Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条は Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (以下会社と略称する)重大情報内部報告業務を規範化し、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、タイムリーに、正確に、全面的に、完全に情報を開示し、投資家の合法的権益を維持するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「 Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) 情報開示管理方法」などの関連法律法規及び「 Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の要求は、会社の実際と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社重大情報報告制度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生した場合、本制度の規定に従って報告義務を負う関係者及び会社が、第一時間に関連情報を会社の取締役会及び取締役会秘書に報告しなければならない制度である。
第三条取締役会秘書が重大事項の状況と進展を理解する必要がある場合、関連部門と人員は積極的に協力し、協力し、タイムリーに、正確に、完全に返事を行い、要求に基づいて関連資料を提供しなければならない。第四条本制度でいう「内部情報報告義務者」には、
(I)会社の取締役、監事、高級管理者、各部門の責任者;
(II)会社の子会社の理事長とマネージャー、支店の責任者;
(III)会社は株式会社に駐在する取締役、監事と高級管理者である。
(IV)会社の持株株主と実際のコントロール者;
(V)会社の5%以上の株式を保有するその他の株主;
(VI)会社の各部門のその他の会社の重大な事件について知っている可能性のある人;
(VII)中国証券監督管理委員会(以下、中国証券監督会と略称する)及び証券取引所に規定されたその他の情報開示義務者。
第五条本制度は会社及びその子会社に適用する。
第二章重大情報の範囲
第六条会社の重大情報には、会社及び会社傘下の支店又はその子会社の出現、発生又は間もなく発生する以下の内容及びその持続的な変更プロセスが含まれるが、これらに限定されない。
(I)会社の取締役会、監事会の審議事項を提出する予定である。
(II)各子会社は取締役会、監事会、株主(大)会(開催株主(大)会の日付を変更する通知を含む)を開き、決議を行う事項。
(III)以下の基準に達する重大な取引事項;
1、取引に関わる資産総額は会社の最近一期の監査総資産の10%以上を占め、当該取引に関わる資産総額は同時に帳簿価額と評価値が存在する場合、比較的高い者を計算データとする。
2、取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
3、取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
4、取引の成約金額(債務と費用を負担することを含む)は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は500万元を超えた。
5、取引で発生した利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
上記の指標計算に係るデータは、負の値の場合、その絶対値を取って計算する。本項の取引事項とは、資産の購入または売却を指す。対外投資財務援助(委託貸付を含む)を提供する。保証を提供する。資産を借入または賃貸する。管理面の契約(委託経営、受託経営などを含む)を締結する。資産を贈与または贈与する。債権または債務再編;研究と開発プロジェクトの移転;許可協定を締結する。権利を放棄する(優先購入権の放棄、出資を優先的に納付する権利などを含む);深セン証券取引所(以下、深交所と略称する)が認定したその他の取引。上記購入・売却された資産には、原材料の購入、燃料・動力の購入、製品・商品の販売など、日常経営に関連する資産は含まれていないが、資産置換においてこのような資産の購入・売却に関連するものは含まれている。
（IV）関連取引事項：
1、会社と関連自然人が発生した取引金額が30万元以上の関連取引。
2、会社と関連法人が発生した取引金額は300万元以上で、会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%以上を占める関連取引。
3、会社が関係者に提供した保証は、金額の大小にかかわらず。
