国盛証券有限責任会社
について Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
国盛証券有限責任公司（以下「国盛証券」または「推薦機構」と略称する）は Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) （以下「 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 」または「会社」と略称する）として特定対象に株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連法律法規と規範性文書の要求は、 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して査察を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 特定対象への株式発行登録に関する承認」(証券監督許可〔20202570号)を経て、会社が特定対象への株式発行募集資金の登録申請に同意する。会社は特定の対象に人民元普通株(A株)73816143株を発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、発行価格は7.18元/株、募集資金総額は人民元52999990674元、関連発行費用(税を含まない)人民元575471697元を控除し、募集資金の純額は人民元52424518977元である。募集資金は2021年04月16日に会社の指定口座に振り込まれた。上記の資金の入金状況はすでに中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した衆環検査字(20211100013号「検査報告」で検証された。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用金額と現在の残高は以下の通りである。
項目金額（元）備考
募集資金総額529990674
減：発行費用575471697
募集資金純額52424518977
減：2021年度累計使用募集資金21789917500
このうち、事前に募集プロジェクトに投入された自己資金2659743900を置き換える
2021年度使用募集資金1913017360
加：累計利息収入控除銀行手数料後純額428727697
2021年12月31日現在募集資金残高31063329174
そのうち、募集資金を保管する専戸残高6063329174
購入構造預金未満期残高25000000000
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の使用と管理を規範化し、資金の使用効率を高め、投資家の利益を保護するため、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの法律法規と規範性文書と「会社定款」の規定は、会社の実情と結びつけて、会社は「資金募集管理方法」を制定し、会社の募集資金の専門家に対して記憶、使用、変更、等級別審査許可権限、意思決定プログラムと情報開示プログラムを制定した。監督と責任追及などの内容が明確に規定されている。
2021年4月22日、会社は Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン龍岡支店(以下「 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 」と略称する)と推薦機構国盛証券有限責任会社(以下「国盛証券」と略称する)と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。この協議は深セン証券取引所の「資金募集三者監督管理協議」(模範)と重大な違いはなく、協議の各方面は三者監督管理協議の規定に従って関連職責を履行した。
2021年12月31日現在、会社は「募集資金管理方法」及び「募集資金三者監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専戸の保管状況
会社の第3回取締役会の第1回会議の審議を経て、会社は Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) に2つの資金募集特別口座を開設した。また、同社は「募集資金現金管理専用決済口座の開設に関する公告」(公告番号:2021094)を発表し、募集資金現金管理専用決済口座を開設した。2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
プロジェクト実施主体口座開設銀行口座残高備考
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科株式会社4009819100320686050524713 G放熱工業技術株式会社園建設プロジェクト深セン龍岡支店
深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 補充流動資本株式会社400981910032054412721128金プロジェクト(残高技術株式会社深セン龍岡支店利息)
深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
株式会社/200000000000構造性預金技術株式会社深セン龍岡支店
深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン500000000
技株式会社センターシティ支店/構造預金
深セン市 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 科 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン15000107551273833.33残高利息技術株式会社中心城支店
三、本報告期募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金の使用状況
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況は付表「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金投資プロジェクトの実施場所、実施方式は変更されていない。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2021年5月12日、会社が開催した第3回取締役会第7回会議、第3回監事会第7回会議は、「募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトと発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトと発行費用を支払った自己資金の人民元280.31万元を置換することに同意した。会社の独立取締役は同意の独立意見を発表し、推薦機構は審査意見を発表し、中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は「 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 募集資金を用いて自己資金を置換し、事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を発行した鑑証報告」(衆環専字(20211100105号)を発行した。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
本報告期間では,遊休募集資金が一時的に流動資金を補充する場合は存在しない.
（V）余剰募集資金の使用状況
本報告期間においては、余剰募集資金の使用状況は存在しない。
（VI）超募集資金の使用状況
会社には超募集資金の使用状況はありません。
(VII)未使用の募集資金の用途と行方
1、2021年11月24日、会社は一時的なアイドル募集資金5000万元を使って Ping An Bank Co.Ltd(000001) の公共構造預金を購入し、期限は2022年1月24日までである。本報告書の期末までに、この構造預金はまだ期限切れになって回収されていない。
2、2021年12月2日、会社は一時的なアイドル募集資金10000万元を使って中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 型構造預金を購入し、期限は2022年3月7日までである。本報告書の期末までに、この構造預金はまだ期限切れになって回収されていない。
3、2021年12月21日、会社は一時的なアイドル募集資金10000万元を使って中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 型構造預金を購入し、期限は2022年2月7日までである。本報告書の期末までに、この構造預金はまだ期限切れになって回収されていない。
4、その他の余剰募集資金及び利息は会社募集資金特別口座及び募集資金現金管理専用決算口座に保管する。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
1、2021年5月12日、会社が開催した第3回取締役会第7回会議、第3回監事会第7回会議は、「一時アイドル募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議、可決し、会社が募集資金の使用計画の正常な実施を確保する前提の下で、人民元25000万元(本数を含む)を超えない一時アイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに同意した。上記額は会社の取締役会が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、上記額及び決議の有効期間内に資金をスクロールして使用することができる。会社の独立取締役は同意した独立意見を発表し、推薦機関は査察意見を発表した。
2、2021年5月12日、会社が開催した第3回取締役会第7回会議、第3回監事会第7回会議は、「募集資金投資プロジェクトの募集資金金額の調整に関する議案」を審議・採択した。会社は実際の状況に応じて、募集プロジェクトの投入金額を調整し、当初の計画の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0万元から5242452万元に変更した。会社の独立取締役は同意した独立意見を発表し、推薦機関は査察意見を発表した。
四、募集項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社は募集項目の資金使用状況を変更していない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2021年度の募集資金の使用と保管は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規の要求に合致し、募集資金に対して専門家の保管と特別使用を行った。募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはない。
附表：募集資金使用状況対照表
付表：
募集資金使用状況対照表
単位：人民元万元
募集資金総額5242452報告期間投入募集資金総額2178992
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入募集資金総額2178992累計変更用途の募集資金総額比率
