Central China Securities Co.Ltd(601375)
について
2021年度募集資金保管と使用状況の特別審査報告 Central China Securities Co.Ltd(601375) (以下「 Central China Securities Co.Ltd(601375) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) (以下「 Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行する推薦機構と持続監督機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づき、会社が2021年度に募集した資金の保管と使用状況の事項について検査を行い、具体的な検査状況と意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[202188号)の承認を得て、会社は初めて社会に人民元普通株A株4200万株(以下「今回の公開発行」と略称する)を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元15.08元で、募集資金総額は人民元6333600万元である。各発行費用を差し引いた合計は412057万元(税抜き)で、今回の募集資金の純額は5921543万元だった。上記の募集資金は2021年3月16日にすべて入金され、天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、天衡検字202100025号「検資報告」を発行した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、会社は今年度募集資金人民元2130209万元を使用し、累計募集資金総額人民元2130209万元を使用し、募集資金残高人民元3855527万元(募集資金利息収入控除手数料純額人民元275.68万元、財テク製品購入投資収益313.14万元及び未払発行費用48.11万元を含む)を使用していない。このうち募集資金口座に格納された残高は1855027万元で、財テク口座に格納された20000000万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定した。
会社はすでに銀行に募集資金特別口座を設立し、募集資金に対して専用口座の記憶を実行している。2021年3月、会社と推薦機構 Central China Securities Co.Ltd(601375) と募集資金を保管している上海浦東発展銀行丹陽支店、 Bank Of China Limited(601988) 丹陽開発区支店、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 丹陽開発区支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 鎮江丹陽支店は「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」を締結し、上述の協議は上海証券取引所の「募集資金専戸記憶三者監督管理協議(模範)」と重大な違いがなく、また、協議の各方面は規定に従って関連職責を確実に履行した。
2021年10月、会社の第1回取締役会第19回会議、第1回監事会第12回会議及び2021年第1回臨時株主総会の審議を経て、会社が「エスカレーター部品生産建設プロジェクト」の投資構造を調整し、実施主体と実施場所を追加することに同意した。会社は募集資金20000万元を使用して増加した募集実施主体江蘇創力エレベーター部品有限会社(以下「江蘇創力」と略称する)に増資する。2021年10月11日、会社及び募集プロジェクトを実施する子会社江蘇創力エレベーター部品有限会社、 Central China Securities Co.Ltd(601375) はそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 丹陽支店と「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協定」に署名した。この協定の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
上海浦東発
展银行丹阳38020078010 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 384567173905募集资金专家
支店
口座開設銀行口座募集資金残高備考
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 鎮は資金を募集して専門家を募集します(代受代江丹陽支店38200360103 Shenzhen Fountain Corporation(000005) Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 590642発行費用48113207元の営業部と利息10477435元を含みます)
4858758527467426766947募集資金専戸
鎮江丹陽開発区支店中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式有限公司
32051756258 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 0035497114353資金募集口座
会社丹陽市開発区支店 Bank Of China Limited(601988) 丹
陽開発区支539176711523100062117募集資金専門家
上海浦東発
展銀行丹陽38020078010 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 38 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000構造預金
支店 Bank Of China Limited(601988)
48587585274614000000000構造預金
鎮江丹陽開発区支店
合計38550266864
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金の使用状況
2021年度募集資金の使用状況詳細は別表「募集資金使用状況表」を参照。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
同社は2021年4月2日に第1回取締役会第16回会議を開き、第1回監事会第9回会議でそれぞれ「募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトの自己資金を置換し、発行費用を支払った議案について」を審議・採択し、事前に募集したプロジェクトの自己資金を8024409654元で置換することに同意した。
会社は募集資金で事前に投入した自己資金を置換し、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト投資総募金資金は今回の置換募集が総投資比率に占める募集プロジェクト名
番号入金額資金金額（%）
プロジェクト投資総募金資金は今回の置換募集が総投資比率に占める募集プロジェクト名
番号入金額資金金額（%）
エスカレーター部品生産
1建設プロジェクト57 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3107027947213.94
エスカレーター部品の研究開発
2センター建設プロジェクト73 China Fangda Group Co.Ltd(000055) 2072 77.20 1.06
流動資金項目の補充
3目14 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 58769–
合計10215651115921543802441 10.25
(III)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（IV）一時的な遊休募集資金による現金管理、関連製品への投資状況
同社は2021年4月2日に第1回取締役会第16回会議、第1回監事会第9回会議を開き、それぞれ「一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行う議案」を審議し、可決した。会社は最高人民元20000万元を超えない閑置募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、安全性が高く、流動性がよく、本約束の投資製品(銀行財テク製品、定期預金、構造預金または協定預金製品などを含む)を購入するために使用し、期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、前述の額と期限の範囲内で、資金は循環して使用することができる。
2021年12月31日現在、会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う状況は以下の通りである。
単位：人民元/万元
製品名製品タイプ金額の開始日から終了日まで償還するかどうか
Bank Of China Limited(601988) フック型構造2021年4月6
性預金構造性預金100000日-2021年10月
CSDPY 20210185月8日
上海浦東発展銀行株
部有限会社利多公2021年4月2日
司安定利21 JG 7061期構造預金600.00日-2021年7月
（三層構造）人民元月2日
公的預金
Bank Of China Limited(601988) フック型構造2021年4月
性預金構造性預金40.00 12日-2021年
CSDPY 202101967月13日
上海浦東発展銀行株2021年7月7日
構造預金600.00 Yes
部有限公司利多公日-2021年10
製品名製品タイプ金額の開始日から終了日まで償還するかどうか
司安定利21 JG 6209期月8日
（三ヶ月ネットポイント専属B金）人民元対公構造
性預金
Bank Of China Limited(601988) フック型構造
性預金2021年7月
構造預金400.00 15日-2022年No
CSDPY 202104021月17日
(機構顧客) Bank Of China Limited(601988) フック型構造
性預金2021年10月
構造預金10000000 11日
