Central China Securities Co.Ltd(601375)
について
2022年度アイドル募集資金による現金管理の査察意見
「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定に基づき、 Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) (以下「 Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行する持続監督推薦機構として、 Central China Securities Co.Ltd(601375) (以下「 Central China Securities Co.Ltd(601375) 」または「推薦機関」と略称する)は、会社が2022年度にアイドル募集資金を使って現金管理を行う事項を検査し、具体的な検査状況と意見は以下の通りである。
一、資金募集の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co.Ltd(605286) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[202188号)の承認を得て、会社は初めて社会に人民元普通株A株4200万株(以下「今回の公開発行」と略称する)を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元15.08元で、募集資金総額は人民元6333600万元である。各発行費用を差し引いた合計は412057万元(税抜き)で、今回の募集資金の純額は5921543万元だった。上記の募集資金は2021年3月16日にすべて入金され、天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、天衡検字202100025号「検資報告」を発行した。
二、今回のアイドル募集資金による現金管理の基本状況
（Ⅰ）投資目的
資金の使用効率を高めるために、募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響を与えないことを確保し、現金管理を行い、一部の閑置資金を合理的に利用して投資財テクを行い、資金収益を増加させる。（Ⅱ）投資額及び期限
会社は最高額が2億元を超えないアイドル募集資金を使って現金管理を行う予定で、使用期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。上記額は決議の有効期間内であり、資金はスクロールして使用することができる。会社は閑置募集資金を使って現金管理を行い、上海証券取引所の上場会社の募集資金管理に関する規定を厳格に遵守する。
(III)現金管理の投資製品品種及び安全性
リスクをコントロールするために、会社が投資する予定の品種は安全性が高く、流動性の良い財テク製品である。
(IV)実施形態と授権
取締役会は会社の理事長に上述の有効期間及び資金額内で当該決定権を行使することを授権し、具体的な事項は会社の財務部が組織して実施し、本授権は会社の取締役会が通過した日から12ヶ月以内に有効である。（V）情報開示
会社は財テク製品を購入するたびに、情報開示義務をタイムリーに履行し、公告内容には今回の財テク製品の購入額、期限、予想収益などが含まれている。
（VI）収益分配方式
一時的に放置された募集資金を使用して現金管理を行い、得た収益は会社の所有に帰属し、会社は証券監督管理委員会と上交所の募集資金監督管理措置に関する要求に厳格に従って管理と使用を行い、現金管理が期限切れになった後、募集資金専戸に返還する。
三、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
会社は品種が安全性が高く、流動性の良い財テク製品に投資する予定であるが、この投資収益が市場の変動の影響を受け、一定のシステム的なリスクがあることを排除していない。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
関連法律法規の要求に基づいて、会社は以下の内部制御措置を制定する。
1、代表取締役に当該投資意思決定権の行使を授権し、関連契約に署名し、会社財務部は実施を組織する。
2、独立取締役、取締役会監査委員会、監事会は資金を募集して現金管理の使用状況に対して監督検査を行う。会社の慎重な評価を経て、現金管理は内部資金管理の要求に合致している。
四、会社への影響
上記の現金管理は会社の将来の主な業務、財務状況、経営成果とキャッシュフローなどに重大な影響を及ぼさない。会社は正常な生産経営に影響しないことを確保する前提の下で、募集資金投資プロジェクトの建設に影響しないことを確保する場合、一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行い、資金の使用効率を高め、一定の投資収益を獲得し、会社と全体の株東の利益に合致する。
五、リスク提示
財テク製品は安全性が高く、流動性がよく、リスクの低い投資品種に属しているが、金融市場はマクロ経済の影響が大きい。会社は経済情勢や金融市場の変化に応じて適時に適量介入するが、この投資が市場の変動の影響を受けることは排除されない。
六、本査察意見の発行日までに、会社がアイドル募集資金を使用して現金管理を行う場合
本査察意見の発行日までに、会社はアイドル募集資金を使って現金管理を行う状況は存在しない。七、意思決定手順の履行
会社は2022年3月17日に第2回取締役会第4回会議と第2回監事会第4回会議を開き、それぞれ「募集資金の使用による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が最高額2億元を超えないアイドル募集資金を使用することに同意し、募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響を与えない状況で現金管理を行い、投資の安全性が高く、流動性の良い財テク製品。上記の額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができ、使用期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。
会社の独立取締役は同意の意見を発表し、募集資金の安全を保障する前提の下で、会社は閑置募集資金を使って現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い財テク製品を購入するために使用し、上述の事項の意思決定プログラムは「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」の関連規定に合致し、閑置募集資金の保管収益を高めるのに有利であると考えている。会社がアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことは、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の正常な使用に影響を与えず、会社と株主全体の利益に合致し、会社と株主全体、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
八、推薦機構が意見を査察する
調査の結果、推薦機構は、会社の現在の経営状況が良好で、会社の募集資金投資プロジェクトの資金需要と資金安全、投資リスクが有効にコントロールされることを保証する前提の下で、閑置募集資金を使って現金管理を行い、募集資金の用途を変える行為は存在せず、会社と株主全体の利益に合致していると考えている。会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行う議案はすでに第2回取締役会第4回会議、第2回監事会第4回会議で審議され、会社の独立取締役も明確な同意意見を発表し、この議案は会社の2021年年度株主総会の審議に提出する必要はない。
以上、推薦機関は、会社が2022年度にアイドル募集資金を用いて現金管理を行う事項に異議がない。
