証券コード： Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 証券略称： Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 公告番号：2022023 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
一部の株式オプションの取り消しに関する公告
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2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画(以下「インセンティブ計画」と略称する)が初めて株式オプションを付与した第2の行権期間は2022年01月17日に期限切れとなり、第2の行権期間内に4人のインセンティブ対象者が自主行権を完了していない。関連規定によると、公司は保有している授与されたがまだ行権を持っていない61023件の株式オプションを抹消する。
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (以下「 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 」または「会社」と略す)2022
年03月17日に第三回取締役会第二十七回会議と第三回監事会第二十五回会議を開き、「株式オプションの一部抹消に関する議案」を審議・採択した。
1、会社は2018年09月21日に第二回取締役会第十八回会議を開催し、『Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案』、『Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法>に関する議案』、「株主総会が取締役会に株式激励を授権することに関する議案」などの議案。同日、会社は第2回監事会第15回会議を開催し、「Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案」、「Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画実施考課管理弁法に関する議案」、「会社の2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画のインセンティブ対象リストの初授与に関する議案」。会社の独立取締役は今回の株式激励計画に関する状況について独立意見を発表した。
2、会社は2018年11月23日に第2回取締役会第20回会議を開催し、『2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案改訂稿)』とその要約を開催する議案について』、『2018年第4回株主総会の開催を提案する議案について』を審議、可決した。同日、同社は第2回監事会第17回会議を開き、「Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画(草案改訂稿)>およびその要約に関する議案」、「会社の2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画のインセンティブ対象リストの初授与(調整後)に関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は今回の株式激励計画に関する状況について独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行し、財務顧問は独立財務顧問報告書を発行した。
3、2018年11月27日から2018年12月06日まで、会社は巨潮情報網と会社の公式ウェブサイトを通じて今回の激励計画の激励対象のリストを公示した。2018年12月07日、会社は第2回監事会第18回会議を開催し、「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リスト(調整後)の公示状況に関する説明と査察意見に関する議案」を審議・採択した。会社監事会は、今回の株式オプションと制限性株式インセンティブ計画に組み入れられたインセンティブ対象はいずれも関連法律に合致していると認めた。法規及び規範性文書に規定された条件は、今回の激励計画の激励対象として合法的で有効である。
4、会社は2018年12月13日に開催された2018年第4回臨時株主総会の審議により、『Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案改訂稿)>及びその要約に関する議案』、『Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法>に関する議案』、「株主総会が取締役会に株式激励に関する事項を授権することに関する議案」。同日、会社の取締役会は「 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2018年株式オプションと制限株インセンティブ計画の内幕情報関係者が会社の株を売買することに関する自己調査報告」を発表した。
5、会社は2018年12月13日に第2回取締役会第21回会議、第2回監事会第19回会議を開催し、「激励対象者に株式のオプションと制限株を授与することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、激励対象主体の資格が合法的に有効であると認め、確定した授与日は関連規定に合致した。監事会は今回授与された株式オプションと制限株の激励対象リストを確認した。弁護士は法律意見書を発行し、財務顧問は独立した財務顧問報告書を発行した。
6、2019年01月18日、中国証券監督管理委員会の「上場会社株式激励管理弁法」、深セン証券取引所、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社の関連規則に基づき、深セン証券取引所、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社の審査を経て確認し、会社は今回の激励計画株式オプションと制限性株式の初授与登記を完成した。オプション略称:楽心JLC 1、オプションコード:036336。付与された株式オプションの登録期間は2019年01月18日であり、株式オプションの登録数は2417136件であり、インセンティブ対象44名が付与された。授与された制限株の上場日は2019年01月18日、制限株の登録数は997349株で、奨励対象42名が授与された。
7、2019年12月18日、会社は第3回取締役会第7回会議及び第3回監事会第6回会議を開き、「一部制限株の買い戻し・抹消に関する議案」、「一部株のオプションの抹消に関する議案」、「2018年株のチケットオプションと制限株インセンティブ計画株のオプション価格の調整に関する議案」、「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について、権益第1行権期間/販売制限期間の解除条件の達成を初めて授与する議案」などの関連議案。
会社の独立取締役は今回の株式激励計画に関する状況について独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
8、2020年01月06日、同社は2020年第1回臨時株主総会を開き、「制限株の一部を買い戻し・抹消することに関する議案」を審議・採択した。
