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取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社管理準則」などの関連法律、法規及び「会社定款」などの関連規定に基づき、会社取締役会審査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づき、職責を真剣に履行し、2021年度の仕事状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
2021年1月20日、会社は第4回取締役会第1回会議を開き、「会社第4回取締役会各専門委員会委員の選出に関する議案」を審議・採択した。会社の取締役会は第4回取締役会の各専門委員会委員を選出し、具体的には以下の通りである:第4回取締役会の審査委員会は3人の取締役から構成され、それぞれ取締役の呉体芳、独立取締役の林このうち独立取締役は2名で、独立取締役の林胆は第4回取締役会審査委員会の招集者である。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、取締役会監査委員会は計6回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年4月15日、会社は第4回取締役会審査委員会2021年第1回会議を開き、「募集資金を使用して完全子会社に増資することに関する議案」及び「完全子会社が一部のアイドル募集資金を使用して管理することに関する議案」の2つの議案を審議・採択した。
2、2021年4月20日、会社は第4回取締役会審査委員会2021年第2回会議を開き、「会社2020年度報告及びその要約」、「2020年度利益分配予案」、「会社2021年度財務監査機構の招聘に関する議案」、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、「会社2020年度財務決算報告」「、2020年度内部統制自己評価報告について」「募集資金投資項目の募集資金投入予定金額の調整に関する議案」「募集資金を使用して全資子会社に借入金を提供することについて募集プロジェクトを実施する議案」「全資子会社が一部の遊休募集資金を使用して現金管理額を増やすことに関する議案」「会社取締役会監査委員会2020年度の職務履行状況報告に関する議案」、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」、「2020年度会社内部監査業務報告」および「2021年度会社内部監査業務計画」など13項目の議案。
3、2021年5月21日、会社は第4回取締役会審査委員会2021年第3回会議を開き、「一部の閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。
4、2021年8月20日、会社は第4回取締役会審査委員会2021年第4回会議を開き、「〈2021年半年度報告及びその要約〉に関する議案」、「〈2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告〉に関する議案」、「会社が銀行に総合授信を申請し担保を提供する議案」、「持株株主が会社が銀行に総合授信を申請するために関連保証を提供する議案について」の4つの議案。
5、2021年10月22日、会社は第4回取締役会審査委員会2021年第5回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
6、2021年11月22日、会社は第4回取締役会審査委員会2021年第6回会議を開き、「関連者に事務場所の賃貸及び関連取引に関する議案」を審議・採択した。
三、監査委員会の関連業務の履行状況
(I)会社の財務報告書を審査する
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は会社が作成した定期財務会計報告書を審査し、会社の財務報告書が真実で、正確で、完全であり、詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない場合、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策及び推定の変更、重要な会計判断に関わる事項、非標準で意見監査報告を保留しないことを招く事項も存在しないと考えている。
(II)外部監査機構の監督及び評価
監査委員会は招聘した監査機構が実行した財務監査業務に対して監督と評価を行い、華興会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「華興会計士事務所」と略称する)は証券先物関連業務監査就職資格を備え、上場企業の監査業務の豊富な経験と職業素養を持っていると考えている。当社の監査機構として、華興会計士事務所の年度監査の仕事の中で、真剣に責任を持って各仕事の任務を完成し、勤勉に責任を持って関連職責を履行し、発行した監査報告書は客観的に、公正に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映している。審査委員会の審議を経て、取締役会に華興会計士事務所を2021年度外部監査機構として再雇用する提案を提出した。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は真剣に会社の内部監査の仕事の総括と仕事の計画を審査し、直ちに会社の内部監査機構に仕事の計画に厳格に従って仕事を展開するように促し、そして内部監査が出会った問題に対して指導的な意見を提出した。
(IV)内部制御の有効性の評価
監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部統制システムの建設を積極的に推進し、報告期間内に、監査委員会は会社の内部統制評価報告を審査し、報告は基本的に会社の内部統制状況を反映し、重大な欠陥は存在しないと考えている。
(V)協調コミュニケーションの強化
報告期間内に、会議を開くなどの方式を通じて、会社の管理層と外部監査機構が重大監査事項についてコミュニケーションを行い、年度財務報告監査及び内部制御監査の実施過程において、各方面の意見を十分に聴取する。同時に、会社の内部関連部門が監査機構と積極的に協力して監査活動を展開することを促し、財務報告監査、内部制御監査活動の効率を高める。
(VI)関連取引事項の審査
報告期間内、取締役会審査委員会は関連取引事項の審査を引き続き強化し、会社の各関連取引の合法的なコンプライアンスを確保する。報告期間内、会社の関連取引事項はすべて厳格に関連規定に従って審議し、開示し、関連政策決定手続きは合法的で、規則に合致し、取引定価は公平で合理的で、会社と非関連者の株主権益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりした状況は発生しなかった。
（VII）会計政策変更事項
報告期間内に、会社は中華人民共和国財政部が2018年12月に発表した「企業会計準則第21号-賃貸」の改訂・配布に関する通知」(財会[201835号)(「新賃貸準則」と略称する)などの規定に基づき、会社の会計政策を変更・調整し、関連法律法規や「会社定款」などの規定に合致し、会社及び株主の利益を損なうことはない。
(VIII)監督会社の募集資金の保管と使用状況報告期間内に、取締役会審査委員会は会社の年度、半年度の募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告を審査した。会社の募集資金の保管、使用、管理などの関連事項はすべて相応の意思決定プログラムを履行し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」と当社の「募集資金管理方法」の関連規定に合致し、募集資金管理と使用違反状況は存在しない。
四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は関連法律法規の規定を真剣に遵守し、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、各職責をよりよく履行した。2022年、会社の取締役会監査委員会は引き続き監督管理の要求に従い、監査委員会の仕事の職責をよりよく履行し、会社の内部統制制度の絶えず最適化と経営効率の向上を推進し、会社と全体の株主の共通利益を確実に維持する。
ここに公告する。
Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) 0取締役会監査委員会
2022年3月18日
