Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
独立取締役第3回取締役会第13回会議に関する事項
の事前承認と独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規及び規範性文書、及び Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (以下「会社」と略称する)「会社定款」と「独立取締役工作制度」などの関連規定に基づき、会社の独立取締役として、関連資料を真剣に審査した後、客観的、独立的、公正な立場に基づいて、会社の第3回取締役会第13回会議の関連事項について以下の事前認可と独立意見を発表する。
一、2021年度利益分配予案に関する独立意見
審議を経て、私達は会社の2021年度の財務状況が現金配当の条件に達していないと思って、取締役会が制定した利益分配予案は会社の実際の状況に合って、会社の持続可能な発展を保証することができて、全体の株主の長期的な利益に合って、利益分配の決定プログラムは関連法律法規と《会社定款》の規定に合って、審査プログラムは合法的で、規則に合って、この議案に同意し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。二、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見
査察の結果、会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況の特別報告は会社の募集資金の保管と使用の実際の状況を如実に反映していると考えている。会社の2021年度の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定と要求に合致し、募集資金の保管と使用違反の状況は存在しない。
三、2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
審議の結果、取締役会が作成した「2021年度内部統制自己評価報告」は財政部が公布した「企業内部統制基本規範」に合致し、会社内部統制制度の建設、運行及び監督状況を全面的、真実、客観的に反映していると考えている。
四、再雇用会社2022年度監査機構の事前承認と独立意見について
1、事前承認意見
審議の結果、2021年度の監査作業において、中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は中国公認会計士監査準則の要求に従って監査作業を実行し、勤勉に職務を果たし、監査に関する仕事をよりよく完成し、この議案を取締役会の審議に提出することに同意したと考えている。
2、独立意見
審議の結果、私たちは中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が証券関連業務の執業資格を有し、会社が発行した監査報告書のために客観的かつ公正に会社の財務状況と経営成果を反映し、中審衆環を当社の2022年度監査機構として再招聘することに同意し、会社の株主総会の審議に提出したと考えている。
五、2022年度非独立取締役、高級管理職報酬案に関する独立意見
審議を経て、私達は会社が《2022年度の非独立取締役、高級管理職報酬方案》のプログラムを制定して合法的で、規則に合って、方案の内容は総合的に同業界の非独立取締役と高級管理職の報酬レベルと審査要求を考慮して、そして会社の実際の状況を結びつけて、合理的で有効で、私達は一致して会社の2022年度の非独立取締役と高級管理職報酬方案の手配に同意します。会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
六、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第8号-上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」)、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」及び「会社定款」、「独立取締役制度」などの関連規定の要求に基づき、会社の独立取締役として、当社は会社の持株株主及びその他の関連者に対して会社の資金を占有し、会社の対外保証状況は真剣に検査し、独立した意見を発表した。
1、報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反に占用した場合がない。会社と持株株主及びその他の関連者との資金往来は「上場会社監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」の規定を厳格に遵守することができ、関連法律、法規、規定に違反する状況は存在しない。
2、報告期間内に、会社の対外保証事項はすでに対外保証及び関連取引の関連法律法規と会社の内部管理制度の規定に従い、審査・認可と意思決定手続きを厳格に履行し、対外保証に違反する状況は存在せず、対外保証を通じて会社の利益及び全体株主、特に中小株主の権益を損なう状況は存在しない。
七、会社が金融機関及び類金融企業に授信額及び関連保証を申請することに関する事前認可と独立意見
1、事前承認意見
会社は今回金融機関及び類金融企業に信用限度額を申請する事項は関連法律法規の規定に合致し、会社の長期的な発展に有利であり、会社或いは中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の一部の持株株主及び実際の支配人の杜建軍さん、劉郁さんは会社の今回の申請の信用限度額に関連保証事項を提供し、会社は事前に私たちに関連資料を提出し、私たちは事前審査を行い、この事項は会社の経営発展の資金需要を解決するためであり、会社全体の株主の利益を損なう状況はないと考えている。そのため、会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
2、独立意見
審議を経て、私たちは会社が今回金融機関及び類金融企業に授信額を申請する事項は関連法律法規の規定に合致し、会社の長期的な発展に有利であり、会社や中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。会社の一部の持株株主と実際の支配者の杜建軍さん、劉郁さんは会社の今回の申請の信用額に担保を提供し、会社の経営発展に必要な資金圧力を緩和し、上場会社の利益に合致し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。このため、この事項に同意し、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
八、2022年度の保証額の事前承認と独立に関する意見
1、事前承認意見
同社が今回予想する2022年度の保証額は、子会社の経営発展の資金需要を満たし、被保証対象が連結報告書の範囲内の子会社であり、財務リスクは全体的にコントロール可能であり、会社や中小株主の利益を損なうことはない。会社の一部の持株株主及び実際の支配人の杜建軍さん、劉郁さんは会社の今年度の保証に関連保証事項を提供する予定で、会社は事前に私たちに関連資料を提出して、私たちは事前審査を行って、私たちはこの事項が会社の経営発展の資金需要を解決するためで、会社全体の株主の利益を損なう状況は存在しないと思っています。そのため、会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
2、独立意見
審議の結果、当社が今回予想した2022年度の保証額は、子会社の経営発展の資金需要を満たし、融資効率を高め、業務の順調な展開を確保し、会社全体の利益に合致するためであると考えています。