9、2020年06月15日、会社は第3回取締役会第10回会議及び第3回監事会第9回会議を開き、「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画株式オプションの行使価格の調整に関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は今回の株式オプションの価格調整事項について独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
102020年12月18日、会社は第3回取締役会第18回会議と第3回監事会第16回会議を開き、「一部制限株の買い戻し・抹消に関する議案」、「一部株のオプションの抹消に関する議案」、「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について、権益第2行権期間の初授与/販売制限期間の解除条件の達成に関する議案」などの関連議案。会社の独立取締役は今回の株式激励計画に関する状況について独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。112021年01月05日、同社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」を審議・採択した。
122021年06月22日、会社は第3回取締役会第21回会議、第3回監事会第19回会議を開き、「2018年株式オプションと制限性株式激励計画株式オプションの価格調整に関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役は今回の株式オプションの価格調整事項について独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
132021年12月17日、会社は第3回取締役会第26回会議と第3回監事会第24回会議を開き、「一部制限株の買い戻し・抹消に関する議案」、「一部株のオプションの抹消に関する議案」、「2018年の株式オプションと制限株インセンティブ計画について、権益第3行権期間の初授与/販売制限期間の解除条件の達成に関する議案」などの関連議案。会社の独立取締役は今回の株式激励計画に関する状況について独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。142022年01月04日、同社は2022年の第1回臨時株主総会を開き、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」を審議・採択した。
152022年03月17日、会社は第3回取締役会第27回会議、第3回監事会第25回会議を開き、「一部の株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は今回の株式激励計画に関する状況について独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。二、今回の株式オプションの取り消しの原因、数量
会社の今回のインセンティブ計画が初めて株式オプションを授与する第2の行権期間は2022年01月17日に期限切れになった。「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(改訂稿)」と「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画実施考課管理弁法」の関連規定によると、株式オプションの各行権期間が終了した後、インセンティブ対象の未行権の当期株式オプションは行権を終了しなければならない。会社はログアウトします。同社の今回のインセンティブ計画で初めて株式オプションを付与した第2行権期間の自主行権が完了していないインセンティブ対象は4人で、自主行権が完了していない株式オプションは合計61023件で、同社はこの一部の株式オプションを抹消する。三、今回の一部の株式オプションの取り消しが会社に与える影響
今回の株式オプションの一部抹消は、会社の財務状況や経営成果に実質的な影響を及ぼさず、会社の管理チームの勤勉さにも影響を与えない。会社の管理チームは引き続き仕事の職責を真剣に履行し、株主のために価値を創造するために尽力します。四、独立取締役の意見
会社が2018年の株式オプションと制限的な株式インセンティブ計画で初めて株式オプションを授与した第2行権期間内に4人のインセンティブ対象者が行権を完成していないことを考慮し、関連規定によると、会社はすでに授与されたが自主行権を完成していない61023部の株式オプションを抹消する。
真剣な審査を経て、独立取締役は一致して、上述の一部の株式オプションの抹消事項は「上場会社の株式激励管理方法」などの関連法律法規、会社の「2018年株式オプションと制限性株式激励計画(改訂稿)」及び「2018年株式オプションと制限性株式激励計画実施審査管理方法」の関連規定に合致し、手続きは合法的で、規則に合致していると考えている。会社は今回、一部の株式オプションを抹消し、会社の持続的な経営に影響を与えず、会社と全体の株主の利益、特に中小株主の権益を損なうことはありません。そのため、今回の株式オプションの一部を抹消することに合意しました。五、監事会の意見
真剣に審査した結果、監事会は「上場会社の株式激励管理弁法」などの関連法律法規、会社の「2018年株式オプションと制限性株式激励計画(改訂稿)」と「2018年株式オプションと制限性株式激励計画実施審査管理弁法」の関連規定に基づき、会社が今回一部の株式オプションを抹消する関連プログラムは合法的で、コンプライアンス的であると判断した。会社の経営業績に大きな影響はありません。このため、同社は「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画(改訂稿)」および関連手続きに従って上記株式オプションを抹消することに同意した。六、弁護士の法律意見
会社の2018年第4回臨時株主総会の取締役会に対する授権に基づき、今回の抹消は現段階で必要な承認と授権を取得し、相応の手続きを履行した。今回の抹消の原因と数量はいずれも「管理方法」などの法律、法規、規範性文書と「激励計画」の関連規定に合致している。今回の抹消は会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を及ぼすことはなく、会社の管理チームの勤勉さにも影響を与えない。七、書類の検査準備
1 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 第3回取締役会第27回会議決議;
2 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 第3回監事会第25回会議決議;
3 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 独立取締役第三回取締役会第二十七回会議関連事項に関する独立意見;
4、北京安傑(上海)弁護士事務所 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 20185、深交所が要求したその他の書類について。ここに公告する。
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 取締役会
二〇二二年三月十九日
