Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
独立取締役2021年度述職報告
(鞠紅兵)
株主(株主代表):
本人は Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」の関連規定に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、真剣に会社の取締役会に参加する。取締役会と取締役会専門委員会の各提案を慎重に審議し、審議に関する事項に対して独立の立場に基づいて独立客観的な意見を発表し、株主全体、特に中小株主の利益の維持に力を入れ、独立取締役の責任と義務を確実に履行した。独立取締役2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
(I)取締役会会議
2021年度の在任期間中、会社は取締役会会議を13回開き、本人は時間通りに各会議に出席した。会議期間中、本人は会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、取締役会が提出した各議案を厳格に審議し、採決し、会社の取締役会会議の開催と議案の採決を現場で監督指導した。本人は会社の取締役会会議の招集と開催が合法的で、規則に合致し、重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行したと考えているため、2021年度の取締役会上の各議案に賛成票を投じた。
(Ⅱ)株主総会
2021年度の在任期間中、会社は全部で6回株主総会を開き、本人は時間通りに各会議に列席し、現場の株主の意見と提案を積極的に聴取し、会社の独立取締役としての職責をよりよく履行し、会社の規範的な運営を促進することができる。
二、独立意見の発表状況
2021年度の在任期間中、本人が独立意見を発表したのは計11回で、具体的には以下の通りである。
(I)2021年1月22日、第2回取締役会第14回会議において、本人は『会社総経理の任命に関する議案』、『会社副総経理の任命に関する議案』、『2021年度会社取締役、監事、高級管理職報酬案に関する議案』
一部の超募集資金を使用して完全子会社に出資を実納し、西安航空産業加工製造基地建設プロジェクトに投資するための借入金を提供する議案について、「募集資金専戸の設立と理事長の募集資金監督管理協定の締結に関する議案」、「閑置自有資金による現金管理に関する議案」について独立した意見を発表した。
(II)2021年4月20日、第2回取締役会第15回会議において、本人は「一部の超募集資金を用いて予め超募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換する議案について」に対して独立した意見を発表した。
(III)2021年4月23日、第2回取締役会第16回会議において、本人は「天職国際会計士事務所(特殊一般パートナー)を2021年度財務報告及び内部統制監査機構に引き続き招聘することに関する議案」について事前承認意見を発表し、「会社2020年度利益分配予案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告」、「会社が2020年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」、「天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き会社の2021年度財務報告及び内部統制監査機構に招聘することに関する議案」、「会社の会計政策の変更に関する議案」、「2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占用、会社の対外保証状況に関する議案」は独立した意見を発表した。
(IV)2021年4月28日、第2回取締役会第17回会議において、本人は「会社の会計政策の変更に関する議案」に対して独立意見を発表した。
(V)2021年5月27日、第2回取締役会第18回会議において、本人は「対外投資による持株子会社の設立及び関連取引に関する議案」について事前承認意見及び独立意見を発表した。(VI)2021年8月17日、第2回取締役会第20回会議において、本人は『一部の募集プロジェクトについて実施主体と実施場所及び募集資金を使用して子会社に出資を実納し、募集プロジェクトを実施するために借入金を提供する議案』、『及びその要約に関する議案』、「会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」は独立した意見を発表した。
(VII)2021年9月30日、第2回取締役会第21回会議において、本人は「完全子会社の銀行への融資の担保提供に関する議案」について事前承認意見及び独立意見を発表した。
(VIII)2021年11月10日、第2回取締役会第23回会議において、本人は「持株株主が会社に関連保証を提供することに関する議案」について事前承認意見及び独立意見を発表した。
2021年11月26日、第2回取締役会第24回会議で、本人は「景徳鎮航勝航空機械有限会社の51%の株式を買収する予定の議案について」に対して独立意見を発表した。
(X)2021年12月4日、第2回取締役会第25回会議において、本人は「完全子会社の増資拡大投資家の導入及び会社の優先購入権放棄に関する議案」について独立意見を発表した。
(十一)2021年12月31日、第2回取締役会第26回会議において、本人は『及びその要約に関する議案』について独立した意見を発表した。
三、取締役会の各専門委員会に勤める仕事状況
2021年度の在任期間中、本人は監査委員会主任委員、報酬と審査委員会委員を務めた。各専門委員会は関連要求に厳格に従って会社の各重大事項を審議し、意見に達した後、取締役会に専門委員会の意見を提出した。
監査委員会主任委員としての間、本人は「会社定款」、「取締役会議事規則」、「取締役会審計委員会議事規則」の関連規定に厳格に従って職責を履行し、「2022年の財務と内部統制監査機構として天職国際会計士事務所(特に一般パートナー)を招聘することに関する議案」などの議案を審議・採択した。会社の定期報告の作成審査の過程で、会社の財務責任者と公認会計士と十分に有効なコミュニケーションを行い、監査機構が発行した監査意見を真剣に審査し、年報監査の仕事の手配と監査の仕事の進展状況を理解した。
報酬と審査委員会委員の期間として、本人は関連法律法規と「会社定款」、会社の「取締役会報酬と審査委員会仕事細則」の規定に厳格に従って関連仕事を展開し、会社の取締役と高級管理職の報酬状況に対して評価を行い、会社の報酬状況、業績管理、ボーナスの支給に対して建設的な意見を提出した。
四、会社を実地調査する場合
2021年度、私は現場で会社の会議に参加する機会とその他の時間を利用して会社に対して現場考察を行い、あるいは電話などの方式を通じて会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を維持し、会社の日常経営状況を深く理解し、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目する。同時に、独立取締役は自身の専門知識と経験を利用して会社の管理などの面で的確な提案を提供した。
五、投資家の権益保護に関するその他の仕事
「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規と規範的な文書の要求に厳格に従い、情報開示を強化し、会社の情報開示の公平、真実、正確、タイムリー、完全を保証した。同時に、会社の募集資金管理、関連取引、業務発展などの事項に対して審査と監督を行い、会社の取締役会の審議決定の重大事項に対して、いずれも会社に事前に関連資料を提供して真剣に審査し、独立、客観、慎重に採決権を行使することを要求した。
六、研修と学習状況
本人は会社の独立取締役を担当して以来、上場会社の関連法律、法規と規範性文書の学習を重視し、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会会の公衆株主権益の保護などの関連法規に関する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高めている。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、自身の会社の運営に対する監督能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止により良い意見と提案を提供した。
七、その他の仕事状況
(I)独立取締役が取締役会の開催を提案した状況は発生していない。
(II)独立取締役が会計士事務所の採用または解任を提案した状況は発生していない。
(III)独立取締役が外部監査機関とコンサルティング機関を招聘する場合は発生しなかった。
会社の独立取締役として、私は忠実に職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の発展のために建言献策して、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展のために建設的な提案を提供して、取締役会の科学的な決定のために参考の意見を提供して、会社が大きくて強くて、持続的に健全な発展を促進します。ここに報告します。
(本ページは本文がなく、『 Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) 独立取締役2021年度述職報告』署名ページ)
独立取締役:
鞠紅兵2022年3月18日
