Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 独立取締役
第3回取締役会第27回会議に関する独立意見
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見』(以下「指導意見」と略称する)、『深セン証券取引所創業板株式上場規則』(以下「上場規則」と略称する)、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」と「 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの関連規定について、私たちは Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、完全独立、真実認識、慎重な立場に基づき、会社及び株主全体に責任を負う態度に基づき、関連資料を真剣に読み、審査した上で、会社の第3回取締役会第27回会議所の審議案に関する状況を審査し、独立意見を発表した。一、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
真剣な審査を経て、独立取締役は一致して、会社の2021年度利益分配予案は「中華人民共和国会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の現在の実情に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考えている。このため、会社全体の独立取締役は、会社の取締役会が提出した会社の2021年度利益分配予案に合意し、その利益分配予案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
二、会社の「2021年度内部統制の自己評価報告」に関する独立意見
真剣な審査を経て、独立取締役は一致して:会社はすでに比較的に完備した内部制御制度体系を創立してそして有効な実行を得ることができて、経営管理の過程の肝心な一環で比較的に良い制御と防犯作用を果たして、会社の《2021年度の内部制御の自己評価報告》は真実で、客観的に会社の内部制御制度の建設と運行状況を反映しました。
三、2021年度資産の消込と資産減損引当金の計上に関する独立意見
真剣に審査した結果、独立取締役は今回の資産消込と資産減価償却準備事項は「企業会計準則」と会社の関連会計政策の規定に従い、合致し、財務会計要求の真実、客観性の原則に従い、会社の資産状況を公正に反映することができ、会社と中小株主の利益を損なうことはないと一致した。そのため、会社全体の独立取締役は一致して会社の今回の資産消込と資産減価償却準備事項に同意した。
四、「会社2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に関する独立意見
真剣な審査を経て、独立取締役は一致して、会社の2021年度の募集資金の管理と使用は中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の使用と管理に関する規定に合致し、専門家の保管、規範使用、如実な開示、厳格な管理の原則に従い、募集資金の投向を変え、株主の利益を損害し、関連規定に違反する状況は存在しないと考えている。
五、2022年度の対外保証額の予想に関する独立意見
真剣に審査した結果、独立取締役は今回の保証事項は関連法律法規の規定に合致し、会社は2022年度に対外保証事項が日常経営と発展計画の必要に応じて手配されると一致した。現在、会社とその部下会社の財務状況は良好で、利益能力は安定しており、十分な保証能力を備えており、リスクはコントロール可能であり、会社とその部下会社の正常な運営と業務発展に悪影響を及ぼすことはなく、会社や中小株主の利益を損なう状況は存在しない。取締役会のこの議案に対する審議と採決手続きは深セン証券取引所の「創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、その決定手続きは合法的で、有効である。このため、会社全体の独立取締役は、2022年度の対外保証額の予想事項に合意し、株主総会の審議に提出した。
六、一部の株式オプションの取り消しに関する独立意見
会社が2018年の株式オプションと制限的な株式インセンティブ計画で初めて株式オプションを授与した第2行権期間内に4人のインセンティブ対象者が行権を完成していないことを考慮し、関連規定によると、会社はすでに授与されたが自主行権を完成していない61023部の株式オプションを抹消する。
真剣な審査を経て、独立取締役は一致して、上述の一部の株式オプションの抹消事項は「上場会社の株式激励管理方法」などの関連法律法規、会社の「2018年株式オプションと制限性株式激励計画(改訂稿)」及び「2018年株式オプションと制限性株式激励計画実施審査管理方法」の関連規定に合致し、手続きは合法的で、規則に合致していると考えている。会社は今回、一部の株式オプションを抹消し、会社の持続的な経営に影響を与えず、会社と全体の株主の利益、特に中小株主の権益を損なうことはありません。このため、会社全体の独立取締役は今回の株式オプションの一部を抹消することに合意した。
七、会社の対外保証事項と持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用することに関する独立意見
真剣に審査した結果、独立取締役は一致して次のように考えた。
1、報告期間内に、会社は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求』(証券監督管理委員会公告〔202226号)などの法律法規と『会社規約』の関連規定に厳格に従い、対外保証リスクを厳格にコントロールする。
2、報告期間内に、会社の持株株主が会社の資金を占有する状況は存在せず、前年度に発生し、2021年12月31日まで累計した違反関連者が資金を占有する状況も存在しない。
3、報告期間内に、会社が他の関連者と発生した資金の往来は規範性の要求に合致し、開示すべきで開示されていない資金の往来、資金占用事項は存在しない。
4、報告期間内に、会社は完全子会社の中山楽心電子有限会社に対して連帯責任保証を行う以外に、その他の対外保証、違反対外保証などの情況は存在せず、前年度に発生して2021年12月31日まで累計したその他の対外保証、違反対外保証などの情況も存在しない。
以下は本文なし
独立取締役：宋萍萍、徐佳、曾超等二〇二二二年三月十七日