関連取引事項は、前記第(III)項に規定する取引事項及び原材料、燃料、動力の購入を含む。製品、商品を販売する。労務を提供または受け入れる。委託または受託販売;関連双方が共同で投資する。その他、約定によって資源または義務の移転をもたらす可能性がある事項。
(V)重大訴訟と仲裁事項：
1、関連金額は会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占め、かつ絶対金額が1000万元を超える重大訴訟、仲裁事項;
2、会社の株主総会、取締役会の決議が取り消しを申請されたり、無効を宣告されたりした場合。
3、会社の生産経営、コントロール権の安定、会社の株とその派生品種の取引価格または投資決定に大きな影響を与える可能性がある。
4、連続して12ヶ月以内に発生した訴訟と仲裁事項の関連金額が累計して前項に記載の基準に達した場合、当該条の規定を適用する。
5、前述の基準に達していない、または具体的な案件金額がない訴訟、仲裁事項において、重大な情報報告義務を負う関係者は、案件の特殊性に基づき、会社の株式およびその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があると判断した場合、または深く取引する必要があると判断した場合、および会社の株主総会、取締役会の決議が取り消された、または無効と宣告された訴訟に関連した場合、速やかに報告しなければならない。
（VI）重大なリスク事項：
1、重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
2、重大債務が発生し、期限切れの重大債務または重大債権が期限切れになっても返済されていない。
3、法律に基づいて負担する可能性のある重大な違約責任または大額の賠償責任。
4、巨額資産減損引当金を計上する；
5、会社は解散または権限のある機関に法に基づいて営業許可証を取り消し、閉鎖または法に基づいて強制解散を命じることを決定した。
6、会社は資本が債務に抵当しないと予想する(一般的に純資産がマイナスであることを指す)。
7、主要債務者が債務を抵当しない或いは破産手続きに入る場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。
8、営業用主要資産は差し押さえ、差し押さえ、凍結または抵当、質押または廃棄され、当該資産の30%を超えた。
9、主要業務の停滞或いは主要業務の停滞を招く可能性がある重大なリスク事件;
10、会社は違法違反の疑いで権力機関に調査され、または重大な行政、刑事処罰を受け、持ち株株主、実際のコントロール者は違法違反の疑いで権力機関に調査され、強制措置を取られ、または重大な行政処罰、刑事処罰を受けた。
11、会社の取締役、監事、高級管理職が職責を正常に履行できない場合、または違法違反の疑いで権力機関に調査され、強制措置を取られたり、重大な行政処罰、刑事処罰を受けたりする。
12、会社の核心技術チームまたは肝心な技術者などが会社の核心競争力に重大な影響を及ぼす人員が辞職したり、大きな変動が発生したりする。
13、会社が使用している核心商標、特許、専有技術、特許経営権などの重要資産または核心技術許可の期限切れ、重大な紛争が発生し、使用を制限されたり、その他の重大な不利な変化が発生したりする。
14、主要製品、核心技術、肝心な設備、経営モデルなどは代替または淘汰されるリスクに直面する。
15、重要な研究開発プロジェクトの研究開発に失敗し、終了し、関係部門の承認を得られなかったり、会社が重要な核心技術プロジェクトへの継続投資または制御権を放棄したりする。
16、重大な環境、生産及び製品安全事故が発生した；
17、政府部門の期限付き管理、生産停止、移転、閉鎖の決定通知を受けた。
18、科学技術を不当に使用し、科学倫理に違反する。
19、監督管理部門または会社が認定したその他の重大なリスク状況、重大な事故またはマイナス事件。
上記事項が具体的な金額に係る場合は、本条第(III)項における取引基準に関する規定を適用する。各部門は、その重要性を判断できない情報について、速やかに会社の取締役会事務室に相談しなければならない。
（VII）重大変更事項：
1、会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、主要事務住所と連絡電話などを変更し、そのうち会社定款が変更された場合、また新しい会社定款を条件に合致するメディアで開示しなければならない。
2、経営方針、経営範囲又は会社の主な業務に重大な変化が発生した場合；
3、会計政策、会計見積りを変更する。
4、取締役会は新株の発行或いはその他の国内外の発行融資方案を通じて;
5、会社が新株を発行したり、その他の国内外で融資申請を発行したり、重大資産再編事項に対して相応の審査意見を受け取ったりする。
