付与された日から株式オプション実行可能日までの期間です。本インセンティブ計画の株式オプションは3つの行権に分けられ、対応する待機期間はそれぞれ12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月である。インセンティブ対象者が授与された株式オプションは、債務の譲渡、担保または返済に使用してはならない。
本インセンティブ計画が付与する株式オプションのオプション期間及び各オプションのスケジュールは以下の表に示す。
株式オプションは本インセンティブ計画の授与日から12ヶ月が満了した後、インセンティブ対象は今後36ヶ月以内に3期行権に分け、オプション行権期間と各期行権時間の手配を表に示す。
行権手配行権時間行権割合
最初の行権期間は、株式オプションの付与日から12ヶ月後の最初の取引日から50%までです。
チケットオプション付与日から24ヶ月以内の最後の取引日当日まで
第2行権期間は、株式オプションの付与日から24ヶ月後の最初の取引日から30%まで
チケットオプション付与日から36ヶ月以内の最後の取引日当日まで
第3行権期間株式オプションの付与日から36ヶ月後の最初の取引日から株20%まで
チケットオプション付与日から48ヶ月以内の最後の取引日当日まで
本インセンティブ計画が授与する株式オプションは、考課年度が20222024年の3つの会計年度であり、会計年度ごとに考課される。2021年を業績基数とし、各考課年度の業績基数の上場企業の株主から非経常損益を差し引いた純利益成長率を考課し、各年度の考課目標に対応する行権ロットと行権割合の手配は以下の通りである。
行権期業績考課目標
第1行権期間は2021年の業績を基数とし、2022年の純利益成長率は10%を下回らない。
第2行権期間は2021年の業績を基数とし、2023年の純利益成長率は20%を下回らない。
第3行権期間は2021年の業績を基数とし、2024年の純利益成長率は30%を下回らない。
注：上記の「純利益」の口径は会計士事務所が監査した合併報告書を基準とし、「純利益」は上場会社の株主が非経常損益を控除した純利益を指し、会社及び子会社の有効期間内のすべての株式激励計画及び従業員の持株計画から発生した株式支払費用データを計算根拠とする。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象が考課当年の実行可能権に対応する株式オプションはいずれも行使できず、会社が抹消する。
（4）個人レベルの業績評価要求
激励対象個人レベル業績考課は会社が制定した「2022年株式オプション激励計画実施考課管理方法」及び会社の現行報酬と考課に関する規定に従って実施する。人的資源センターは激励対象の各審査年度の総合評価を採点し、報酬委員会は会社の業績評価の実行過程と結果を審査し、審査の結果に基づいて激励対象の行権の割合を確定する。
インセンティブ対象者の業績評価結果は、優秀(A)、良好(B)、合格(C)、不合格(D)の4段階に分けられる。このうちA/B/Cは考課合格書類であり、Dは考課不合格書類であり、激励対象は個人業績考課「合格」側の実行権が必要である。各評価結果の対応標準係数は以下の通りである。
評価結果S≧90 90>S≧80 80>S≧60 S評価基準A（優秀）B（良好）C（合格）D（不合格）
標準係数100%80%
インセンティブ対象は、前年度の業績考課が合格書類であることを前提に、インセンティブ計画の規定に従って行権当期の相応の割合の株式オプションを申請することができる。激励対象個人当年実際行権額=個人当年計画行権額個人レベル標準係数。
個人業績評価結果がC(合格)以上であれば、激励対象は本激励計画の規定に従って比例行権する。逆に、個人業績評価結果がD(不合格)の場合、インセンティブ対象者が授与した株式オプションの当期実行可能権シェアは会社が抹消する。
(II)株式オプション激励計画が履行した関連審査・認可手続き
1、2022年1月24日、会社は第4回取締役会第17回会議と第4回監事会第16回会議を開き、「会社2022年株式オプション激励計画(草案)及びその要約に関する議案」、「会社2022年株式オプション激励計画実施考課管理方法に関する議案」、「会社の株主総会が取締役会に会社の2022年株式オプション激励計画を授権することを提案することに関する議案」などの関連議案。会社の独立取締役はすでに会社の株式激励計画に関する事項に対して独立意見を発表した。
2、2022年1月25日から2022年2月7日まで、会社は激励対象の氏名と職務を社内公示欄に公示した。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議を受けていない。2022年2月8日、会社監事会は「2022年株式オプション激励計画における激励対象リストの審査意見及び公示状況に関する監事会の説明」を発表した。
3、2022年1月27日、会社は本インセンティブ計画のインセンティブ対象、内幕情報関係者が本インセンティブ計画の開示前の6ヶ月以内に会社の株を売買する状況の自己調査報告を発表した。
