Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
2021年度独立取締役述職報告
(宮兆輝)
株主および株主代表の皆様:
本人は Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、厳格に「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「上場会社独立取締役規則」及び「会社定款」、「独立取締役業務制度」などの関連法律法規と規則制度の規定と要求は、独立取締役の職責を忠実かつ勤勉に履行し、2021年度の関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、慎重に決定し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の独立性と専門性の役割を十分に発揮する。会社の発展状況に全面的に注目し、会社の経営情報をタイムリーに理解し、会社の規範的な運営を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、会社は取締役会会議を8回開催し、本人は「会社定款」などの規定と要求に厳格に従い、すべて自ら会議に出席し、出席または欠席の状況を委託せず、独立取締役の職責を勤勉に履行した。毎回取締役会本人は会議の資料を真剣に審査し、経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、各議案の討論に積極的に参加し、すべての議案に対して客観的に慎重な思考を経て、慎重に賛成票を投じ、反対票と棄権票を投じていない状況は、取締役会の決定に積極的な役割を果たした。
2021年度、会社は全部で6回の株主総会を開催して、本人は厳格に《会社定款》、《株主総会議事規則》の規定と要求に従って会議に出席して、誠実で、勤勉に独立取締役として果たすべき職責を履行して、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を維持しました。
二、独立意見の発表状況
2021年度、私は会社の独立取締役として以下の事項について独立意見を発表した。
1、2021年1月29日に会社が開催した第3回取締役会第4回会議で、本人は会社が特定の対象に株式を発行することに関する授権、子会社の対外投資による合弁会社の設立などの事項に対して同意した独立意見を発表した。同時に、本人は子会社と関連者が共同で合弁会社を設立し、関連取引事項に同意する事前承認意見を発表した。
2、2021年3月5日に会社が開催した第3回取締役会第5回会議において、本人は会社が特定対象への株式株主総会決議の有効期限を延長することについて同意した独立意見を発表した。
3、2021年4月27日に会社が開催した第3回取締役会第6回会議で、本人は会社の2020年度利益分配予案、2020年度内部統制自己評価報告、2021年度非独立取締役、高級管理職報酬方案、会計政策変更、浙江炯達エネルギー科学技術有限会社の2020年度業績承諾実現状況などの事項に対して同意した独立意見を発表した。同時に、本人は会社の2021年度監査機構の継続招聘、金融機関及び類金融企業への授信額及び関連保証の申請、2021年度保証額の予想などの事項について同意の事前承認意見を発表した。
4、2021年5月12日に会社が開催した第3回取締役会第7回会議において、本人は会社が募集資金投資プロジェクトに投入する予定の募集資金金額を調整し、募集資金を使用して事前に投入した募集プロジェクトと発行費用を支払った自己資金を置換し、一時的に放置した募集資金を使用して現金管理を行うなどの事項について同意した独立意見を発表した。
5、2021年8月27日に会社が開催した第3回取締役会第8回会議で、本人は会社の持株株主及びその他の関連者の資金占有と対外保証状況、2021年半年度の募集資金の保管と使用状況について同意した独立意見を発表した。
6、2021年8月23日に会社が開催した第3回取締役会第9回会議で、本人は会社が株式会社の旧聖比と実業有限会社の一部の株式を買収し、益陽生産基地の建設に投資し、企業誘致契約書に署名し、一部の株式オプションを抹消することについて同意した独立意見を発表した。同時に、本人は会社が旧聖比と実業有限会社に財務援助の展期と関連取引事項を提供することに同意した事前承認意見を発表した。
7、2021年11月11日に会社が開催した第3回取締役会第11回会議で、本人は子会社が会社のために金融機関に融資ローンを申請することに対して反担保を提供し、会社が持株子会社のために金融機関の総合信用提供担保を申請することに対して同意した独立意見を発表した。
三、取締役会の各専門委員会に就任する仕事状況
1、本人は第三回取締役会監査委員会の招集者として、「独立取締役工作制度」、「取締役会監査委員会工作細則」などの関連制度の規定に従い、2021年以内に監査委員会の日常業務を主宰した。報告期間内、本人は監査委員会を組織して会社の年報、中報、季報などの定期報告関連事項の審議、年審会計士事務所の継続招聘などの仕事、会社の内部制御制度とその執行状況、関連取引状況などを審査し、監査委員会の専門職能と監督作用を十分に発揮し、取締役会の審査委員の責任と義務を確実に履行した。
2、本人は第三回取締役会報酬と審査委員会委員として、「独立取締役工作制度」、「取締役会報酬と審査委員会工作細則」などの関連制度の規定に従い、報酬と審査委員会の日常業務に参加した。報告期間内、本人は会社の2021年度董監高報酬案、一部の株式オプションの抹消事項を審査し、取締役会の審議に提出し、その実施を監督することに同意した。
3、本人は第三回取締役会指名委員会の招集者として、「独立取締役工作制度」、「取締役会指名委員会工作細則」などの関連制度の規定に従い、第三回取締役会指名委員会の日常業務を主宰した。
四、会社に対して現場検査を行う場合
2021年度、本人は何度も会社に行って現場調査を行い、会社の経営状況、管理状況、内部統制及び財務状況などを深く理解し、取締役会決議執行状況を検査した。本人は会社のその他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、業界の発展状況に注目し、積極的に合理化の提案を提出した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、本人は会社の情報開示の仕事に引き続き関心を持ち、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従って情報開示義務を履行することを促し、会社の2021年度の真実、正確、タイムリー、情報開示を完全に完了し、会社全体の株主の合法的権益を効果的に維持した。
2、本人は独立取締役の職責を有効に履行し、会社の経営状況、財務管理と内部コントロールなどの制度の建設と執行状況に注目し、会社の経営状態と発生する可能性のある経営リスクをタイムリーに理解し、取締役会会議で十分に意見を発表し、十分に理解した上で、独立、客観、慎重に採決権を行使する。
3、会社の独立取締役として、本人は真剣に関連法律、法規と規則制度を学び、会社法人のガバナンス構造と社会公衆投資家の合法的権益を保護する理解と認識を絶えず強化し、会社の利益と株主の合法的権益を守る能力を高めた。
六、その他の仕事
1、報告期間内に、独立取締役が取締役会会議の開催を提案した場合は発生しなかった。
2、報告期間内に、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。3、報告期間内に、独立取締役が外部監査機構と諮問機構を招聘した場合は発生しなかった。4、報告期間内に、独立取締役が取締役会に臨時株主総会の開催を要請した場合は発生しなかった。2022年、私は引き続き勤勉に仕事を尽くして、法律、法規と関連規定を真剣に勉強して、独立取締役の義務を忠実に履行して、自分の専門知識と経験を利用して、会社の発展のためにもっと建設的な提案を提供します。会社の管理層とのコミュニケーションを強化し、独立取締役の意思決定と監督作用を積極的に発揮し、全株主、特に中小株主の合法的権益を積極的に維持する。
(以下、本文なし、署名ページに続く)
このページは本文がなく、『 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2021年度独立取締役述職報告』の署名ページである
Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 独立取締役:
宮兆輝
2022年3月18日
