Citic Securities Company Limited(600030)
株式公開について
2021年度持続監督追跡報告
推荐人名称： Citic Securities Company Limited(600030) 被推荐公司简称： Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
推薦代表者氏名：陳熙穎連絡電話：01060836948
推薦代表者氏名：孫鵬飛連絡電話：01060833031
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1.会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数0回
2.監督会社が規則制度を確立し、健全に執行する場合（1）会社が規則制度の健全化を監督するかどうか（防止を含むが、これに限らない）
関連先が会社の資源を占用する制度、募集資金管理制度、内制御は
度、内部監査制度、関連取引制度）
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3.募集資金監督状況
（1）会社が資金を募集した口座を照会する回数が12回
（2）会社募集資金項目の進捗状況が情報開示書類と一致するかどうか
4.会社管理監督状況
(1)会社の株主総会に列席する回数1回
（2）会社取締役会への出席回数1回
（3）会社監査会への出席回数1回
5.現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って送付されたかどうか
（3）現場検査で発見された主な問題及び改善状況がない
6.特別意見の発表状況
（1）特別意見の発表回数8回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見0回
7.本所に報告する状況（現場検査報告を除く）
(1)本への報告回数0回
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
8.職責の履行状況に注目
（1）注目すべき事項がないか
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9.推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10.上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年12月28日
(3)研修の主な内容上場企業の規範運営に関する規定
11.その他説明が必要な推薦業務がない
二、推薦人が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.情報開示なし
2.社内制度の確立と執行はなし
3.「三会」の運営無無無
4.持株株主及び実際支配者の変動なし
5.募集資金の保管及び使用の有無
6.関連取引なし
7.対外保証無無無
8.購入、売却資産なし
9.その他業務類別重要事項（対外投資、リスク投資、委無を含む）
託財テク、財務援助、スイート保証など)
10.発行者又はその招聘した証券サービス機構が推薦業務に協力する場合無
状況
11.その他（経営環境、業務発展、財務状況、管理状況、なしを含む）
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
会社及び株主承諾事項が承諾未履行承諾を履行したかどうかの原因及び解決措置
会社及び株主承諾事項が承諾未履行承諾を履行したかどうかの原因及び解決措置
1.株主の株式ロックと減持に関する承諾は適用されない
2.株価の安定に関する承諾は適用されない
3.募集説明書について虚偽記載がなく、適用されない
誤導的な陳述または重大な漏れの承諾
4.償却された即時収益を補充する措置及び承諾は適用されない
ノー
5.利益分配に関する承諾は適用されない
6.公開承諾の履行に関する制約措置の承諾は適用されない
7.同業競争の回避に関する承諾は適用されない
8.関連当事者の資金占用の減少と規範化に関する承是は適用されない
ノー
9.関連取引の減少と規範化に関する承諾は適用されない
四、その他の事項
報告事項説明
1.推薦代表者の変更及びその理由は適用されない
2021年1月1日から12月31日まで、以下の中国証券監督管理委員会(派遣機構を含む)と貴社が本推薦者または推薦した会社に対して監督管理措置をとる事項がある。
1、2021年1月4日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局は我が社に推薦した Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) (以下「正元知恵」と略称する)に対して「 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) 及び関係者に対して警告状の措置を取ることに関する決定」を発行した。
監督管理措置認定:2020年1月から2020年7月までの間、 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) は浙江ニプトン科学技術株式会社に財務援助を提供し、会社は前述の事項に対して相応の審議を履行しなかった。報告期間内に中国証券監督管理委員会と本プログラムは、情報開示義務をタイムリーに履行していない。上述の行為は「上場公所が推薦者またはその推薦に対する会社情報開示管理方法」第2条、第3条、第30条の規定に違反している。会社が監督管理措置を取った事項及び整2、2021年1月8日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局が当社の状況変更を推薦した Panda Dairy Corporation(300898) (以下「 Panda Dairy Corporation(300898) 」)は「 Panda Dairy Corporation(300898) 及び関係者に対して警告状の措置を取る決定」を発行した。監督管理措置認定:2020年10月29日、 Panda Dairy Corporation(300898) は収益に関する政府補助900万元を受け取り、情報開示義務をタイムリーに履行しなかった。会社及び関係者の上述の行為は「上場会社情報開示管理弁法」第2条、第3条、第30条及び第31条の関連規定に違反している。
3、2021年1月29日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局が当社に推薦した浙江開山圧縮機株式会社（以下「 Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) 」と略称する）は「浙江開山圧縮機株式会社に対して是正措置を命じる決定」を発行した。監督管理措置によると、浙江局は現場検査で開山株を発見した。
報告事項説明
部存在:2019年、2020年定期報告業績計算が不正確である;2019年から2020年までの間、社内ガバナンスには資金の使用が規範化されず、会議の流れが規範化されず、人員が独立していないという問題があった。上記の行為は「上場企業情報開示管理方法」第2条の規定に違反する。
4、2021年3月2日、中国証券監督管理委員会江西監督管理局が当社に推薦した Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) (以下「博雅生物」と略称する)は「 Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) 、廖晰昕、梁小明、範一沁に対して是正措置を命じる決定について」を発行した。監督管理措置によると、調査によると、 Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) は関連取引をタイムリーに履行していない審議手順と情報がある。
