Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
2021年度監事会業務報告
2021年 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (以下「会社」と略称する)監事会は全体監事の共同努力の下で、「会社法」、「証券法」などの法律、法規及び「会社定款」などの規則制度の規定に基づき、会社全体の株主に対して責任を負う態度に基づき、関連法律、法規が与えた職権を真剣に履行し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理職が職責を履行する状況を監督し、会社と株主の合法的権益を維持した。2021年の監事会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、2021年度監事会の運営状況
報告期間内、会社監事会は計8回の会議を開き、会議の開催と採決手順はいずれも「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの法律法規と規範性文書の規定に合致した。具体的な状況は以下の通りです。
連番会議名日付会議内容
1第3回監事会第2021/1/29「子会社と関連先の共同投資による合弁会社及び関連取引の設立に関する4回会議議案」
2第3回監事会第2021/3/5「特定対象への株式株主総会決議の有効期間の延長に関する議五次会議案」
『2020年度監事会業務報告』
「2020年度報告及びその概要」
『2020年度財務決算報告』
「2020年度監査報告」
「2020年度利益分配予案に関する議案」
3第3回監事会第2021/4/272020年度内部統制自己評価報告」
6回の会議「会社の継続雇用2021年度監査機構に関する議案」
「2021年度監事報酬案に関する議案」
「2020年度非経営性資金占用及びその他関連資金往来状況総括表」
「会社が金融機関及び類金融企業に授信額及び関連保証を申請する議案について」
「2021年度の保証額を予定する議案について」
「浙江炯達エネルギー科学技術有限会社の2020年度業績承諾の実現状況に関する議案」
『2021年第1四半期報告』
「会計政策変更に関する議案」
「募集資金投資項目の募集資金金額の調整に関する議案」4第3回監事会第2021/5/12「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費7回の会議で支払った自己資金を置換する議案について」
「一時遊休募集資金による現金管理に関する議案」
第3回監事会第《2021年半年度報告全文及びその要約》
5 8回会議2021/8/27
「2021年半年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」
「免除監事会会議通知時限に関する議案」
6第3回監事会第2021/8/23「旧聖比と実業有限会社への財務援助の期間延長及び関連9回会議取引に関する議案」
「一部の株式オプションの抹消に関する議案」
7第3回監事会第202110/282021年第3四半期報告》
10回の会議.
「子会社が金融機関に融資融資融資を申請するために反担保を提供する第3回監事会第議案について」
8十一回会議202111/11
「持株子会社の金融機関総合授信の申請に担保を提供する議案について」
二、2021年度監事会の会社関連事項に対する意見
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、監事会のメンバーは8回の取締役会、6回の株主総会に列席した。会社監事会は取締役会及び株主総会の招集手順、決定事項、取締役会は株主総会決議の執行状況、会社の取締役及び高級管理者の職責履行状況及び会社内部制御制度の建設と執行状況などに対して監督検査を行い、会社は「会社法」、「証券法」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に厳格に基づいて運行していると考えている。決議内容及び意思決定手順は合法的に有効であり、会社が違法・違反した経営行為を発見していない。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、関連法律法規、会社定款に違反したり、会社と株主の利益を損害したりする状況は存在しない。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の2021年度の財務制度と財務状況に対して真剣に監督、検査と審査を行い、会社の財務管理、内部制御制度が比較的健全で、会社の財務状況、経営成果が真実で、客観的であると考えている。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年度の財務報告に対して標準的な保留意見のない「監査報告」を発行し、その監査意見は客観的で、真実で、公正である。
3、募集資金の使用状況
報告期間内、会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」、「募集資金管理方法」などの規定に厳格に従って募集資金を使用し、管理し、募集資金を違反して使用する行為は存在しない。会社は募集資金投資項目を調整して募集資金の金額を投入し、一時的に放置した募集資金を使用して現金管理を行うなどの事項はすべて相応の審議手続きを履行し、そして完全でタイムリーな情報開示を行い、株主の利益を損なう状況は存在せず、関連規定の要求に合致している。
4、会社関連取引状況
報告期間内に会社が審議した関連取引は以下の通りである。
(1)子会社と関連者が共同で合弁会社及び関連取引事項を設立する。
(2)旧聖比と実業有限会社に財務援助の展期と関連取引事項を提供する。
(3)会社の一部の持株株主、実際の支配者の杜建軍さん、劉郁さんは会社のために銀行または融資機構に信用限度額を申請するために連帯責任保証/反保証および関連取引事項を提供した。
以上の関連取引決定手順は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、関連取引価格は公正であり、会社及びその他の株主の利益を損なう状況は存在しない。
5、会社の対外保証状況
報告期間内、会社は全資/持株子会社に保証を提供し、恵州 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 光電科学技術有限会社は深セン市ハイテク投融資保証有限会社に反保証を提供する以外、会社はその他の対外保証がない。会社の完全資本/持株子会社に対する保証及び恵州 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 光電科技有限公司の深セン市高新投融資保証有限公司に対する反保証はすべて《対外保証管理制度》に従って審査・認可の流れを履行し、タイムリーに情報開示を行い、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の対外保証に関する関連規定に合致し、会社は違反保証と期限超過保証の状況が存在しない。会社と株主全体の利益を損なうこともない。
6、社内統制自己評価報告に対する意見
監事会は、会社はすでに自身の実情と法律、法規の要求に基づいて、比較的完備した法人ガバナンス構造と内部制御制度体系を確立し、効果的に実行することができると考えている。報告期間内に、会社の内部制御システムが規範化され、合法的で、有効であり、会社の内部制御制度に違反する状況は発生しなかった。会社の《2021年度内部制御自己評価報告》は全面的に、客観的に、真実に会社の内部制御体系の創立、完備と運行の実際の状況を反映した。
7、会社の2021年度報告に対する審査意見
審査を経て、監事会は、会社の取締役会が作成し、審査した「2021年年度報告」とその要約の手順は法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の2021年度経営の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。8、一部の株式オプションを取り消す意見
報告期間内、会社の監事会は「一部の株式オプションの抹消に関する議案」に対して審査意見を発表し、その手続きは関連規定に合致し、合法的に有効であり、会社の株主の利益を損なう状況はなく、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えない。
三、監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの法律法規と規範性文書の関連規定を厳格に遵守し、株主全体に責任を負う態度に基づいて、職責を忠実に履行し、有効な監督職能を十分に発揮し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営を促進する。われわれは職責を全うし、原則を堅持し、勤勉で厳格で、会社と株主の合法的権益を維持し、会社の運営を規範化し、ガバナンスレベルを完備し、向上させるために有効に職能を発揮する。 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 監事会2022年3月18日
