Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
独立取締役2021年度述職報告
(徐佳)
本人は Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場公司規範運営ガイドライン」などの関連法律法規と「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの会社関連規定と要求に厳格に従い、まじめで、勤勉、慎重に職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、会社の大株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある部門と個人の影響を受けず、独立取締役と各専門委員会委員の役割を十分に発揮した。一方、会社が取締役会に提出した関連事項を厳格に審査し、会社と公衆株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進する。一方、自分の専門的な優位性を発揮し、会社の発展に積極的に注目し、研究に参加し、会社の監査、内部統制、戦略などの仕事のために意見と提案を提出した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を株主に以下のように報告する。
一、2021年度取締役会への出席及び株主総会への出席状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開催した取締役会と株主総会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、取締役会の正しい意思決定に積極的な役割を果たした。
報告期間内に、会社は8回の取締役会、4回の株主総会を開催した。本人は自ら取締役会に8回出席し、他の独立取締役に0回出席することを授権し、具体的な状況は以下の通りである。
会議は現場に出席すべきで、通信方式で出席を依頼して欠席するか、2回連続の未回数会議回数と会議回数回数回数を加えて自ら会議に出席するか
取締役会8 0 8 0 0 No
報告期間中、本人は自ら株主総会に1回、他の独立取締役に会議に0回出席するように依頼した。私は時間通りに会社の取締役会に出席して、株主総会に列席して、取締役会の上で私は真剣に議案を読んで、会社の経営管理層と十分な疎通を維持して、いくつかの合理化の提案を提出して、そして慎重な態度で採決権を行使して、会社全体の利益と中小株主の権益を維持します。本人は会社の取締役会会議と株主総会の招集、開催、重大経営決定事項とその他の重大事項が法定手続きに合致し、合法的に有効であると考え、そのため、本人は会社の取締役会の各議案と会社のその他の事項に対して真剣に審査した上でいずれも賛成し、異議、反対と棄権を提出する状況はない。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は『独立取締役工作制度』の要求に従い、真剣、勤勉、慎重に職責を履行し、会社の取締役会に参加し、会社が意思決定を行う前に、関連規定に基づいて独立意見を発表した。具体的には以下の通りである。
1、2021年03月29日、会社は第3回取締役会第19回会議を開き、「特定対象への株式募集資金の発行に関する投資項目の投入金額の調整に関する議案」、「募集資金を用いて事前に募集項目を投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」、「登録資本の変更及びの改正に関する議案」、「会社と関係者が共同で対外投資して会社及び関連取引を設立する議案について」などの議案は、本人が独立取締役として、関連事項を事前に承認し、同意した独立意見を発表した。
2、2021年04月23日、会社は第三回取締役会第二十回会議を開き、『に関する議案』、『会社2020年度総経理業務報告>に関する議案』、『会社2020年度財務決算報告>に関する議案』、『会社2020年度報告全文>及び要約に関する議案』、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社銀行に総合信用額を申請することに関する議案」、「閑置募集資金による現金管理に関する議案」、「閑置自有資金による現金管理に関する議案」、「一部募集資金投資項目の結項及び余剰募集資金の永久補充流動資金に関する議案」等の議案について、本人は独立取締役として、関連事項を事前に承認し、同意した独立意見を発表した。
3、2021年06月22日、会社は第3回取締役会第21回会議を開き、「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプションの行使価格の調整に関する議案」を審議・採択し、本人は独立取締役として、関連事項に対して同意の独立意見を発表した。
4、2021年08月09日、会社は第3回取締役会第22回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。本人は独立取締役として、関連事項について同意の独立意見を発表した。
5、2021年08月26日、会社は第3回取締役会第23回会議を開き、「及び要約に関する議案」、「に関する議案」を審議・採択し、本人は独立取締役として、関連事項に対して同意した独立意見を発表した。