4、2022年2月14日、会社は2022年第1回臨時株主総会を開催し、「会社2022年株式オプション激励計画(草案)及びその要約に関する議案」、「会社2022年株式オプション激励計画実施考課管理方法に関する議案」、「会社株主総会授権取締役会に会社2022年株式オプション激励計画の処理を依頼することに関する議案」などの関連議案を審議、可決した。授権取締役会は法律法規の許容範囲内で本激励計画に関する事項を全権で処理する。
5、2022年3月16日、会社は第4回取締役会第18回会議及び第4回監事会第17回会議を開き、「2022年株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象リストの調整及び権益数の付与に関する議案」、「インセンティブ対象への株式オプションの付与に関する議案」などの関連議案を審議・採択した。会社の独立取締役は激励計画に関連する株式オプションの授与に関する事項に対して独立意見を発表し、今回の激励計画に規定された授与条件がすでに達成され、授与された激励対象主体資格が合法的に有効で、確定された授与日が関連規定に合致していると考えている。会社が招聘した独立財務顧問および法律顧問は、激励対象者に株式オプションを付与する事項について専門的な意見を発表した。
二、激励に参加した取締役、高級管理職が授与される6ヶ月前に会社の株を売買する状況の説明
今回のインセンティブ計画に参加した取締役、高級管理職は、授与日の6ヶ月前までに当社の株を売買する行為がなかったことが確認された。
三、今回実施した株式インセンティブ計画と開示した株式インセンティブ計画の差異状況説明
インセンティブ対象の潘林順氏が退職したため、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象の資格に合致しなくなったため、会社は授与する予定の株式オプションの合計3万部を撤回する。2022年の株式オプションインセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象者総数は125人から124人に調整され、株式オプションの付与数は600.50万部から597.50万部に調整された。このほか、今回授与された関連内容は、2022年の第1回臨時株主総会の審議で可決された案と一致している。
四、株式オプションの付与条件及び付与条件の達成状況の説明
インセンティブ・オブジェクトは、次の条件を同時に満たす場合にのみ、株式オプションを付与できます。
(I)会社は次のいずれかの状況が発生していない
1、最近の会計年度財務会計報告書は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
2、最近の会計年度財務報告書の内部制御は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告書を発行したりする。
3、上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
4、法律法規は株式激励を実行してはならないことを規定している。
5、中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
(Ⅱ)励振対象は次のいずれも発生していない
1、最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
2、最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3、最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
4、「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理者を担当してはならない状況がある場合。
5、法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
6、中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
以上のように、会社の取締役会は真剣に審査した結果、会社と激励対象はいずれも発生していないか、または上記のいずれにも属していないと判断し、激励計画の授与条件はすでに達成され、124人の激励対象に597.50万部の株式オプションを授与することに同意した。
五、株式オプションの授与状況
1、株式オプションの授与日：2022年3月16日
2、株式オプションを付与する対象及び数量：
氏名職務が授与された株式オプションは、株式期間の本インセンティブ計画の公告を授与する予定である
数量(万部)権総数の比例日株総額の割合
徐正輝取締役、総経理20 3.35%0.05%
李海強取締役、副社長16 2.68%0.04%
陳世海副総経理、取締役会16
