募集資金の年度保管と実際使用状況について
の認証レポート
衆環専字(20221110022号
について Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
募集資金年度の保管と実際の使用状況の鑑証報告
众环专字(20221110022号 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 全株主:
私たちは依頼を受けて、2021年12月31日までの「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」について、後付の Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (以下「 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 会社」と略称する)の鑑証を行った。
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用に関する監督管理要求」と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連規定に基づき、「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」を編制し、真実、合法、完全な実物の証拠、原始の書面の材料、副本の材料、口頭の証言と私達が必要とするその他の証拠、 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 会社の取締役会の責任です。われわれの責任は鑑証活動を実行した上で、「取締役会の資金募集年度の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に対して鑑証意見を発表することである。私たちは「中国公認会計士その他の鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちに中国公認会計士の職業道徳規則を遵守し、鑑証業務を計画し、実行し、「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証することを要求した。鑑証作業を行う過程で、会計記録の検査、関連項目の金額の再計算など、必要と思われる手順を実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
私たちは、 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2021年12月31日までの「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」はすでに中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連規定に基づいて作成された。2021年12月31日までの募集資金の年間保管と実際の使用状況をすべての重大な面で如実に反映している。
本鑑証報告書は Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2021年年度報告書開示の目的でのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。
(以下、本文なし)
(このページは『募集資金年度保管と実際使用状況に関する鑑証報告』の署名捺印ページです)
中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
肖明
中国公認会計士：
劉艶林
中国・武漢2022年03月18日
Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
2021年度募集資金の保管・使用状況の
特定項目レポート
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」と深セン証券取引所が発表した「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連規定に基づき、 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会は、2021年12月31日までの募集資金の年間保管と実際の使用状況に関する特別報告書を作成した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 特定対象への株式発行登録に関する承認」(証券監督許可〔20202570号)を経て、会社が特定対象への株式発行募集資金の登録申請に同意する。当社は特定の対象に人民元普通株(A株)73816143株を発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、発行価格は7.18元/株、募集資金総額は人民元52999990674元、関連発行費用(税を含まない)人民元575471697元を控除し、募集資金の純額は人民元52424518977元である。募集資金は2021年04月16日に会社の指定口座に振り込まれた。上記の資金の入金状況はすでに中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した衆環検査字(20211100013号「検査報告」で検証された。
(二)資金の使用と残高の募集状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用金額と現在の残高は以下の通りである。
項目金額（元）備考
募集資金総額529990674
減：発行費用575471697
募集資金純額52424518977
減：2021年度累計使用募集資金21789917500
このうち、事前に募集プロジェクトに投入された自己資金2659743900を置き換える
2021年度使用募集資金1913017360
加：累計利息収入控除銀行手数料後純額428727697
2021年12月31日現在募集資金残高31063329174
そのうち、募集資金を保管する専戸残高6063329174
購入構造預金未満期残高25000000000
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の使用と管理を規範化し、資金の使用効率を高め、投資家の利益を保護するため、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの法律法規と規範性文書と「会社定款」の規定は、会社の実情と結びつけて、会社は「資金募集管理方法」を制定し、会社の募集資金の専門家に対して記憶、使用、変更、等級別審査許可権限、意思決定プログラムと情報開示プログラムを制定した。監督と責任追及などの内容が明確に規定されている。
2021年4月22日、会社は Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン龍岡支店(以下「 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 」と略称する)と推薦機構国盛証券有限責任会社(以下「国盛証券」と略称する)と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。この協議は深セン証券取引所の「資金募集三者監督管理協議」(模範)と重大な違いはなく、協議の各方面は三者監督管理協議の規定に従って関連職責を履行した。
2021年12月31日現在、当社は「募集資金管理方法」及び「募集資金三者監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専戸の保管状況
会社の第3回取締役会の第1回会議の審議を経て、会社は Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) に2つの資金募集特別口座を開設した。また、同社は「募集資金現金管理専用決済口座の開設に関する公告」(公告番号:2021094)を発表し、募集資金現金管理専用決済口座を開設した。2021年12月31日現在、募集資金の特定口座における保管状況は以下の通りである。
プロジェクト実施主体口座開設銀行口座締切日残高備考
深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式は4000109819105 G放熱工業6050524713あります
技術株式有限会社有限会社深セン龍岡支店0320668園建設プロジェクト
補充流動資本深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式は400010981910あります
12721128金プロジェクト(結余技株式会社限公司深セン龍岡支店0320544
利息）
プロジェクト実施主体口座開設銀行口座締切日残高備考
深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式はあります
/200000000000構造性預金技術株式会社限公司深セン龍岡支店深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン中心城
/500000000000構造性預金技術株式会社支店深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン中心城150001075512
833.33残高利息技術株式会社支店73
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金の使用状況
当社の2021年度募集資金の実際の使用状況は付表「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
（二）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金投資プロジェクトの実施場所、実施方式は変更されていない。(III)資金投資プロジェクトの前期投入及び置換状況を募集する。
2021年5月12日、会社が開催した第3回取締役会第7回会議、第3回監事会第7回会議は、「募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトと発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトと発行費用を支払った自己資金の人民元280.31万元を置換することに同意した。会社の独立取締役は同意の独立意見を発表し、推薦機構は審査意見を発表し、中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は「 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 募集資金を用いて自己資金を置換し、事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を発行した鑑証報告」(衆環専字(20211100105号)を発行した。(IV)アイドル募集資金で流動資金の状況を一時的に補充する。
本報告期間では,遊休募集資金が一時的に流動資金を補充する場合は存在しない.
(V)節余募集資金の使用状況。
本報告期間においては、余剰募集資金の使用状況は存在しない。
(VI)超募集資金の使用状況。
当社には超募集資金の使用状況はありません。
(VII)未使用の募集資金の用途と行方
1、2021年11月24日、会社は一時的なアイドル募集資金5000万元を使って、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) の公的構造預金を購入し、期限は2022までである。