被担保対象はいずれも合併報告書の範囲内の子会社であり、会社はその経営状況、資信及び債務返済能力を十分に理解し、コントロールし、リスクをコントロールすることができる。会社の一部の持株株主と実際の支配者の杜建軍さん、劉郁さんは会社の今回の年度保証予想事項に無償関連保証を提供し、持株株主の会社に対する支持を体現している。今回の保証事項の審議決定手順は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、今回の保証事項に合意し、会社の株主総会の審議に提出することに同意しました。
九、会社が簡易手続きで特定対象者に株式を発行する条件に合致する独立意見について
審議を経て、われわれは「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「創業板上場会社証券発行登録管理弁法(試行)」などの関連法律、法規の規定に基づき、上場会社が簡易手続きで特定対象者に株式を発行する関連資格、条件の要求と照らし合わせて、真剣に項目ごとに自己調査し、会社が関連法律、法規と規範性文書上場企業が簡易手続きで特定対象に株式を発行する各規定と要求について、今回の株式発行を申請する資格と条件を備えている。
十、会社が2022年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する方案に関する独立意見が審議された。当社は今回、簡易手続で特定対象に株式を発行する方案は会社の経営発展の実情と結びつけて制定され、この方案の実施は会社の利益能力を高め、市場競争力を強化するのに有利であり、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「創業板上場会社の証券発行登録管理方法(試行)」などの関連法律、法規、規則と規範性文書の規定は、会社の長期的な発展と株主全体の利益に合致している。そこで、当社が作成した「2022年度に簡易プログラムで特定対象者に株式を発行する案」に合意しました。
十一、会社が2022年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する予案に関する独立意見が審議された結果、当社が今回作成した「2022年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する予案」は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「創業板上場会社の証券発行登録管理方法(試行)」などの法律法規と規範性文書の規定と要求は、会社の長期的な発展に合致し、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちは会社が今回簡易プログラムで特定の対象者に株式予案を発行することに合意した。
十二、会社が2022年度に簡易手続きで特定対象に株式を発行する方案について論証分析報告の独立意見
審議の結果、当社が今回作成した「2022年度簡易プログラムで特定対象に株式を発行する方案論証分析報告」は、会社が置かれている業界と発展段階、融資計画、財務状況、資金需要などの状況を結びつけ、論証分析が確実で、詳細で、会社の実際の状況に合致していると考えている。当社は、今回の簡易プログラムで特定の対象に株式を発行する案に関する論証分析報告書を作成することに合意しました。
十三、会社が2022年度に簡易手続きで特定対象に株式募集資金の使用可能性分析報告書を発行することに関する独立意見
審議を経て、私たちは会社が今回募集した資金投資プロジェクトは国家の関連政策の規定に合致し、会社が置かれている業界の現状と発展傾向に合致し、会社の実際の状況と長期的な発展目標に合致し、会社の株主の利益に合致していると考えています。当社は、会社が作成した「2022年度に簡易プログラムで特定対象者に株式募集資金使用可能性分析報告書を発行する」ことに合意した。
十四、会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する独立意見
審議の結果、当社が作成した「前回募集資金使用状況報告」の内容は真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述と重大な漏れはなく、中国証券監督管理委員会の「前回募集資金使用状況報告に関する規定」(証監発行字[2007500号)の関連規定に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しないと考えている。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)はこの報告書について「前回募集資金使用状況鑑証報告」を発行した。
十五、会社が2022年度に簡易な手続きで特定の対象者に株式償却の即時リターン及び補充リターン措置と関連主体の承諾を発行することに関する独立意見
審議を経て、当社は「国務院弁公庁の資本市場における中小投資家の合法的権益保護活動のさらなる強化に関する意見」(国弁発[2013110号)、「国務院の資本市場の健全な発展のさらなる促進に関する若干の意見」(国発[201417号)、中国証券監督管理委員会の「先発及び再融資、重大資産再編の即時リターンに関する事項に関する指導意見」(証券監督管理委員会公告[201531号)などの法律、法規、規則及びその他の規範的な文書の要求に対して、今回の簡易手続きで特定対象に株券を発行して即時リターンの薄い影響に対して真剣、慎重、客観的な分析を行い、具体的なリターン措置を提出し、会社の持株株主、実際のコントロール者、取締役、高級管理職は補充措置に対して関連承諾を行い、投資家の合法的権益を保障し、会社または株主全体の利益を損なう状況は存在しない。当社は今回、簡易プログラムで特定の対象者に株式償却の即時リターンを発行することに合意しました。補充措置と補充リターン措置と関連主体の承諾を採用します。
十六、会社の今後三年(2022年-2024年)の株主配当収益計画に関する独立意見
審議の結果、会社の取締役会は「上場会社の監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金配当」(証券監督管理委員会公告[2002]3号)、「上場会社の現金配当に関する事項のさらなる実行に関する通知」(証券監督管理[201237号)及び「会社定款」の関連規定に基づき、会社自身の状況と結びつけて、「今後3年間(2022年-2024年)株主配当収益計画」を制定したと考えている。この計画は投資家に対する合理的な投資収益を重視し、会社の持続可能な発展を両立させ、上場会社と株主全体の利益に合致している。当社は、会社が作成した「今後3年間(2022年-2024年)株主配当収益計画」に合意しました。
十七、会社の株主総会の授権取締役会に今回の簡易手続きで特定対象者に株式を発行する具体的な事項を全権処理することを提案する独立意見
審議の結果、会社の取締役会は株主総会の授権取締役会に今回の簡易手続きで特定対象に株式を発行する具体的な事項を全権的に処理するように提案し、授権内容は株主総会の職権範囲内であり、関連授権手配は今回の簡易手続きで特定対象に株式を発行する実施を推進するのに有利であり、会社と株主の利益に合致すると考えている。そのため、私たちは一致してこの事項に同意した。
(以下、本文なし、署名ページに続く)
(このページには本文がなく、『 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 独立取締役第3回取締役会第13回会議に関する事項の事前承認と独立意見』の署名ページ)独立取締役署名:
宮兆輝楊文
年月日