6、2021年11月10日、会社は第3回取締役会第25回会議を開き、「取締役の変更に関する議案」、「社長の変更に関する議案」、「副社長、財務総監の変更に関する議案」、「副社長、取締役会秘書の変更に関する議案」などの議案を審議・採択し、本人は独立取締役として、関連事項に対して同意した独立意見を発表した。
7、2021年12月17日、会社は第3回取締役会第26回会議を開き、「一部制限株の買い戻しに関する議案」、「一部株のオプションの抹消に関する議案」、「2018年株のオプションと制限株の激励計画について初めて権益第3行権期間/販売制限期間の解除条件の達成に関する議案」、「登録資本金の変更及び改正に関する議案」などの議案は、本人が独立取締役として、関連事項について同意した独立意見を発表した。
三、会社の管理構造及び経営管理の現場調査状況
2021年度、独立取締役として、本人は何度も会社の本社と子会社の現場を考察し、会社の生産経営、日常管理、内部コントロールなどの制度の完備と執行状況を積極的に深く理解し、株主総会決議、取締役会決議の執行状況を確認した。会社の監事、管理層及び関連スタッフと交流し、関連資料を調べ、会社の財務管理、業務発展などの関連事項をさらに理解し、他の独立取締役と関連事項について討論し、積極的に会社の経営管理に対して提案、意見を出す。2021年度、本人は会社の経営、管理状況に引き続き注目し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、会社の主要製品の販売状況、売掛金の変化、管理状況、内部制御制度の実行状況、会社募集プロジェクトの投入進度状況、2021年の内部監査部門の内部監査業務の実行状況に重点を置いている。本人は《上場会社の独立取締役規則》、《独立取締役制度》の規定と要求に基づいて独立取締役の職務を履行し、会社が与えた権利を真剣に行使し、会社の生産経営情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に注目し、現場の調査を通じて、過程のコントロールと監督に力を入れ、独立取締役の職責を効果的に履行した。取締役会が審議するたびに必要な各議案については、まず提供された議案資料と関連紹介を真剣に審査し、その上で、独立、客観、慎重に議決権を行使する。
四、取締役会専門委員会の仕事状況
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の招集者として、報酬と審査委員会の日常の仕事を主宰した。「独立取締役業務制度」、「取締役会報酬と審査委員会の業務細則」などの関連制度の規定に基づき、取締役及び高級管理職の報酬を審査し、高級管理職の年度業務報告を聴取し、審査を行い、報酬と審査委員会委員の責任と義務を確実に履行した。高級管理職2021年度の主要財務指標と経営指標の完成状況、業績評価体系の完成状況、業務革新能力、会社の報酬分配計画と分配方式などの関連計算根拠に基づき、役員2021年度の分管業務範囲と主要職責状況を結びつけ、同時に会社の高級管理職の述職報告と自己評価報告に基づき、報酬と審査委員会は会社の高級管理職に対して業績評価を行った。
本人は会社の取締役会監査委員会委員として、監査委員会の日常業務に積極的に参加している。報告期間中、本人は計5回の監査委員会会議に参加し、会社の内部監査、内部統制、年度報告、資金募集の使用、中期報告、季報などの定期報告事項について審査を行った。「独立取締役業務制度」、「取締役会監査委員会の業務細則」などの関連制度の規定に基づき、会社の定期報告の作成と開示過程において、関連資料をよく審査し、監査機関が入場する前、後に公認会計士とのコミュニケーションを強化し、計画通りに監査業務を行うことを督促し、2021年1月に会社の現場に行って外審機関の責任者とコミュニケーションを行う。監査機関が発行した監査意見を真剣に審査し、2020年の監査業務の手配と監査業務の進展状況を把握し、監査の独立性を維持する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、報告期間内に、本人は独立取締役の職責を有効に履行し、会社の生産経営状況、財務指標の完成状況、内部統制制度の建設及び執行状況、発生する可能性のある経営リスクなどの事項に注目し、取締役会に提出された議案ごとに、真剣に関連書類資料を調べ、適時に調査を行い、関連部門と人員に問い合わせ、会社の関連帳簿、会議記録などを調べ、独立、客観、公正に議決権を行使し、仕事の中で十分な独立性を保ち、会社全体の株主の利益を確実に守った。
2、学習を絶えず強化し、職責を履行する能力を高め、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と全体株主の保護、特に中小株主の権益保護などの関連法規について認識と理解を深め、会社と全体株主の利益に対する保護能力を確実に向上させる。六、その他の仕事
1、報告期間内に、本人は取締役会の開催を提案しなかった場合。
2、報告期間内に、本人は独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘することを提案していない場合。
3、報告期間内に、本人は会計士事務所の採用または解任を提案しない場合。
ここに報告します。
独立取締役：徐佳
二〇二二年三月十七日
(本ページは本文なし、『 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 独立取締役2021年度述職報告』署名ページ)
独立取締役の署名：
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