Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (以下「会社」または「楽心」という。
医療）監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」と会社の「監事会議事規則」に従う。
会社の取締役会と株主総会に出席し、会議の開催日程について
会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定及び取締役、高級管理職の職責履行状況
有効な監督を行い、会社と株主の利益を保護することから、監事会の職責を真剣に履行し、独立して行使した。
2021年度監事会の仕事状況を以下のように報告する。
一、監事会会議の状況
報告期間中、会社の監事会は計8回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
開催時間会議の次審議事項
1、「特定対象者に発行する株式募集資金の投資項目への投資額の調整に関する議案」の審議・採択
第三回監事会第十七2、審議可決「募集資金の置換について事前に募集に投入した2021年03月29日
次会議項目及び発行費用を支払った自己資金調達案
3、「会社と関連者の共同対外投資による会社設立及び関連取引に関する議案」を審議、可決する
1、「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」の審議、採択
2、「会社2020年度財務決算報告について」の議案を審議、可決する
第三回監事会第十八3回審議採択『及び要約2021年04月23日
次会議の議案
4、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」5、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」6、「会社7、「2021年度財務監査機構の再雇用に関する議案」の審議、可決8、「会計政策の変更に関する議案」の審議、採択
9、「2020年度資産消込及び資産減損計上準備に関する議案」の審議、採択
10、「会社が2020年度に募集した資金の保管と使用状況に関する特別報告」を審議・採択する議案
11、「2021年度の対外保証額の予想に関する議案」の審議、採択
12、「会社及び子会社が2021年度に銀行に総合信用限度額を申請することに関する議案」を審議、可決する
13、「閑置募集資金による現金管理に関する議案」の審議、可決
14、「閑置自有資金による現金管理に関する議案」の審議、可決
15、「一部の募集資金投資項目について結審し、余剰募集資金を流動資金に永久的に補充する議案」を審議、採択する
第3回監事会第19回審議「2018年株式オプションと制限株価の調整に関する2021年06月22日
次の会議は株式オプションの行使価格を計画する議案を奨励する。
第三回監事会第二十審議「一部の遊休募集資金の使用について一時的に流動資金を補充する2021年08月09日
次会議金の議案
1、「会社2021年半年度報告全文について」及び第三回監事会第二十要を抜粋した議案を審議、可決する
2021年08月26日
第一回会議2、「会社が2021年半年度に募集した資金の保管と使用状況に関する特別報告」を審議、採択した議案
第3回監事会第20回
2021年10月27日「会社2021年第3四半期報告に関する議案」第2回会議を審議・採択
第3回監事会第20回
2021年11月10日「非従業員代表監事の変更に関する議案」を審議・採択
3回の会議.
第3回監事会第21回、「一部制限株の買い戻し・抹消に関する議案」2021年12月17日審議・採択
第4回会議2、「一部の株式オプションの抹消に関する議案」の審議・採択
3、「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について初めて権益第3行権期間/販売制限期間の解除条件の達成に関する議案」を審議、可決する
二、報告期間内に会社の関連事項に対して監事会の意見を発表する
報告期間内、会社の監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の資産運営、経営管理、財務状況及び高級管理者の職責履行などの面に対して全面的な監督を行う。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、会社の監事は株主総会と取締役会に列席した。監事会は、会社の取締役会は「会社法」、「証券法」及び「会社定款」の関連規定に基づき、法に基づいて管理し、法に基づいて経営し、意思決定プログラムは合法的で、内部統制制度を確立し、完備したと考えている。会社の株主総会、取締役会の開催、招集手順は関連規定に合致し、会社の取締役、高級管理者は会社の職務を執行する際に法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は発生しなかった。
監事会は会社の2021年度内部統制に対する自己評価報告、会社内部統制制度の構築
設置と運行状況は審査を行い、会社はすでに比較的完備した内部制御制度を確立し、有効な執行を得ることができると考えている。社内統制の自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(二)会社の財務状況を検査する
監事会は法に基づいて会社の2021年度の財務状況、財務管理などの方面に対して監督を行った。
次のように考えられます。
会社の財務制度が健全で、財務状況の運行が良好で、全体の監事は会社に対して2021年度に報告する。
会社の財務諸表の作成は「企業会計準則」などの関連規定に合致し、2021年度の報告内容は真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、立信会計士事務所(特殊普通パートナー))は会社の2021年度の財務報告を監査した後、標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。この報告書は、2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映することができる。
（Ⅲ）会社募集資金の使用状況
募集資金管理制度を確立し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「会社定款」と「募集資金管理制度」などの法律法規の要求に厳格に従い、募集資金の使用と管理を行い、資金の使用規範は、募集資金を違反して使用する行為は存在しない。
(IV)会社の対外保証及び株式、資産置換状況
報告期間内、会社は取締役会、株主総会の審議を経て可決された2021年年度の対外保証予想範囲に基づき、完全子会社中山楽心有限会社が銀行に信用限度額を申請することに対して保証を提供する。それ以外に、会社は対外保証、債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換などの事項が発生せず、その他の対外保証、違反対外保証などの状況も存在せず、前年度に発生し2021年12月31日まで累計した対外保証、違反対外保証などの状況も存在せず、その他の会社の株主の利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況も発生しなかった。
(V)会社の資産買収・売却状況
報告期間内に、会社は重大な資産買収、売却及び資産再編事項が発生しなかった。インサイダー取引は発見されず、株主権益を損害したり、会社の資産を流失させたりすることはない。
（VI）会社関連取引状況
監事会は会社の関連取引事項の履行状況に対して監督と検査を行い、会社が発生した関連取引は会社の生産経営の実際の需要に合致し、意思決定プログラムは合法的で、規則に合致し、取引定価は公平公正の原則を体現し、会社と株東の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
(VII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
会社の監事会は報告期間内に会社がインサイダー情報の知る人管理制度を確立し、実施した状況に対して検査を行い、会社はすでに関連法律法規の要求に基づいて、「インサイダー情報の知る人登録と報告制度」を確立し、報告期間内に会社はインサイダー情報の秘密保持制度を厳格に実行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、会社の取締役、監事及び高級管理職及びその他の関係者は、インサイダー情報の知る人管理制度を厳格に遵守しており、インサイダー情報の知る人がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する場合は発見されていない。報告期間内に会社も監督管理部門の調査と改善を受けた状況は発生しなかった。
三、監事会2022年工作計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」、「会社定款」と国家関連法規政策の規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に履行し、会社の規範運営をさらに促進し、株主と会社の合法的権益を確実に維持する。
2022年度監事会の仕事計画は主に以下のいくつかの方面がある。
(I)会社の法に基づく運営状況を監督し、内部制御システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。(II)会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
(III)会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
(IV)会社の投資、財産処分、買収合併、関連取引などの重大事項に対する監督を強化する。 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