6、会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社をコントロールする状況に大きな変化が発生または発生する予定である。
7、会社の実際の支配者及びその支配する他の企業が会社と同じ或いは類似の業務に従事する状況が大きく変化する。
8、会社の理事長、高級管理職、取締役(独立取締役を含む)または3分の1以上の監事が辞任または変動を提出した場合。
9、生産経営状況、外部条件或いは生産環境に重大な変化(製品価格、原材料調達、販売方式、主要供給商或いは顧客に重大な変化などを含む);
10、重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益と経営成果に重大な影響を与える可能性がある。
11、法律、行政法規、部門規則、規範性文書、政策、市場環境、貿易条件などの外部マクロ環境が変化し、会社の経営に重大な影響を与える可能性がある。
12、会社に監査サービスを提供する会計士事務所を招聘、解任する。
13、裁判所は持株株主の持株株式の譲渡を禁止すると裁定した。
14、いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託設定、または法に基づいて議決権を制限される。
15、多額の政府補助金などの追加収益を獲得する。
16、会社の資産、負債、権益或いは経営成果に重大な影響を与える可能性があるその他の事項が発生する。
15、深セン証券取引所又は会社が認定したその他の状況。
（VIII）その他重大事項：
1、募集資金投資項目の変更；
2、業績予告、業績速報と利益予測の修正;
3、利益分配と資本積立金の増資；
4、株式取引の異常な変動と明確な事項;
5、会社の証券発行、買い戻し、株式激励計画などの関連事項;
6、会社及び会社の株主に承諾事項が発生した場合；
7、監督管理部門又は会社が認定したその他の状況。
第三章重大情報内部報告手順
第七条会社の各部門及びその子会社は重大事件が最初に以下のいずれかの時点に触れた後、直ちに会社の取締役会秘書に本部門の責任範囲内或いはその子会社で発生する可能性のある重大な情報を予報しなければならない。
(I)部門または子会社が当該重大事項を取締役会または監事会の審議に提出する予定である場合。
(II)関係各方面が当該重大事項について協議または交渉を行う場合。
(III)部門、支社の責任者または子会社の取締役、監事、高級管理者が当該重大事項を知っているか、または知っていなければならない場合。
(IV)計画段階の事項が秘密にしにくく、漏れが発生し、会社の株とその派生品種の取引が異常に変動した場合。
第八条会社の各部門及びその子会社は下記の規定に従って会社の取締役会秘書に本部門の責任範囲内又は当社の重大な情報事項の進展状況を報告しなければならない。
(I)取締役会、監事会または株主総会が重大事件について決議した場合、直ちに決議状況を報告しなければならない。
(II)会社はすでに開示した重大事件について関係当事者と意向書または協議に署名した場合、直ちに意向書または協議の主な内容を報告しなければならない。上記の意向書または協議の内容または履行状況に重大な変更が発生した場合、または解除、終了された場合、変更または解除、終了された状況と原因を速やかに報告しなければならない。(III)重大事件が関係部門の承認を得たり、否決されたりした場合、直ちに承認または否決状況を報告しなければならない。
(IV)重大な事件で期限切れの支払い状況が発生した場合、期限切れの支払いの原因と関連の支払い手配を速やかに報告しなければならない。
(V)重大な事件が主な標的に関連するまだ交付または戸籍変更を待っている場合、直ちに交付または戸籍変更に関する事項を報告しなければならない。約束された交付または戸籍変更期限を超えて3ヶ月間も交付または戸籍変更を完了していない場合、期日通りに完成していない原因、進展状況と完成予定の時間をタイムリーに報告し、その後30日おきに交付または戸籍変更が完了するまで進展状況を報告しなければならない。
(VI)重大な事件が会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるその他の進展または変化が発生した場合、事件の進展または変化状況をタイムリーに報告しなければならない。
第九条本制度の規定に従って重大情報報告義務を負う関係者は、本制度第二章に記載された重大情報を知った第一時間に直ちに面談または電話で会社の取締役会と取締役会秘書に報告し、24時間以内に重大情報に関する書面を直接会社の取締役会秘書に提出またはファックスし、必要に応じて原本を特急配達の形式で送付しなければならない。
第十条取締役会秘書は関連法律法規、規範性文書及び会社定款の関連規定に従い、報告された重大情報を分析し、判断しなければならない。
